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DOF: 30/08/2013
RESOLUCIÓN por la que se expide el formato oficial para el alta y registro de quienes realicen actividades vulnerables

RESOLUCIÓN por la que se expide el formato oficial para el alta y registro de quienes realicen actividades vulnerables.

Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos.- Secretaría de Hacienda y Crédito Público.

RESOLUCIÓN POR LA QUE SE EXPIDE EL FORMATO OFICIAL PARA EL ALTA Y REGISTRO DE QUIENES REALICEN ACTIVIDADES VULNERABLES.
ALBERTO BAZBAZ SACAL, Titular de la Unidad de Inteligencia Financiera, con fundamento en lo dispuesto por los artículos 6, fracciones I, II y VIII, 12 fracción V inciso b), 17, 18 fracción VI, 20, 23 y 24 de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita; 3 fracción II, 4 fracción V, 12, 13 y 22 del Reglamento de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, y 4, 5, 7, 8 y 10 de las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, en ejercicio de las atribuciones que me confiere el artículo 3 del Reglamento de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, y
CONSIDERANDO
Que el 17 de octubre de 2012 fue publicada en el Diario Oficial de la Federación la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, en lo sucesivo la Ley;
Que el 16 de agosto de 2013 fue publicado en el mismo órgano de difusión federal el Reglamento de la Ley;
Que el 23 de agosto de 2013 se publicó en el mencionado Diario las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley, en adelante las Reglas;
Que en términos de los artículos 18, fracción VI, 23 y 24 de la Ley y 24 de las Reglas, quienes realicen las Actividades Vulnerables previstas en el artículo 17 de la referida Ley, presentarán ante la Unidad de Inteligencia Financiera, en lo sucesivo la UIF, por conducto del Servicio de Administración Tributaria, en adelante el SAT, los avisos correspondientes a más tardar el día 17 del mes inmediato siguiente a aquel en que se hubiera llevado a cabo la operación que le diera origen, y que sea objeto de aviso de conformidad con los supuestos establecidos en los propios artículos 17 de la Ley y 22 de su Reglamento;
Que en razón de lo anterior y en cumplimiento a la obligación establecida en el artículo 12, fracción V, inciso b) de la Ley, la Secretaría de Hacienda y Crédito Público tiene la obligación, al establecer regulaciones administrativas en su ámbito de competencia, de tomar las medidas necesarias para facilitar el cumplimiento de la Ley y mitigar su impacto económico;
Que para efectos de que quienes realicen o pretendan realizar las Actividades Vulnerables establecidas en el artículo 17 de la Ley, estén en posibilidades de presentar sus avisos a través de los medios electrónicos que, en términos de los artículos 12 y 13 del Reglamento, así como los artículos 4 y 5 de las Reglas, haga disponible la Secretaría, dichas personas deberán enviar al SAT, la información necesaria para su alta y registro ante el referido órgano desconcentrado;
Que en términos del artículo 20 de la Ley y 4 y 10 de las Reglas, las personas morales que realicen las Actividades Vulnerables previstas en el artículo 17 de la mencionada Ley, deberán designar al representante encargado del cumplimiento de las obligaciones derivadas de la Ley, de su Reglamento, de las Reglas, y demás disposiciones que de éstas emanen. Al respecto los referidos representantes deberán, a fin de que se complete la designación correspondiente, aceptar o rechazar su designación a través del Portal en Internet;
Que con fundamento en lo establecido en los artículos 12 del Reglamento de la Ley, y 7 y 8 de las Reglas, cuando quienes realicen las Actividades Vulnerables requieran eliminar, modificar o agregar información de su registro, éstas deberán efectuar un trámite de actualización, a más tardar dentro de los seis días hábiles siguientes a que se presente la situación o hecho que motive la actualización de la información respectiva, también pudiendo utilizar dicho trámite para dar de baja sus Actividades Vulnerables cuando, por cualquier circunstancia, ya no realicen las mismas;
Que de conformidad con lo dispuesto en el artículo 3 del Reglamento de Ley, la UIF, tiene atribuciones para determinar y expedir los formatos oficiales para la presentación de avisos, así como del formato oficial por el que, quienes realicen Actividades Vulnerables, deberán darse de alta y registrarse ante el SAT, para la presentación de avisos. Asimismo, la UIF tiene la facultad de requerir y recabar de quienes realicen las Actividades Vulnerables, entidades colegiadas y órganos concentradores a que se refieren las secciones Segunda y Cuarta del Capítulo III de la Ley, directamente o a través de las instancias correspondientes, información, documentación, datos e imágenes necesarias para el ejercicio de sus atribuciones;
Que resulta conveniente la organización y automatización de la información correspondiente, a fin de permitir a quienes realicen Actividades Vulnerables generarla en forma suficiente, íntegra y oportuna, así como lograr mayor eficiencia en su envío y recepción, lo cual contribuirá a la prevención y detección de operaciones relacionadas con la comisión de los delitos de operaciones con recursos de procedencia ilícita tipificados en el Capítulo II del Título Vigésimo Tercero del Código Penal Federal, y
Que en términos de lo anterior, he tenido a bien determinar y expedir la siguiente:
RESOLUCIÓN POR LA QUE SE EXPIDE EL FORMATO OFICIAL PARA EL ALTA Y REGISTRO DE QUIENES REALICEN ACTIVIDADES VULNERABLES.
Artículo 1.- La presente Resolución tiene por objeto establecer el formato oficial que permita a quienes realicen Actividades Vulnerables, previstas en el artículo 17 de la Ley, cumplir con las obligaciones establecidas en los artículos 20 de la referida Ley; 12 y 13 de su Reglamento; y 4, 5 y 10 de las Reglas.
Para efectos de esta Resolución, así como de su Anexo, serán aplicables las definiciones establecidas en el artículo 3 de las Reglas, además de las siguientes que podrán utilizarse en singular o plural:
I.     Formato Electrónico, al que se refiere el artículo 2 de esta Resolución;
II.     Reglas, a las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley, y
III.    Representante, al que las personas morales que realicen Actividades Vulnerables deban designar ante la Secretaria, para el cumplimiento de las obligaciones derivadas de la Ley, el Reglamento, de las Reglas, y demás disposiciones que de éstas emanen, en términos del artículo 20 de la Ley, y 4 y 10 de las Reglas.
Artículo 2.- Quienes realicen Actividades Vulnerables deberán, a través del Portal en Internet, enviar la información requerida para el alta y registro, utilizando para tal efecto el Formato Electrónico que se acompaña a la presente Resolución como Anexo "A".
La página electrónica del Portal en Internet es la siguiente: https://sppld.sat.gob.mx/sppld/
Artículo 3.- Una vez realizado el trámite a que se refiere el párrafo anterior, el SAT a través de su Portal en Internet, en términos del artículo 5 de las Reglas, generará un acuse electrónico de alta y registro con sello digital en el que se hará constar la información capturada en el Formato Electrónico, número de folio, fecha de envío, así como fecha y hora de recepción por parte del referido órgano desconcentrado.
La información relacionada con los campos identificados con los números "5, 6 y 7" del Formato Electrónico que acompañan a la presente Resolución como Anexo "A", no será necesario que se capture al momento del alta y registro, debiendo enviarla, en caso de ser aplicable, a más tardar dentro de los sesenta días naturales siguientes a la fecha en que realizó el alta y registro, mediante el trámite de actualización a que se refiere el artículo 7 de las Reglas, en términos de lo establecido en el artículo 4 de la presente Resolución.
Artículo 4.- Para efectos de que quienes realicen Actividades Vulnerables eliminen, modifiquen o agreguen información a su registro, en términos de los artículos 7 y 8 de las Reglas, deberán utilizar los medios y el Formato Electrónico señalados en el artículo 2 de ésta Resolución.
Artículo 5.- La UIF, por conducto del SAT, deberá proporcionar los catálogos para que quienes realicen las Actividades Vulnerables capturen la información contenida en el Formato Electrónico.
TRANSITORIOS
 
PRIMERO.- La presente Resolución entrará en vigor el primero de octubre de dos mil trece.
SEGUNDO.- A partir de la fecha de entrada en vigor de esta Resolución, la UIF, por conducto del SAT, pondrá a disposición de quienes realicen las Actividades Vulnerables, en versión electrónica, los catálogos a que se refiere el artículo 5 de la presente Resolución, con la finalidad de que quienes realicen las Actividades Vulnerables puedan presentar el Formato Electrónico.
México, Distrito Federal, a 28 de agosto de 2013.- El Titular de la Unidad de Inteligencia Financiera de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, Alberto Bazbaz Sacal.- Rúbrica.
ANEXO "A" DE LA RESOLUCIÓN POR LA QUE SE EXPIDE EL FORMATO OFICIAL PARA EL ALTA Y REGISTRO DE QUIENES REALICEN ACTIVIDADES VULNERABLES.
 
NO.
NOMBRE DEL CAMPO
OBLIGATORIEDAD
A
Archivo XML
Obligatorio
1
Datos de identificación de quien realiza la Actividad
Vulnerable
Obligatorio
1.1
Datos de tipo de persona
Obligatorio
1.1.1
Datos de la persona cuando se trata de persona física
Obligatorio
1.1.1.1
Nombre(s)
Obligatorio
1.1.1.2
Apellido Paterno
Obligatorio
1.1.1.3
Apellido Materno
Obligatorio
1.1.1.4
Fecha de Nacimiento
Obligatorio
1.1.1.5
Registro Federal de Contribuyentes (RFC)
Obligatorio
1.1.1.6
Clave Única de Registro de Población
Obligatorio
1.1.1.7
Clave país de nacionalidad
Obligatorio
1.1.1.8
Clave país de nacimiento
Obligatorio
1.1.2
Datos de la persona cuando se trata de persona moral
Obligatorio
1.1.2.1
Denominación o Razón Social
Obligatorio
1.1.2.2
Fecha de Constitución
Obligatorio
1.1.2.3
Registro Federal de Contribuyentes (RFC)
Obligatorio
1.1.2.4
Clave país de nacionalidad
Obligatorio
2
Datos de Contacto
Obligatorio
2.1
Contacto
Obligatorio
2.1.1
Clave Lada
Opcional
2.1.2
Número de teléfono
Obligatorio
2.1.3
Correo electrónico
Obligatorio
2.1.4
Número de celular
Opcional
3
Datos de las actividad vulnerables
Obligatorio
3.1
Datos de la actividad vulnerable registrada
Obligatorio
3.1.1
Clave de la actividad vulnerable
Obligatorio
3.1.2
Fecha de inicio de la prestación de la Actividad Vulnerable
Obligatorio
3.1.3
Documento que ampara la actividad
Obligatorio
3.1.3.1
Numero o folio
Obligatorio
3.1.3.2
Fecha de emisión
Obligatorio
3.1.3.3
Fecha de inicio del periodo que ampara
Obligatorio
 
3.1.3.4
Fecha de término del periodo que ampara
Obligatorio
 
4
Domicilio principal de actividades vulnerables
Obligatorio
4.1
Dirección principal de actividad vulnerable
Obligatorio
4.1.1
Código Postal
Obligatorio
4.1.2
Entidad Federativa
Obligatorio
4.1.3
Delegación o Municipio
Obligatorio
4.1.4
Localidad
Obligatorio
4.1.5
Colonia
Obligatorio
4.1.6
Tipo de vialidad
Obligatorio
4.1.7
Calle, avenida o vía
Obligatorio
4.1.8
Número exterior
Obligatorio
4.1.9
Número interior
Opcional
4.1.10
Actividad vulnerable realizada en el domicilio
Obligatorio
5
Establecimientos
Opcional
5.1
Dirección de actividad vulnerable
Obligatorio
5.1.1
Código Postal
Obligatorio
5.1.2
Entidad Federativa
Obligatorio
5.1.3
Delegación o Municipio
Obligatorio
5.1.4
Localidad
Obligatorio
5.1.5
Colonia
Obligatorio
5.1.6
Tipo de vialidad
Obligatorio
5.1.7
Calle, avenida o vía
Obligatorio
5.1.8
Número exterior
Obligatorio
5.1.9
Número interior
Opcional
5.1.10
Actividad vulnerable realizada en el domicilio
Obligatorio
6
Órgano de administración
Obligatorio
6.1
Datos del Administrador(es), Director o Gerente General
Obligatorio
6.1.1
Función que desempeña
Obligatorio
6.1.2
Nombre(s)
Obligatorio
6.1.3
Apellido Paterno
Obligatorio
6.1.4
Apellido Materno
Obligatorio
6.1.5
Fecha de Nacimiento
Obligatorio
6.1.6
Registro Federal de Contribuyentes (RFC)
Obligatorio
6.1.7
Clave Única de Registro de Población
Obligatorio
6.1.8
Documento que ampara el cargo asignado
Obligatorio
6.1.8.1
Número de escritura
Obligatorio
6.1.8.2
Fedatario
Obligatorio
6.1.8.3
Fecha del instrumento
Obligatorio
 
6.1.8.4
Número de la Notaría
Obligatorio
6.1.8.5
Estado de la Notaría
Obligatorio
7
Datos sobre las acciones de la empresa
Obligatorio
7.1
Especificar si la empresa cotiza en la bolsa
Obligatorio
7.2
Datos de los accionistas
Obligatorio
7.2.1
Datos de tipo de persona
Obligatorio
7.2.1.1
Datos cuando se trata de persona física
Obligatorio
7.2.1.1.1
Nombre(s)
Obligatorio
7.2.1.1.2
Apellido Paterno
Obligatorio
7.2.1.1.3
Apellido Materno
Obligatorio
7.2.1.1.4
Fecha de Nacimiento
Obligatorio
7.2.1.1.5
Registro Federal de Contribuyentes (RFC)
Obligatorio
7.2.1.1.6
Clave Única de Registro de Población
Opcional
7.2.1.1.7
Clave país de nacionalidad
Obligatorio
7.2.1.1.8
Clave país de nacimiento
Obligatorio
7.2.1.2
Datos de la persona cuando se trata de persona moral
Obligatorio
7.2.1.2.1
Denominación o Razón Social
Obligatorio
7.2.1.2.2
Fecha de Constitución
Obligatorio
7.2.1.2.3
Registro Federal de Contribuyentes (RFC)
Obligatorio
7.2.1.2.4
Clave país de nacionalidad
Obligatorio
7.2.1.3
Datos de la persona cuando se trata de fideicomiso
Obligatorio
7.2.1.3.1
Denominación o Razón Social del Fiduciario
Obligatorio
7.2.1.3.2
Registro Federal de Contribuyentes (RFC) del Fideicomiso
Obligatorio
7.2.1.4
Porcentaje de participación accionaria
Obligatorio
7.2.1.5
Documento que ampara el porcentaje de participación
Obligatorio
7.2.1.5.1
Número de escritura
Obligatorio
7.2.1.5.2
Fedatario
Obligatorio
7.2.1.5.3
Fecha del instrumento
Obligatorio
7.2.1.5.4
Número de la Notaría
Obligatorio
7.2.1.5.5
Estado de la Notaría
Obligatorio
8
Apoderados Legales
Obligatorio
8.1
Datos del apoderado Legal
Obligatorio
8.1.1
Tipo de poder
Obligatorio
8.1.2
Nombre(s)
Obligatorio
8.1.3
Apellido Paterno
Obligatorio
8.1.4
Apellido Materno
Obligatorio
8.1.5
Fecha de Nacimiento
Obligatorio
 
8.1.6
Registro Federal de Contribuyentes (RFC)
Obligatorio
8.1.7
Clave Única de Registro de Población
Obligatorio
8.1.8
Documento que ampara el tipo de poder otorgado
Obligatorio
8.1.8.1
Número de escritura
Obligatorio
8.1.8.2
Fedatario
Obligatorio
8.1.8.3
Fecha del instrumento
Obligatorio
8.1.8.4
Número de la Notaría
Obligatorio
8.1.8.5
Estado de la Notaría
Obligatorio
9
Datos de la persona responsable del cumplimiento de las
obligaciones derivadas de la Ley
Obligatorio
9.1
Nombre(s)
Obligatorio
9.2
Apellido Paterno
Obligatorio
9.3
Apellido Materno
Obligatorio
9.4
Fecha de Nacimiento
Obligatorio
9.5
Registro Federal de Contribuyentes (RFC)
Obligatorio
9.6
Clave Única de Registro de Población
Obligatorio
9.7
Clave país de nacionalidad
Obligatorio
9.8
Clave país de nacimiento
Obligatorio
9.9
Ocupación, profesión, actividad o giro del negocio
Obligatorio
9.10
Fecha de designación
Obligatorio
9.11
Datos de Contacto
Obligatorio
9.11.1
Clave Lada
Opcional
9.11.2
Número de teléfono
Obligatorio
9.11.3
Correo electrónico
Obligatorio
9.11.4
Número de celular
Opcional
9.12
Domicilio
Obligatorio
9.12.1
Código Postal
Obligatorio
9.12.2
Entidad Federativa
Obligatorio
9.12.3
Delegación o Municipio
Obligatorio
9.12.4
Localidad
Obligatorio
9.12.5
Colonia
Obligatorio
9.12.6
Tipo de vialidad
Obligatorio
9.12.7
Calle, avenida o vía
Obligatorio
9.12.8
Número exterior
Obligatorio
9.12.9
Número interior
Opcional
10
Datos del Beneficiario Controlador
Opcional
10.1
Datos de tipo de persona
Obligatorio
10.1.1
Datos cuando se trata de persona física
Obligatorio
 
10.1.1.1
Nombre(s)
Obligatorio
10.1.1.2
Apellido Paterno
Obligatorio
10.1.1.3
Apellido Materno
Obligatorio
10.1.1.4
Fecha de Nacimiento
Obligatorio
10.1.1.5
Registro Federal de Contribuyentes (RFC)
Obligatorio
10.1.1.6
Clave Única de Registro de Población
Opcional
10.1.1.7
Clave país de nacionalidad
Obligatorio
10.1.1.8
Clave país de nacimiento
Obligatorio
10.1.2
Datos de la persona cuando se trata de persona moral
Obligatorio
10.1.2.1
Denominación o Razón Social
Obligatorio
10.1.2.2
Fecha de Constitución
Obligatorio
10.1.2.3
Registro Federal de Contribuyentes (RFC)
Obligatorio
10.1.2.4
Clave país de nacionalidad
Obligatorio
10.1.3
Datos de la persona cuando se trata de fideicomiso
Obligatorio
10.1.3.1
Denominación o Razón Social del Fiduciario
Obligatorio
10.1.3.2
Registro Federal de Contribuyentes (RFC) del Fideicomiso
Obligatorio
10.1.4
Datos de tipo de domicilio del Beneficiario controlador
Obligatorio
10.1.4.1
Datos del domicilio si es nacional
Obligatorio
10.1.4.1.1
Código Postal
Obligatorio
10.1.4.1.2
Entidad Federativa
Obligatorio
10.1.4.1.3
Delegación o Municipio
Obligatorio
10.1.4.1.4
Localidad
Obligatorio
10.1.4.1.5
Colonia
Obligatorio
10.1.4.1.5
Tipo de vialidad
Obligatorio
10.1.4.1.6
Calle, avenida o vía
Obligatorio
10.1.4.1.7
Número exterior
Obligatorio
10.1.4.1.8
Número interior
Opcional
10.1.4.2
Datos del domicilio si es extranjero
Obligatorio
10.1.4.2.1
Clave del país donde se encuentra el domicilio
Obligatorio
10.1.4.2.2
Estado, provincia, departamento o demarcación política similar que corresponda
Obligatorio
10.1.4.2.3
Ciudad o población
Obligatorio
10.1.4.2.4
Colonia
Obligatorio
10.1.4.2.5
Calle, avenida o vía
Obligatorio
10.1.4.2.6
Número exterior
Obligatorio
10.1.4.2.7
Número interior
Opcional
10.1.4.2.8
Código Postal
Obligatorio
________________________
 

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