DOF: 30/11/2015
ACUERDO por el que el Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores delega facultades en los Vicepresidentes, Directores Generales y Directores Generales Adjuntos de la propia Comisión

ACUERDO por el que el Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores delega facultades en los Vicepresidentes, Directores Generales y Directores Generales Adjuntos de la propia Comisión. (Continúa de la Segunda Sección)

(Viene de la Segunda Sección)
Artículo 18.- El Director General de Asuntos Jurídicos Bursátiles tendrá delegadas las facultades contenidas en los ordenamientos legales siguientes:
I.     Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
1)   Artículo 4, fracción XVIII. Investigar actos o hechos que contravengan lo previsto en la Ley del Mercado de Valores, para lo cual se podrán practicar visitas que versen sobre tales actos o hechos, así como emplazar, requerir información o solicitar la comparecencia de presuntos infractores y demás personas que puedan contribuir al adecuado desarrollo de la investigación. La facultad de solicitar la comparecencia de presuntos infractores se ejercerá en coordinación con la Dirección General de Supervisión de Conducta de Participantes del Mercado, y en la medida que se estime necesario con la Dirección General de Delitos y Sanciones.
2)   Artículo 4, fracción XXVI. Intervenir en la emisión, sorteos y cancelación de títulos o valores de las entidades, en los términos de ley, cuidando que la circulación de los mismos no exceda de los límites legales.
3)   Artículo 4, fracción XXIX. Autorizar, suspender o cancelar la inscripción de valores en el Registro Nacional de Valores. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
4)   Artículo 16, fracción XVI. Autorizar la organización y funcionamiento de las sociedades de inversión. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
5)   Artículo 19. Señalar la forma y términos en que las entidades estarán obligadas a proporcionar a la Comisión, los datos, informes, registros, libros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y en general, la información que estime necesaria para el ejercicio de sus funciones.
II.     Ley del Mercado de Valores:
1)   Artículo 11. Autorizar a las sociedades anónimas que pretendan constituirse a través del mecanismo de suscripción pública a que se refiere el artículo 90 de la Ley General de Sociedades Mercantiles, la oferta pública de las acciones representativas de su capital social. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
2)   Artículo 54, segundo y tercer párrafos. Autorizar la emisión de acciones distintas de las ordinarias, así como ampliar el límite señalado en el propio segundo párrafo, ajustándose a lo previsto en ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
3)   Artículo 56, fracción II. Autorizar subastas para efectos de que las sociedades anónimas bursátiles, puedan adquirir las acciones representativas de su capital social o títulos de crédito que las representen, sin que sea aplicable la prohibición establecida en el primer párrafo del artículo 134 de la Ley General de Sociedades Mercantiles. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
4)   Artículo 64 Bis, segundo párrafo. Autorizar con base en las disposiciones de carácter general, que emita la Comisión, inversiones diversas de las contempladas en ese artículo, en las emisiones de certificados bursátiles fiduciarios indizados. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
5)   Artículo 64 Bis 2, último párrafo. Hacer constar el acta de emisión de certificados bursátiles de desarrollo bajo el mecanismo de llamadas de capital.
6)   Artículo 83, último párrafo. Autorizar las ofertas públicas de valores a que se refiere esa Ley. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
7)   Artículo 86, último párrafo. Solicitar se amplíe, detalle, modifique o complemente, la información que, a su juicio, deba incluirse o anexarse al prospecto, suplemento o folleto informativo, cuando ello favorezca la calidad, claridad y el grado de revelación de información al público.
8)   Artículo 90, primer párrafo. Autorizar a las emisoras la inscripción de sus valores, sin que al efecto medie oferta pública. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la
juridicidad de los actos objeto de su competencia.
9)   Artículo 91, primer párrafo. Autorizar a las sociedades anónimas la inscripción preventiva de las acciones representativas de su capital social en el Registro Nacional de Valores, conforme a la modalidad de listado previo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
10)  Artículo 92, primer párrafo. Autorizar a las personas morales la inscripción preventiva de sus valores conforme a la modalidad de programa de colocación. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
11)  Artículo 93, primer párrafo. Autorizar la inscripción, en forma preventiva y conforme la modalidad genérica, valores de un mismo tipo o clase, sean parte o no de un programa de colocación. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
12)  Artículo 96. Autorizar la realización de una oferta pública de adquisición voluntaria o forzosa. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
13)  Artículo 97, fracción III. Determinar si las modificaciones a una oferta pública de adquisición voluntaria son relevantes a efecto de que se amplíe el plazo de la oferta por un periodo que no podrá ser inferior a cinco días hábiles. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
14)  Artículo 99. Autorizar la realización de ofertas públicas de adquisición por porcentajes menores al señalado en la fracción III, inciso b) del artículo 98 de esa Ley, cuando así se justifique, tomando en consideración los derechos de todos los accionistas y en especial el de los minoritarios y siempre que la solicitud de autorización se acompañe del acta en la que conste la aprobación del consejo de administración de la sociedad, previa opinión favorable del comité que desempeñe funciones en materia de prácticas societarias en la emisora. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
15)  Artículo 102, segundo párrafo. Exceptuar de la obligación de realizar una oferta pública forzosa de adquisición, en los casos contemplados en ese artículo Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
16)  Artículo 107, segundo párrafo. Otorgar derecho de audiencia a la emisora, para que la suspensión de la inscripción de sus valores en el Registro Nacional de Valores, continúe por un plazo mayor. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
17)  Artículo 108, primer párrafo. Cancelar la inscripción de valores en el Registro Nacional de Valores, en cualquiera de los supuestos establecidos en ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
18)  Artículo 108, primer párrafo, fracción I, inciso c), tercer párrafo. Requerir a las sociedades anónimas cuyas acciones representativas del capital social o títulos de crédito que las representen se encuentren inscritas en el Registro Nacional de Valores, la realización de una oferta pública de adquisición cuando cometan infracciones graves o reiteradas a esa Ley, o bien, cuando sus valores no satisfagan los requisitos de mantenimiento de listado en bolsa, así como ordenar, a costa de la sociedad, que se practique una valuación por un experto independiente con la finalidad de determinar el precio de la oferta, cuando lo considere indispensable para la protección de los intereses del público inversionista. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
19)  Artículo 108, último párrafo. Autorizar el uso de una base distinta para la determinación del precio de una oferta pública de adquisición, atendiendo a la situación financiera y perspectivas de la sociedad de que se trate, siempre que se cuente con la aprobación del consejo de administración de dicha sociedad, previa opinión del comité que desempeñe funciones en materia de prácticas societarias, en la que se contengan los motivos por los cuales se estima justificado establecer un precio distinto, respaldada del informe de un experto independiente. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
20)  Artículo 193. Autorizar a las personas físicas para operar en bolsa, para celebrar operaciones con el público de asesoría, promoción, compra y venta de valores o para actuar como delegados fiduciarios, siempre que se acredite que cuentan con calidad técnica, honorabilidad e historial
crediticio satisfactorio, ante alguna asociación gremial reconocida por la Comisión como organismo autorregulatorio.
21)  Artículo 248, segundo, tercer y cuarto párrafos. Ordenar a las bolsas de valores el levantamiento de las suspensiones de cotizaciones que decreten en términos de ese artículo, así como autorizar que dichas suspensiones duren más de veinte días hábiles, otorgando previa audiencia a la emisora de que se trate. Asimismo, autorizar que la suspensión de cotizaciones de valores continúe por un plazo mayor, otorgando previo derecho de audiencia a la emisora de que se trate, siendo aplicable lo establecido en el último párrafo del artículo 107 de esa Ley. Dicha facultad se ejercerá en coordinación con la Dirección General de Emisoras, analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
22)  Artículo 252 Bis, segundo párrafo. Autorizar, en el marco de los acuerdos a que se refiere la fracción X del artículo 244 de esa Ley y de conformidad con las disposiciones de carácter general que al efecto dicte la Comisión, que una oferta pública de valores emitidos en mercados con los que las bolsas de valores hayan celebrado los referidos acuerdos, sea reconocida como tal en territorio nacional, y por lo tanto, inscrita en el Registro Nacional de Valores. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
23)  Artículo 352, primer párrafo, fracción III. Requerir la comparecencia de socios, representantes y demás empleados de las personas morales que presten servicios de auditoría externa. Dicha facultad se ejercerá conjuntamente con la Dirección General de Supervisión de Conducta de Participantes del Mercado y, en la medida que se estime necesario, con la Dirección General de Delitos y Sanciones, en el ámbito de sus respectivas competencias.
24)  Artículo 353, primer párrafo, fracción III. Requerir la comparecencia del licenciado en derecho y demás empleados de este que participen en la elaboración de las opiniones legales emitidas en cumplimiento de lo establecido en esa Ley. Dicha facultad se ejercerá en coordinación con la Dirección General de Supervisión de Conducta de Participantes del Mercado y, en la medida que se estime necesario, con la Dirección General de Delitos y Sanciones, en el ámbito de sus respectivas competencias.
25)  Artículo 354, fracción III. Requerir la comparecencia de socios, representantes y demás empleados de las personas morales y entidades a que se refieren los artículos 159, último párrafo, 214, último párrafo, 250, último párrafo y 281, último párrafo de esa Ley. Dicha facultad se ejercerá en coordinación con la Dirección General de Supervisión de Conducta de Participantes del Mercado y, en la medida que se estime necesario, con la Dirección General de Delitos y Sanciones, en el ámbito de sus respectivas competencias.
26)  Artículo 356. Participar en el desahogo de las comparecencias a que se refiere esa Ley, para lo cual podrá formular los cuestionamientos que estime pertinentes, en cuyo caso los comparecientes deberán responder, bajo protesta de decir verdad, los cuestionamientos que se les formulen. Asimismo, efectuar visitas previstas en ese artículo. La facultad de participar en el desahogo de comparecencias se ejercerá conjuntamente con la Dirección General de Supervisión de Conducta de Participantes del Mercado, y en la medida que se estime necesario con la Dirección General de Delitos y Sanciones.
27)  Artículo 360, primer párrafo. Señalar la forma y términos en que las entidades financieras, emisoras, y demás personas físicas o morales a las cuales les solicite información y documentación, deberán dar cumplimiento a sus requerimientos, en el ámbito de su competencia.
28)  Artículo 365, fracción V. Autorizar aquellas operaciones a las cuales no les será aplicable el plazo establecido en el primer párrafo de ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
29)  Artículo 366, primer párrafo. Autorizar subastas para efectos de que las personas a que se refieren las fracciones I a IV del artículo 363 de esa Ley, y demás personas señaladas en el propio artículo 366, puedan enajenar o adquirir de la emisora con la cual se encuentren vinculados, las acciones representativas de su capital social o títulos de crédito que las representen. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
30)  Artículo 393, último párrafo. Revocar la autorización de las personas físicas que obtengan la autorización en términos del artículo 193 de esa Ley, cuando se ubiquen en alguno de los supuestos previstos en la fracción I, incisos a) y b) de ese artículo.
 
31)  Artículo 417, último párrafo. Requerir a las emisoras y entidades financieras a que se refiere esa Ley, en cualquier tiempo la información que hace referencia el citado precepto y con la firma autógrafa de quienes deban suscribirla.
32)  Artículo 419, tercer párrafo. Prevenir al interesado, por escrito y por una sola vez, para que dentro de un término que no podrá ser menor de diez días hábiles subsane la omisión.
33)  Artículo 421. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
III.    Ley de Fondos de Inversión:
1)   Artículo 8, primer párrafo. Autorizar la organización y funcionamiento de los fondos de inversión. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
2)   Artículo 8, tercer párrafo, fracción V. Requerir la demás documentación e información para autorizar la organización y funcionamiento de los fondos de inversión.
3)   Artículo 8, último párrafo. Verificar que la solicitud a que se refiere ese artículo, cumple con lo previsto en esa Ley para lo cual, contará con facultades para corroborar la veracidad de la información proporcionada, y en tal virtud, las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, así como las demás instancias federales entregarán la información relacionada. Asimismo, podrá solicitar a organismos extranjeros con funciones de supervisión o regulación similares corroborar la información que al efecto se proporcione.
4)   Artículo 8 Bis, tercer párrafo. Aprobar el acta constitutiva suscrita por el socio fundador del fondo de inversión, previa obtención de la autorización a que se refiere el artículo 8 de esa Ley. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
5)   Artículo 8 Bis, último párrafo. Aprobar las modificaciones a los estatutos sociales de los fondos de inversión. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
6)   Artículo 9, fracción VII, tercer párrafo. Autorizar a los fondos de inversión que modifiquen las fechas para la recompra de sus acciones, sin necesidad de modificar su prospecto de información al público inversionista, cuando existan condiciones desordenadas de mercado. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
7)   Artículo 14 Bis, último párrafo. Autorizar que las acciones de los fondos de inversión, sean pagadas en especie, considerando la liquidez de los bienes en especie, el tipo y modalidad de fondo de inversión de que se trate. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
8)   Artículo 14 Bis 1, primer párrafo. Autorizar la transmisión en propiedad o afectación en garantía o fideicomiso, de las acciones que representen el capital fijo de los fondos de inversión. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
9)   Artículo 14 Bis 4, primer párrafo. Autorizar la fusión o escisión de los fondos de inversión. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
10)  Artículo 14 Bis 5, fracción V. Requerir la demás documentación e información adicional relacionada con la fusión de los fondos de inversión.
11)  Artículo 14 Bis 6, fracción VII. Requerir la demás documentación e información adicional relacionada con la escisión de los fondos de inversión.
12)  Artículo 14 Bis 8, fracción IV. Requerir la demás documentación e información adicional relacionada con la escisión de los fondos de inversión que se realice conforme a lo dispuesto por ese artículo y el artículo 14 Bis 7, ambos de la Ley de Fondos de Inversión.
13)  Artículo 14 Bis 8, penúltimo párrafo. Ordenar modificaciones a los términos y condiciones en que se acordó la escisión del fondo de inversión de que se trate, cuando estos resulten contrarios a los intereses de los inversionistas. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
14)  Artículo 28, fracción VII. Solicitar información a las empresas promovidas.
 
15)  Artículo 28, segundo párrafo. Objetar los términos y condiciones de los contratos de promoción y ordenar que se realicen las modificaciones que se estimen pertinentes, en caso de que no reúnan los requisitos mínimos establecidos en este precepto. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
16)  Artículo 35, primer párrafo. Autorizar a las personas físicas que les presten sus servicios a las sociedades operadoras de fondos de inversión en la administración de los activos de estos últimos o a favor de terceros, así como las distribuidoras y las entidades financieras que lleven a cabo la distribución de acciones de fondos de inversión, al proporcionar servicios de asesoría sobre valores o de promoción, compra y venta de acciones de fondos de inversión, o bien, fiduciarios, según se trate.
17)  Artículo 80, primer párrafo. Requerir información y documentos a los fondos de inversión, estableciendo los plazos, condiciones y demás características que la Comisión establezca, para cumplir con sus facultades de supervisión, dentro del ámbito de las disposiciones aplicables.
18)  Artículo 81, primer y segundo párrafos. Investigar, en la esfera administrativa, actos o hechos que presuntamente constituyan o puedan llegar a constituir una infracción a lo previsto en esa Ley o a las disposiciones de carácter general que de ella deriven, o bien, para verificar el cumplimiento de lo previsto en esa Ley y demás disposiciones de carácter general que emanen de ella, en los términos contemplados en el propio artículo. Para tal efecto podrá ejercer los actos contemplados en el referido artículo, en el ámbito de su competencia. Dicha facultad se ejercerá en coordinación con la Dirección General de Fondos de Inversión, en el ámbito de sus respectivas competencias y, en la medida que se estime necesario con la Dirección General de Delitos y Sanciones.
19)  Artículo 82, primer párrafo. Revocar la autorización de los fondos de inversión, previo derecho de audiencia, en los casos previstos en ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
20)  Artículo 82, fracción I. Ampliar el plazo establecido para el inicio de operaciones de los fondos de inversión. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
21)  Artículo 82, fracción II. Fijar el plazo para que los fondos de inversión que operen con un capital inferior al mínimo legal lo reconstituyan. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
22)  Artículo 83, fracción VII. Ampliar los plazos previstos en esa fracción, por una sola ocasión y cuando exista motivo justificado.
23)  Artículo 86 Bis 3, primer párrafo. Autorizar los programas de autocorrección que los fondos de inversión, sometan para tal efecto, en los casos previstos en ese artículo y en las disposiciones de carácter general aplicables. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
24)  Artículo 86 Bis 4, penúltimo párrafo. Ordenar modificaciones o correcciones a los programas de autocorrección, con el propósito de que el programa se apegue a lo establecido en el presente artículo y a las disposiciones de carácter general aplicables, así como autorizar las prórrogas a que se refiere ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
25)  Artículo 86 Bis 3, primer párrafo. Autorizar los programas de autocorrección que los fondos de inversión, sometan para tal efecto, en los casos previstos en ese artículo y en las disposiciones de carácter general aplicables, en el ámbito de su competencia. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
26)  Artículo 86 Bis 4, penúltimo párrafo. Ordenar modificaciones o correcciones a los programas de autocorrección, con el propósito de que el programa se apegue a lo establecido en el presente artículo y a las disposiciones de carácter general aplicables, así como autorizar las prórrogas a que se refiere ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
27)  Artículo 94, tercer párrafo. Prevenir al interesado, por escrito y por una sola vez, para que dentro que un término que no podrá ser menor de diez días hábiles subsane la omisión.
28)  Artículo 96. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
 
IV.   Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito:
1)   Artículo 15, fracción III. Aprobar los valores o instrumentos en que los almacenes generales de depósito pueden invertir su capital y reservas. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
V.    Ley de Ahorro y Crédito Popular:
1)   Artículo 36 Bis 1, segundo párrafo. Autorizar el acta de emisión de las sociedades financieras populares emisoras que pretendan colocar obligaciones subordinadas y sus cupones en los términos a que se refiere ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
VI.   Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas:
1)   Artículo 131, primer párrafo. Aprobar los valores en que las instituciones de seguros podrán realizar inversiones, sin que excedan del 25 % del capital de la emisora cuando se trate de acciones o participaciones representativas del capital social. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
2)   Artículo 342, fracción X. Aprobar los valores en que las sociedades mutualistas de seguros podrán realizar inversiones, sin que excedan del 25 % del capital de la emisora cuando se trate de acciones o participaciones representativas del capital social. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
VII.   Ley Federal de Instituciones de Fianzas:
1)   Artículo 26, fracción IV. Aprobar los valores que, como objeto de inversión, puedan ser constituidos como garantía prendaria en términos de ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
VIII.  Ley del Impuesto sobre la Renta:
1)   Artículo 29, fracción II. Aprobar los valores en que habrá de invertirse la diferencia de las reservas para fondo de pensiones o jubilaciones de personal, a que se refiere el propio artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
IX.   Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros:
1)   Artículo 47. Dar los avisos a la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros a que se refiere dicho artículo, en el ámbito de su competencia.
El titular de la Dirección General de Asuntos Jurídicos Bursátiles se auxiliará y será asistido para el trámite y resolución de los asuntos de su competencia, por los Directores Generales Adjuntos de Cumplimiento de Regulación Bursátil A y B, así como de Autorizaciones Bursátiles. Sin perjuicio de lo anterior, los servidores públicos antes mencionados tendrán delegadas las atribuciones que correspondan al titular de la Dirección General a la que se encuentren adscritos y dentro del ámbito de su competencia, en cuyo caso deberán observar lo dispuesto en el Título Cuarto del Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en todo aquello que resulte aplicable.
Artículo 19.- El Director General de Emisoras tendrá delegadas las facultades contenidas en los ordenamientos legales siguientes:
I.     Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
1)   Artículo 4, fracción XXVI. Intervenir en la emisión, sorteos y cancelación de títulos o valores de las entidades, en los términos de ley, cuidando que la circulación de los mismos no exceda de los límites legales.
2)   Artículo 4, fracción XXVIII. Llevar el Registro Nacional de Valores, y certificar inscripciones que consten en el mismo.
3)   Artículo 4, fracción XXIX. Autorizar, suspender o cancelar la inscripción de valores en el Registro Nacional de Valores. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
4)   Artículo 4, fracción XXX. Supervisar a los emisores de valores inscritos en el Registro Nacional de Valores, respecto de las obligaciones que les impone la Ley del Mercado de Valores.
5)   Artículo 4, fracción XXXV. Ordenar la suspensión de cotizaciones de valores, cuando en su mercado existan condiciones desordenadas o se efectúen operaciones no conformes a sanos usos o prácticas.
6)   Artículo 16, fracción V. Autorizar, suspender o cancelar la inscripción de valores en la sección de valores del Registro Nacional de Valores e Intermediarios.
7)   Artículo 16, penúltimo párrafo. Notificar los acuerdos de la Junta de Gobierno, respecto de las personas morales que soliciten la inscripción o mantengan valores inscritos en el Registro
Nacional de Valores.
8)   Artículo 19. Señalar la forma y términos en que las entidades estarán obligadas a proporcionar a la Comisión, los datos, informes, registros, libros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y en general, la información que estime necesaria, respecto de las entidades que mantengan valores inscritos en el Registro Nacional de Valores.
II.     Ley del Mercado de Valores:
1)   Artículo 6, primer y último párrafos. Autorizar la difusión de información con fines de promoción, comercialización o publicidad sobre valores, dirigida al público en general, así como ordenar la rectificación, suspensión o cancelación de la información que difundan las emisoras al público, en contravención a lo señalado en dicho artículo.
2)   Artículo 11. Autorizar a las sociedades anónimas que pretendan constituirse a través del mecanismo de suscripción pública a que se refiere el artículo 90 de la Ley General de Sociedades Mercantiles, la oferta pública de las acciones representativas de su capital social. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
3)   Artículo 21, último párrafo. Requerir a las sociedades anónimas promotoras de inversión bursátil la realización de una oferta pública de adquisición por incumplimiento grave a los programas para la adopción progresiva del régimen aplicable a las sociedades anónimas bursátiles.
4)   Artículo 54, segundo y tercer párrafos. Autorizar la emisión de acciones distintas de las ordinarias, así como ampliar el límite señalado en el propio segundo párrafo, ajustándose a lo previsto en ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
5)   Artículo 56, fracción II. Autorizar subastas para efectos de que las sociedades anónimas bursátiles, puedan adquirir las acciones representativas de su capital social o títulos de crédito que las representen, sin que sea aplicable la prohibición establecida en el primer párrafo del artículo 134 de la Ley General de Sociedades Mercantiles. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
6)   Artículo 64 Bis, segundo párrafo. Autorizar con base en las disposiciones de carácter general, que emita la Comisión, inversiones diversas de las contempladas en ese artículo, en las emisiones de certificados bursátiles fiduciarios indizados. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
7)   Artículo 70. Estar a cargo del Registro Nacional de Valores.
8)   Artículo 78, primer párrafo. Efectuar rectificaciones a los registros y anotaciones que forman parte del Registro Nacional de Valores por causas de errores, ya sea de oficio o a petición de parte interesada.
9)   Artículo 82. Emitir certificaciones, constancias y oficios sobre las inscripciones, suspensiones, cancelaciones y demás actos de carácter registral que se lleven en la base de datos contenida en los equipos y sistemas electrónicos del Registro Nacional de Valores.
10)  Artículo 83, último párrafo. Autorizar las ofertas públicas de valores a que se refiere esa Ley. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
11)  Artículo 86, último párrafo. Solicitar se amplíe, detalle, modifique o complemente, la información que, a su juicio, deba incluirse o anexarse al prospecto, suplemento o folleto informativo, cuando ello favorezca la calidad, claridad y el grado de revelación de información al público.
12)  Artículo 90, primer párrafo. Autorizar a las emisoras la inscripción de sus valores, sin que al efecto medie oferta pública. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
13)  Artículo 91, primer párrafo. Autorizar a las sociedades anónimas la inscripción preventiva de las acciones representativas de su capital social en el Registro Nacional de Valores, conforme a la modalidad de listado previo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
14)  Artículo 92, primer párrafo. Autorizar a las personas morales la inscripción preventiva de sus valores conforme a la modalidad de programa de colocación. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
15)  Artículo 93, primer párrafo. Autorizar la inscripción, en forma preventiva y conforme la modalidad
genérica, valores de un mismo tipo o clase, sean parte o no de un programa de colocación. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
16)  Artículo 96. Autorizar la realización de una oferta pública de adquisición voluntaria o forzosa. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
17)  Artículo 97, fracción III. Determinar si las modificaciones a una oferta pública de adquisición voluntaria son relevantes a efecto de que se amplíe el plazo de la oferta por un periodo que no podrá ser inferior a cinco días hábiles. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
18)  Artículo 99. Autorizar la realización de ofertas públicas de adquisición por porcentajes menores al señalado en la fracción III, inciso b) del artículo 98 de esa Ley, cuando así se justifique, tomando en consideración los derechos de todos los accionistas y en especial el de los minoritarios y siempre que la solicitud de autorización se acompañe del acta en la que conste la aprobación del consejo de administración de la sociedad, previa opinión favorable del comité que desempeñe funciones en materia de prácticas societarias en la emisora. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
19)  Artículo 101, último párrafo. Requerir al oferente que amplíe el plazo de una oferta pública de adquisición, o bien, reducir el plazo dentro del cual los miembros del consejo de administración de la sociedad anónima bursátil deban dar a conocer al público inversionista las opiniones a que se refieren el segundo y tercer párrafos de ese artículo, cuando a su juicio dichos actos contribuyan a la toma de decisiones de inversión.
20)  Artículo 102, segundo párrafo. Exceptuar de la obligación de realizar una oferta pública forzosa de adquisición, en los casos contemplados en ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
21)  Artículo 106, penúltimo párrafo. Requerir a las emisoras la publicación de un evento relevante que explique las causas que le dieron origen, así como requerir la revelación de información adicional cuando la existente en el mercado a juicio de la Comisión, sea insuficiente, imprecisa o confusa, o bien, para rectificar, ratificar, negar o ampliar algún evento que hubiere sido divulgado por terceros entre el público y que por su interpretación pueda afectar o influir en la cotización de los valores de la emisora.
22)  Artículo 107, primer párrafo. Suspender la inscripción de los valores de una emisora en el Registro, por un plazo no mayor a sesenta días hábiles, en los supuestos previstos en dicho artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
23)  Artículo 107, segundo párrafo. Otorgar derecho de audiencia a la emisora, para que la suspensión de la inscripción de sus valores en el Registro Nacional de Valores, continúe por un plazo mayor. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
24)  Artículo 108, primer párrafo. Cancelar la inscripción de valores en el Registro Nacional de Valores. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
25)  Artículo 108, fracción I, primer párrafo e inciso c), tercer párrafo. Requerir a las sociedades anónimas cuyas acciones representativas del capital social o títulos de crédito que las representen se encuentren inscritas en el Registro Nacional de Valores, la realización de una oferta pública de adquisición cuando cometan infracciones graves o reiteradas a esa Ley, o bien, cuando sus valores no satisfagan los requisitos de mantenimiento de listado en bolsa, así como ordenar, a costa de la sociedad, que se practique una valuación por un experto independiente con la finalidad de determinar el precio de la oferta, cuando lo considere indispensable para la protección de los intereses del público inversionista. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
26)  Artículo 108, último párrafo. Autorizar el uso de una base distinta para la determinación del
precio de una oferta pública de adquisición, atendiendo a la situación financiera y perspectivas de la sociedad de que se trate, siempre que se cuente con la aprobación del consejo de administración de dicha sociedad, previa opinión del comité que desempeñe funciones en materia de prácticas societarias, en la que se contengan los motivos por los cuales se estima justificado establecer un precio distinto, respaldada del informe de un experto independiente. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
27)  Artículo 248, tercer y cuarto párrafos. Ordenar a las bolsas de valores el levantamiento de las suspensiones de cotizaciones que decreten en términos de ese artículo, así como autorizar que dichas suspensiones duren más de veinte días hábiles, otorgando previa audiencia a la emisora de que se trate. Autorizar a las bolsas de valores cancelar el listado de valores en los supuestos a que hacen referencia las fracciones I y III de ese artículo, cuando se trate de incumplimientos graves o reiterados por parte de las emisoras. Asimismo, autorizar que la suspensión de cotizaciones de valores continúe por un plazo mayor, otorgando previo derecho de audiencia a la emisora de que se trate, siendo aplicable lo establecido en el último párrafo del artículo 107 de esa Ley. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
28)  Artículo 252 Bis, segundo párrafo. Autorizar, en el marco de los acuerdos a que se refiere la fracción X del artículo 244 de esa Ley y de conformidad con las disposiciones de carácter general que al efecto dicte la Comisión, que una oferta pública de valores emitidos en mercados con los que las bolsas de valores hayan celebrado los referidos acuerdos, sea reconocida como tal en territorio nacional, y por lo tanto, inscrita en el Registro Nacional de Valores. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
29)  Artículo 351, primer párrafo y tercer párrafo, fracciones I y II. Supervisar a las emisoras, así como ordenar que se convoque a asambleas de accionistas o de tenedores de valores en casos de notoria urgencia y sin que medie instancia judicial al respecto y concurrir sin voz, ni voto a las asambleas de accionistas o de tenedores de valores, en los términos contemplados en ese artículo.
30)  Artículo 352, primer párrafo, fracciones I, II y III. Inspeccionar y vigilar dentro de su ámbito de competencia, a las personas morales que presten servicios de auditoría externa en términos de esa Ley, incluyendo los socios o empleados de aquellas que formen parte del equipo de auditoría, y en el ámbito de su competencia, para lo cual podrá requerir toda clase de información y documentación; practicar visitas de inspección, así como requerir la comparecencia de socios, representantes y demás empleados de las personas morales que presten servicios de auditoría externa. El ejercicio de las facultades a que se refiere ese artículo estará circunscrito a los dictámenes, opiniones y prácticas de auditoría que en términos de esa Ley practiquen las personas morales que presten servicios de auditoría externa. La facultad a que se refiere la fracción III de este numeral, se ejercerá conjuntamente con la Dirección General de Asuntos Jurídicos Bursátiles, y en la medida que se estime necesario con la Dirección General de Delitos y Sanciones.
31)  Artículo 353, primer párrafo. Inspeccionar y vigilar dentro de su ámbito de competencia, a los licenciados en derecho que emitan opiniones exigidas por la Ley del Mercado de Valores, para lo cual podrá requerir toda clase de información y documentación; practicar visitas de inspección, así como requerir la comparecencia del licenciado en derecho y demás empleados de éste que participen en la elaboración de las opiniones legales emitidas en cumplimiento de lo establecido en esa Ley. El ejercicio de las facultades a que se refiere ese artículo estará circunscrito a las opiniones que en términos de dicha Ley emitan los licenciados en derecho. Tratándose de las comparecencias a que se refiere este numeral, se ejercerá en coordinación con la Dirección General de Asuntos Jurídicos Bursátiles, y en la medida que se estime necesario con la Dirección General de Delitos y Sanciones.
32)  Artículo 360, primer párrafo. Señalar la forma y términos en que las emisoras y demás personas físicas o morales a las cuales les solicite información y documentación, deberán dar cumplimiento a sus requerimientos, en el ámbito de su competencia.
33)  Artículo 365, fracción V. Autorizar aquellas operaciones a las cuales no les será aplicable el plazo establecido en el primer párrafo de ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
34)  Artículo 366, primer párrafo. Autorizar subastas para efectos de que las personas a que se refieren las fracciones I a IV del artículo 363 de esa Ley, y demás personas señaladas en el
propio artículo 366, puedan enajenar o adquirir de la emisora con la cual se encuentren vinculadas las acciones representativas de su capital social o títulos de crédito que las representen. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
35)  Artículo 393 Bis. Requerir a las emisoras la modificación de sus estados financieros para que se apeguen a los principios de contabilidad emitidos o reconocidos por la Comisión, así como el correspondiente envío a la propia Comisión y a la bolsa en la que listen sus valores para su difusión inmediata al público en general a través de esta última.
36)  Artículo 395 Bis 3. Autorizar los programas de autocorrección que le presenten las personas físicas y demás personas morales sujetas a la supervisión de la Comisión cuando en la realización de sus actividades detecten irregularidades o incumplimientos a lo previsto en esa Ley y demás disposiciones aplicables, sujetándose a lo previsto por los artículos 395 Bis a 395 Bis 2 de esa Ley, según resulte aplicable. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
37)  Artículo 417, último párrafo. Requerir a las emisoras, en cualquier tiempo la información a que hace referencia el citado precepto y con la firma autógrafa de quienes deban suscribirla.
38)  Artículo 419, tercer párrafo. Prevenir al interesado, por escrito y por una sola vez, para que dentro de un término que no podrá ser menor de diez días hábiles subsane la omisión.
39)  Artículo 421. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
III.    Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito:
1)   Artículo 15, fracción III. Aprobar los valores o instrumentos en que los almacenes generales de depósito pueden invertir su capital y reservas. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
IV.   Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas:
1)   Artículo 131, primer párrafo. Aprobar los valores en que las instituciones de seguros podrán realizar inversiones, sin que estas excedan del 25 % del capital de la emisora cuando se trate de acciones o participaciones representativas del capital social. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
2)   Artículo 342, fracción X. Aprobar los valores en que las sociedades mutualistas de seguros podrán realizar inversiones, sin que estas excedan del 25 % del capital de la emisora cuando se trate de acciones o participaciones representativas del capital social. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
V.    Ley Federal de Instituciones de Fianzas:
1)   Artículo 26, fracción IV. Aprobar los valores que, como objeto de inversión, puedan ser constituidos como garantía prendaria en términos de ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
VI.   Ley del Impuesto sobre la Renta:
1)   Artículo 29, fracción II. Aprobar los valores en que habrá de invertirse la diferencia de las reservas para fondo de pensiones o jubilaciones de personal, a que se refiere el propio artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
El titular de la Dirección General de Emisoras se auxiliará y será asistido para el trámite y resolución de los asuntos de su competencia, por los Directores Generales Adjuntos de Emisiones Especializadas y Registro Nacional de Valores, de Emisiones de Capitales, de Emisiones de Deuda y Mercado Global, así como el de Vigilancia de Emisoras. Sin perjuicio de lo anterior, los servidores públicos antes mencionados tendrán delegadas las atribuciones que correspondan al titular de la Dirección General a la que se encuentren adscritos y dentro del ámbito de su competencia, en cuyo caso deberán observar lo dispuesto en el Título Cuarto del Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en todo aquello que resulte aplicable.
Artículo 20.- El Director General de Metodologías y Análisis de Riesgo tendrá delegadas las facultades
contenidas en los ordenamientos legales siguientes:
I.     Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
1)   Artículo 4, fracción XXIII. Elaborar y publicar estadísticas relativas a las entidades y mercados financieros, indicadores de solvencia, estabilidad y liquidez, así como realizar y difundir estudios y estimaciones de escenarios de mercados que permitan la comparabilidad de información; así como publicar muestras representativas de bases de datos relativas a operaciones y servicios de las entidades o de segmentos de los mercados del sistema financiero, siempre que la información correspondiente no contenga información reservada o confidencial.
Adicionalmente, el Director General de Metodologías y Análisis de Riesgo tendrá las facultades de supervisión en los términos del artículo 4, fracción I de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, para efectos de la supervisión de la correcta aplicación de los programas de apoyo a deudores suscritos por el Gobierno Federal y las entidades a que se refiere el artículo 3 de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
El titular de la Dirección General de Metodologías y Análisis de Riesgo se auxiliará y será asistido para el trámite y resolución de los asuntos de su competencia, por los Directores Generales Adjuntos de Análisis de Riesgo, de Programa de Deudores, de Metodologías de Riesgo, así como el de Autorizaciones de Modelos Internos. Sin perjuicio de lo anterior, los servidores públicos antes mencionados tendrán delegadas las atribuciones que correspondan al titular de la Dirección General a la que se encuentren adscritos y dentro del ámbito de su competencia, en cuyo caso deberán observar lo dispuesto en el Título Cuarto del Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en todo aquello que resulte aplicable.
La Dirección General de Metodologías y Análisis de Riesgo, podrá dar a conocer el resultado del ejercicio de sus facultades, a las entidades y a las personas sujetas a su supervisión a través de las direcciones generales a que se refiere el artículo 16 del Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Artículo 21.- El Director General de Supervisión de Participantes en Redes tendrá delegadas las facultades contenidas en los ordenamientos legales siguientes:
I.     Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
1)   Artículo 4, fracción I. Realizar la supervisión de sociedades de información crediticia, y demás personas físicas y morales que sin ser entidades realicen actividades previstas en la Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia, o bien que sean contratadas por las entidades para la prestación de servicios conforme a dicha ley, y en ambos casos se encuentren sujetas a la supervisión de la Comisión; de los participantes en redes a que alude la Ley de Transparencia y Ordenamiento de Servicios Financieros; así como de las entidades sujetas a la supervisión de la Comisión que proporcionen información o realicen consultas a las sociedades de información crediticia, con el fin de evaluar su capacidad para integrar, validar, remitir y asegurar la calidad de sus envíos de información a dichas sociedades.
2)   Artículo 4, fracción VII. Dictar las medidas necesarias para que las entidades y demás sujetos referidos en el inciso 1) anterior, ajusten sus actividades y operaciones a las leyes que les sean aplicables, a las disposiciones de carácter general que de ellas deriven, a los usos mercantiles y bursátiles y a las sanas prácticas de los mercados financieros, en el ámbito de su competencia.
3)   Artículo 16, penúltimo párrafo. Notificar los acuerdos de la Junta de Gobierno, respecto de las entidades y demás sujetos referidos en el inciso 1) de esta fracción.
4)   Artículo 19. Señalar la forma y términos en que las entidades, estarán obligadas a proporcionar a la Comisión, los datos, informes, registros, libros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y en general, la información que estime necesaria.
II.     Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia:
1)   Artículo 6. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que autorice la constitución y operación de sociedades de información crediticia. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
2)   Artículo 10. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que autorice que cualquier persona o grupo de personas adquiera, directa o indirectamente, el control de una sociedad de información crediticia. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
3)   Artículo 13, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que autorice a las sociedades de información crediticia llevar a cabo actividades análogas y conexas. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos
operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
4)   Artículo 16. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que autorice la fusión o escisión de las sociedades de información crediticia. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
5)   Artículo 17, primer y segundo párrafos. Realizar la inspección y vigilancia de las sociedades de información crediticia, así como solicitar información y documentación a las sociedades de información crediticia en términos de las disposiciones de carácter general emitidas por la Comisión y establecer los plazos de su presentación.
6)   Artículo 17, último párrafo. Solicitar un informe trimestral sobre el estado que guarda el proceso de borrado de registros en los términos de esa Ley.
7)   Artículo 19, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que revoque la autorización otorgada a las sociedades de información crediticia en los supuestos a que hace referencia ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
8)   Artículo 21, segundo párrafo. Aprobar las claves de prevención y de observación a que se refiere dicho artículo, así como sus modificaciones. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
9)   Artículo 23, penúltimo párrafo. Autorizar los manuales operativos de los procedimientos de las sociedades de información crediticia que les permitan a estas revisar razonablemente el cumplimiento de lo establecido en el artículo 20, primer párrafo de esa Ley, así como el procedimiento de eliminación de la información que les envíen los usuarios en términos de ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
10)  Artículo 30, penúltimo párrafo. Solicitar a las entidades financieras cuya supervisión le corresponda, la exhibición de las autorizaciones de los clientes respecto de los cuales hayan solicitado información a las sociedades de información crediticia.
11)  Artículo 31. Autorizar que los envíos de las autorizaciones a que se refiere el artículo 28 de esa Ley, se realicen a través de medios electrónicos o digitalizados, así como solicitar a las sociedades de información crediticia que verifiquen la existencia de dichas autorizaciones. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
12)  Artículo 36, tercer párrafo. Autorizar los acuerdos relativos a los estándares, condiciones, procedimientos, así como las cantidades a pagar entre sí por el intercambio de información a que se refiere ese artículo, al igual que sus modificaciones. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
13)  Artículo 36 Bis, octavo y noveno párrafos. Autorizar las tarifas que las sociedades de información crediticia deberán ofrecer a sus Usuarios por los reportes de crédito a que se refiere ese artículo o bien, fijarla en los casos que corresponda. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
14)  Artículo 56 Bis 1, primer párrafo. Autorizar los programas de autocorrección que las sociedades de información crediticia, sometan para tal efecto, en los casos previstos en ese artículo y en las disposiciones de carácter general aplicables. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
15)  Artículo 56 Bis 2, cuarto párrafo. Ordenar modificaciones o correcciones a los programas de autocorrección, con el propósito de que el programa se apegue a lo establecido en el presente artículo y a las disposiciones de carácter general aplicables; así como autorizar las prórrogas a que se refiere ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
16)  Artículo 56 Bis 3, segundo párrafo. Supervisar, en cualquier momento, el grado de avance y cumplimiento del programa de autocorrección.
III.    Ley para la Transparencia y Ordenamiento de los Servicios Financieros:
1)   Artículo 2 Bis. Supervisar y vigilar el cumplimiento de lo dispuesto por esa Ley y las
disposiciones que de ella emanen, en el ámbito de su competencia respecto de los Participantes en Redes.
2)   Artículo 4 Bis 3, fracción I, inciso d), segundo párrafo. Revisar anualmente de manera conjunta con el Banco de México, las Cuotas de Intercambio, Comisiones o cobros de cualquier naturaleza relacionados con las Redes de Medios de Disposición.
3)   Artículo 4 Bis 3, fracción III. Analizar y aprobar o no, en su caso y de manera conjunta con el Banco de México, las reglas de cada Red de Medios de Disposición, pudiendo intervenir para evitar que las mencionadas reglas o en la práctica se presenten los supuestos señalados en los incisos a) a c) de esa fracción.
4)   Artículo 4 Bis 3, fracción IV, primer párrafo. Velar por la protección de los intereses del usuario final de los Medios de Disposición, incluyendo titulares de los mismos y comercios, para lo cual procurará el cumplimiento y observancia de los aspectos señalados en los incisos a) a d) de esa fracción.
5)   Artículo 4 Bis 3, último párrafo. Requerir información de cualquiera de los participantes en cualquier Red de Medios de Disposición, pudiendo, al efecto, solicitar y ejercer, medidas de apremio.
6)   Artículo 49 Bis 1, primer párrafo. Practicar visitas de inspección a cualesquiera de los Participantes en Redes y requerirles, dentro de los plazos que establezca, toda la información y documentación necesaria a efecto de verificar el cumplimiento de esa Ley y la observancia de las disposiciones de carácter general que de ella emanen. Al efecto, podrá requerir toda clase de información y documentación, así como la comparecencia de accionistas, socios, funcionarios, representantes y demás empleados de la Entidad de que se trate. Tratándose de la facultad de requerir la comparecencia deberá ejercerse coordinadamente con la Dirección General de Delitos y Sanciones.
7)   Artículo 49 Bis 2, segundo párrafo. Formular observaciones y, en su caso, ordenar la adopción de medidas tendientes a corregir los hechos, actos u omisiones irregulares que haya detectado en ejercicio de las funciones que lleve a cabo conforme a esa Ley, con independencia de las demás sanciones que la Comisión pueda imponer.
IV.   Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros:
1)   Artículo 92 Bis, tercer párrafo. Realizar la inspección de las Instituciones Financieras a que se refiere dicha ley, para comprobar el cumplimiento de normas cuya supervisión se encuentre expresamente conferida a la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros, a petición de esta última, en el ámbito de su competencia.
La Dirección General de Supervisión de Participantes en Redes podrá dar a conocer el resultado del ejercicio de las facultades respecto de las entidades sujetas a la supervisión de la Comisión que proporcionen información o realicen consultas a las sociedades de información crediticia, con el fin de evaluar su capacidad para integrar, validar, remitir y asegurar la calidad de sus envíos de información a dichas sociedades, directamente o a través de las Direcciones Generales a que se refiere el artículo 16 del Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
El titular de la Dirección General de Supervisión de Participantes en Redes se auxiliará y será asistido para el trámite y resolución de los asuntos de su competencia, por los Directores Generales Adjuntos de Supervisión de Participantes en Redes y de Supervisión de Sociedades de Información Crediticia. Sin perjuicio de lo anterior, los servidores públicos antes mencionados tendrán delegadas las atribuciones que correspondan al titular de la Dirección General a la que se encuentren adscritos y dentro del ámbito de su competencia, en cuyo caso deberán observar lo dispuesto en el Título Cuarto del Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en todo aquello que resulte aplicable.
Artículo 22.- El Director General de Supervisión de Riesgo Operacional y Tecnológico tendrá delegadas las facultades contenidas en los artículos 4, fracción I y 19 de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, para supervisar y evaluar los sistemas automatizados de procesamiento de datos, equipos, redes de telecomunicaciones, medios electrónicos, ópticos o de cualquier otra tecnología asociados con el procesamiento, almacenamiento y transmisión de información; los controles internos en términos de integridad, disponibilidad y confidencialidad de la información, y el cumplimiento de la normatividad y lineamientos en materia de sistemas de información de las entidades, asesores en inversiones, participantes en redes a que alude la Ley de Transparencia y Ordenamiento de Servicios Financieros, centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas sujetas a la supervisión de la Comisión, así como que las entidades tengan capacidad de identificar, clasificar, cuantificar y revelar el riesgo operacional y el riesgo tecnológico conforme a las disposiciones de carácter prudencial emitidas por la
Comisión, en términos del artículo 5 de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Asimismo, tendrá delegadas las facultades contenidas en el artículo 4, fracción VII, a fin de dictar o proponer a las direcciones generales a que se refiere el artículo 16 del Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, que sean competentes, las medidas necesarias para que las entidades, asesores en inversiones, participantes en redes a que alude la Ley de Transparencia y Ordenamiento de Servicios Financieros, centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas sujetas a la supervisión de la Comisión, implementen mecanismos preventivos, de control interno y de auditoría, encaminados a prevenir y detectar de manera oportuna las operaciones irregulares realizadas por medios electrónicos o fallas en la operación de los mismos que puedan poner en riesgo los recursos de los usuarios de servicios financieros con las entidades sujetas a la supervisión de la Comisión.
El titular de la Dirección General de Supervisión de Riesgo Operacional y Tecnológico se auxiliará y será asistido para el trámite y resolución de los asuntos de su competencia, por los Directores Generales Adjuntos de Supervisión de Riesgo Operacional y Tecnológico A y B, de Seguimiento y Supervisión de Riesgo Operacional y Tecnológico, así como el de Supervisión de Tecnologías Especiales. Sin perjuicio de lo anterior, los servidores públicos antes mencionados tendrán delegadas las atribuciones que correspondan al titular de la Dirección General a la que se encuentren adscritos y dentro del ámbito de su competencia, en cuyo caso deberán observar lo dispuesto en el Título Cuarto del Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
La Dirección General de Supervisión de Riesgo Operacional y Tecnológico podrá dar a conocer el resultado del ejercicio de las facultades a que se refiere el presente Acuerdo así como las contenidas en el Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, a las entidades, asesores en inversiones, participantes en redes a que alude la Ley de Transparencia y Ordenamiento de Servicios Financieros, centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas sujetas a su supervisión, directamente o a través de las Direcciones Generales a que se refiere el artículo 16 del Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Artículo 23.- El Director General de Análisis e Información tendrá delegadas las facultades contenidas en los ordenamientos legales siguientes:
I.     Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
1)   Artículo 4, fracción XI. Determinar el capital mínimo de aquellas entidades que señalan las leyes.
2)   Artículo 4, fracción XXIII. Elaborar y publicar estadísticas relativas a las entidades, asesores en inversiones, centros cambiarios, transmisores de dinero, sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas sujetas a la supervisión de la Comisión y mercados financieros, indicadores de solvencia, estabilidad y liquidez; así como realizar y difundir estudios y estimaciones de escenarios de mercados que permitan la comparabilidad de información, publicar muestras representativas de bases de datos relativas a operaciones y servicios de las entidades, asesores en inversión, Federaciones, fondos de protección, centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas, o de segmentos de los mercados del sistema financiero, siempre que la información correspondiente no contenga información reservada o confidencial. Dicha facultad deberá ejercerse en coordinación con la Dirección General de Proyectos Especiales y Comunicación Social.
3)   Artículo 19. Señalar la forma y términos en que las entidades estarán obligadas a proporcionar a la Comisión, los datos, informes, registros, libros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y en general, la información que estime necesaria para el ejercicio de sus funciones.
II.     Ley para Regular las Agrupaciones Financieras:
1)   Artículo 103. Solicitar a las sociedades controladoras de los grupos financieros y subcontroladoras, los datos, informes, registros, libros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y en general, la información que estime necesaria.
III.    Ley de Instituciones de Crédito:
1)   Artículo 97, primer párrafo. Solicitar información y documentación a las instituciones de banca múltiple, estableciendo los plazos y los medios de su presentación.
2)   Artículo 136, primer y segundo párrafos. Señalar la forma y términos en que las instituciones de crédito y demás personas físicas o morales a las cuales se les solicite información y documentación, deberán dar cumplimiento a sus requerimientos.
3)   Artículo 123, primer párrafo. Informar a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, al Banco de México y al Instituto para la Protección al Ahorro Bancario, cuando una institución de banca
múltiple no cumpla con el índice de capitalización, con el capital fundamental, con la parte básica del capital neto y con los suplementos de capital establecidos conforme a lo dispuesto en el artículo 50 de esa Ley y en las disposiciones que de dicho precepto emanen.
IV.   Ley del Mercado de Valores:
1)   Artículo 360, primer párrafo. Señalar la forma y términos en que las entidades financieras y demás personas físicas o morales a las cuales les solicite información y documentación, deberán dar cumplimiento a sus requerimientos, en el ámbito de su competencia.
V.    Ley de Fondos de Inversión:
1)   Artículo 80, primer párrafo. Requerir información y documentos a los fondos de inversión, estableciendo los plazos, condiciones y demás características para su presentación.
VI.   Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito:
1)   Artículo 51-A. Solicitar información y documentación a los almacenes generales de depósito, y casas de cambio y establecer los plazos de su presentación.
2)   Artículo 87-B, octavo párrafo. Solicitar información y documentación a las sociedades financieras de objeto múltiple reguladas, así como establecer los plazos de presentación.
VII.   Ley de Ahorro y Crédito Popular:
1)   Artículo 122 Bis, segundo párrafo. Solicitar información y documentación a las sociedades financieras populares, así como las Federaciones y los Comités Técnico y el Administrador del Sistema de Protección del Ahorro, así como establecer los plazos y medios de presentación.
VIII.  Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo:
1)   Artículo 70, segundo párrafo. Solicitar información y documentación a las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con niveles de operación I a IV, así como al Comité Técnico, el Comité de Supervisión Auxiliar y el Comité de Protección al Ahorro Cooperativo, así como establecer los plazos y medios de presentación.
IX.   Ley de Uniones de Crédito:
1)   Artículo 78, primer párrafo. Solicitar información y documentación a las uniones de crédito y establecer los plazos y medios de su presentación.
X.    Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia:
1)   Artículo 17, segundo párrafo. Solicitar información y documentación a las instituciones de crédito y establecer los plazos y los medios de su presentación.
El titular de la Dirección General de Análisis e Información se auxiliará y será asistido para el trámite y resolución de los asuntos de su competencia, por los Directores Generales Adjuntos de Diseño y Recepción de Información, de Análisis, así como el de Explotación de Información. Sin perjuicio de lo anterior, los servidores públicos antes mencionados tendrán delegadas las atribuciones que correspondan al titular de la Dirección General a la que se encuentren adscritos y dentro del ámbito de su competencia, en cuyo caso deberán observar lo dispuesto en el Título Cuarto del Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Artículo 24.- El Director General de Supervisión de Conducta de Participantes del Mercado tendrá delegadas las facultades contenidas en los ordenamientos legales siguientes:
I.     Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
1)   Artículo 4, fracción I. Realizar la supervisión de los asesores en inversiones en términos de la Ley del Mercado de Valores.
      Asimismo, supervisar a las entidades que realicen actividades de manejo de cartera de valores, prestando servicios de asesoría y promoción, supervisión y, en su caso, toma de decisiones a nombre y por cuenta de terceros respecto de valores, conforme a la Ley del Mercado de Valores, la Ley de Instituciones de Crédito y la Ley de Fondos de Inversión; y entidades que realicen actividades de intermediación de valores, respecto de dicha actividad con el público en general, procesos de venta y administración de inversiones, así como la actividad de distribución de acciones de fondos de inversión, conforme a la Ley del Mercado de Valores, la Ley de Instituciones de Crédito y la Ley de Fondos de Inversión.
2)   Artículo 4, fracción VII. Dictar las medidas necesarias para que los asesores en inversiones, las entidades y demás sujetos mencionados en el inciso anterior, ajusten sus actividades y operaciones a las leyes que les sean aplicables, a las disposiciones de carácter general que de ellas deriven, a los usos mercantiles y bursátiles y a las sanas prácticas de los mercados
financieros, en el ámbito de su competencia.
3)   Artículo 4, fracción XVIII. Solicitar la comparecencia de presuntos infractores y demás personas que puedan contribuir al adecuado desarrollo en la investigación de actos o hechos que contravengan lo previsto en la Ley del Mercado de Valores, tratándose de las materias a que se refiere el segundo párrafo del numeral 1) de la fracción I de ese artículo, en coordinación con la Dirección General de Delitos y Sanciones, o con la Dirección General de Asuntos Jurídicos Bursátiles, según corresponda.
4)   Artículo 19. Señalar la forma y términos en que, las entidades estarán obligadas a proporcionar a la Comisión, los datos, informes, registros, libros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y en general, la información que estime necesaria, respecto de, las entidades y sujetos señalados en el inciso 1) de esta fracción.
II.     Ley de Instituciones de Crédito:
1)   Artículo 97, primer párrafo. Solicitar información y documentación a las instituciones de crédito y establecer los plazos y los medios de su presentación.
2)   Artículo 117, primer, tercero, séptimo, antepenúltimo y penúltimo párrafos. Supervisar a las instituciones de crédito que realicen actividades de manejo de cartera de valores, prestando servicios de asesoría, supervisión y, en su caso, toma de decisiones a nombre y por cuenta de terceros respecto de valores, conforme a la Ley del Mercado de Valores, así como que realicen actividades de intermediación de valores, respecto de dicha actividad con el público en general, y de los procesos de venta y administración de inversiones, sujetándose a lo previsto en la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, en el Reglamento respectivo y en las demás disposiciones que resulten aplicables, para lo cual podrá efectuar visitas de inspección a fin de que las instituciones de crédito se ajusten al cumplimiento de las disposiciones que las rigen y a las sanas prácticas de la materia. Asimismo, podrá solicitar la información y documentación que requiera para poder cumplir con su función de vigilancia, así como formular las observaciones y ordenar la adopción de medidas tendientes a corregir los hechos, actos u omisiones irregulares que hayan detectado con motivo de dichas funciones, en términos de esa Ley.
3)   Artículo 136, primer y segundo párrafos. Señalar la forma y términos en que las instituciones de crédito y demás personas físicas o morales a las cuales se les solicite información y documentación, deberán dar cumplimiento a sus requerimientos.
III.    Ley del Mercado de Valores:
1)   Artículo 192, último párrafo. Solicitar a las casas de bolsa toda clase de información y documentación relacionada con las operaciones que celebren y servicios que presten.
2)   Artículo 208. Requerir la entrega inmediata de la información que se refiere ese artículo.
3)   Artículo 225, último párrafo. Supervisar en términos del primer párrafo del artículo 350 de esa Ley, a los asesores en inversiones, en el ámbito de su competencia.
4)   Artículo 227 Bis, primer párrafo. Otorgar derecho de audiencia a los asesores de inversión para los efectos establecidos en dicho artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
5)   Artículo 350, primer párrafo. Supervisar a los asesores en inversiones, para lo cual podrá ejercer los actos contemplados en el propio artículo.
6)   Artículo 352, primer párrafo, fracciones I, II y III. Inspeccionar y vigilar dentro de su ámbito de competencia, a las personas morales que presten servicios de auditoría externa en términos de esa Ley, incluyendo los socios o empleados de aquellas que formen parte del equipo de auditoría, y en el ámbito de su competencia, para lo cual podrá requerir toda clase de información y documentación; practicar visitas de inspección, así como requerir la comparecencia de socios, representantes y demás empleados de las personas morales que presten servicios de auditoría externa. El ejercicio de las facultades a que se refiere ese artículo estará circunscrito a los dictámenes, opiniones y prácticas de auditoría que en términos de esa Ley practiquen las personas morales que presten servicios de auditoría externa. La facultad a que se refiere la fracción III de este numeral, se ejercerá conjuntamente con la Dirección General de Asuntos Jurídicos Bursátiles, y en la medida que se estime necesario con la Dirección General de Delitos y Sanciones.
7)   Artículo 353, primer párrafo. Inspeccionar y vigilar dentro de su ámbito de competencia, a los licenciados en derecho que emitan opiniones exigidas por la Ley del Mercado de Valores, para lo cual podrá requerir toda clase de información y documentación; practicar visitas de inspección, así como requerir la comparecencia del licenciado en derecho y demás empleados de éste que
participen en la elaboración de las opiniones legales emitidas en cumplimiento de lo establecido en esa Ley. El ejercicio de las facultades a que se refiere ese artículo estará circunscrito a las opiniones que en términos de dicha Ley emitan los licenciados en derecho. Tratándose de las comparecencias a que se refiere este numeral, se ejercerá en coordinación con la Dirección General de Asuntos Jurídicos Bursátiles, y en la medida que se estime necesario con la Dirección General de Delitos y Sanciones.
8)   Artículo 354, fracción III. Requerir la comparecencia de socios, representantes y demás empleados de las entidades a que se refieren los artículos 159, último párrafo, 214, último párrafo, 250 último párrafo y 281 último párrafo de esa Ley, en el ámbito de su competencia. Dicha facultad se ejercerá conjuntamente con la Dirección General de Asuntos Jurídicos Bursátiles, y en la medida que se estime necesario con la Dirección General de Delitos y Sanciones.
9)   Artículo 355. Investigar, en la esfera administrativa, actos o hechos que presuntamente constituyan o puedan llegar a constituir una infracción a lo previsto en esa Ley o a las disposiciones de carácter general que emanan de ella, o bien, para verificar el cumplimiento de dicha Ley y disposiciones, en los términos contemplados en el propio artículo. Para tal efecto podrá ejercer los actos contemplados en el referido artículo, en el ámbito de su competencia. La facultad de la fracción III de ese artículo se ejercerá conjuntamente con la Dirección General de Asuntos Jurídicos Bursátiles, y en la medida que se estime necesario con la Dirección General de Delitos y Sanciones.
10)  Artículo 356. Participar en el desahogo de las comparecencias a que se refiere esa Ley, para lo cual podrá formular los cuestionamientos que estime pertinentes, en cuyo caso los comparecientes deberán responder, bajo protesta de decir verdad, los cuestionamientos que se les formulen. Asimismo, efectuar visitas previstas en ese artículo. La facultad de participar en el desahogo de comparecencias se ejercerá conjuntamente con la Dirección General de Asuntos Jurídicos Bursátiles, y en la medida que se estime necesario con la Dirección General de Delitos y Sanciones, en el ámbito de sus respectivas competencias.
11)  Artículo 360, primer párrafo. Señalar la forma y términos en que, las entidades financieras y demás personas físicas o morales a las cuales les solicite información y documentación, deberán dar cumplimiento a sus requerimientos, en el ámbito de su competencia.
12)  Artículo 395 Bis 3. Autorizar los programas de autocorrección que le presenten las personas físicas y demás personas morales sujetas a la supervisión de la Comisión cuando en la realización de sus actividades detecten irregularidades o incumplimientos a lo previsto en esa Ley y demás disposiciones aplicables, sujetándose a lo previsto por los artículos 395 Bis a 395 Bis 2 de esa Ley, según resulte aplicable. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
13)  Artículo 417, último párrafo. Requerir a las entidades financieras a que se refiere esa Ley, en cualquier tiempo la información que hace referencia el citado precepto y con la firma autógrafa de quienes deban suscribirla.
14)  Artículo 419, tercer párrafo. Prevenir al interesado, por escrito y por una sola vez, para que dentro de un término que no podrá ser menor de diez días hábiles subsane la omisión.
15)  Artículo 421. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
IV.   Ley de Fondos de Inversión:
1)   Artículo 40, quinto párrafo. Supervisar a las instituciones de crédito, casas de bolsa, instituciones de seguros, organizaciones auxiliares del crédito, uniones de crédito, sociedades financieras populares, sociedades cooperativas de ahorro y préstamo, sociedades financieras de objeto múltiple reguladas y casas de cambio, que proporcionen de manera directa, a los fondos de inversión servicios de distribución de acciones.
2)   Artículo 80, primer párrafo. Requerir información y documentos a las personas que les presten servicios conforme a lo señalado en el artículo 32 de esa Ley, así como de las instituciones de seguros, en cuanto a las actividades que estas realicen en materia de distribución de acciones de fondos de inversión, estableciendo los plazos, condiciones y demás características que la Comisión establezca, para cumplir con sus facultades de supervisión, dentro del ámbito de las disposiciones aplicables.
 
3)   Artículo 80, fracción IV. Practicar visitas domiciliaras a las personas a que alude dicho artículo con el objeto de revisar, verificar, comprobar y evaluar las operaciones, organización, funcionamiento, los procesos, los sistemas de control interno, de administración de riesgos y de información, así como el patrimonio, la adecuación del capital a los riesgos, la calidad de los activos y, en general, todo lo que pudiendo afectar la posición financiera y legal, conste o deba constar en los registros, a fin de que dichas personas se ajusten al cumplimiento de las disposiciones que las rigen y a las sanas prácticas de la materia.
4)   Artículo 80, fracción VI. Ordenar la suspensión parcial o normalización de actividades de los fondos de inversión, sociedades operadoras de fondos de inversión, sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión y sociedades valuadoras de acciones de fondos de inversión, así como las actividades que conforme a esa Ley realicen las instituciones de crédito, casas de bolsa, instituciones de seguros, organizaciones auxiliares del crédito y casas de cambio.
5)   Artículo 80, penúltimo párrafo. Formular observaciones y, en su caso, ordenar la adopción de medidas tendientes a corregir los hechos, actos u omisiones irregulares que haya detectado con motivo de sus facultades de supervisión, en términos de esa Ley.
6)   Artículo 94, tercer párrafo. Prevenir al interesado, por escrito y por una sola vez, para que dentro que un término que no podrá ser menor de diez días hábiles subsane la omisión.
7)   Artículo 96. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
V.    Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros:
1)   Artículo 92 Bis. Realizar la inspección de las Instituciones Financieras a que se refiere dicha ley, para comprobar el cumplimiento de normas cuya supervisión se encuentre expresamente conferida a la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros, a petición de esta última, en el ámbito de su competencia.
El titular de la Dirección General de Supervisión de Conducta de Participantes del Mercado se auxiliará y será asistido para el trámite y resolución de los asuntos de su competencia, por los Directores Generales Adjuntos de Supervisión de Conducta de Participantes del Mercado A, B y C, así como los de Investigaciones de Participantes del Mercado A y B. Sin perjuicio de lo anterior, los servidores públicos antes mencionados tendrán delegadas las atribuciones que correspondan al titular de la Dirección General dentro del ámbito de su competencia, en cuyo caso deberán observar lo dispuesto en el Título Cuarto del Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en todo aquello que resulte aplicable.
Artículo 25.- El Director General de Desarrollo Regulatorio tendrá delegadas las facultades contenidas en los ordenamientos legales siguientes:
I.     Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
1)   Artículo 19 en relación con los artículos 103 106 y 164, primer párrafo de la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras; 97, primer párrafo de la Ley de Instituciones de Crédito; 51-A y 56 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito; 350, tercer párrafo, 360, primer párrafo y 417 de la Ley del Mercado de Valores; 80, primer párrafo de la Ley de Fondos de Inversión; 122 Bis, segundo párrafo de la Ley de Ahorro y Crédito Popular; 70, segundo párrafo de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo; 78, primer párrafo de la Ley de Uniones de Crédito y 49 de la Ley Orgánica de la Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero. Las facultades delegadas a que se refiere este inciso serán ejercidas para señalar la forma y términos en que las entidades señaladas en el artículo 3 de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, estarán obligadas a proporcionar a la Comisión, los datos, informes, registros, libros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y en general, la información que estime necesaria.
II.     Ley para Regular las Agrupaciones Financieras:
1)   Artículo 96, fracción IV. Reconocer normas y procedimientos de auditoría que deberán observar las personas morales que presten servicios de auditoría externa al dictaminar o emitir opiniones relativas a los estados financieros de las sociedades controladoras.
III.    Ley de Instituciones de Crédito:
1)   Artículo 101 Bis 1, fracción IV. Reconocer normas y procedimientos de auditoría que deberán observar las personas morales que presten servicios de auditoría externa, al dictaminar o emitir opiniones relativas a los estados financieros de instituciones de crédito.
 
IV.   Ley del Mercado de Valores:
1)   Artículo 351, segundo párrafo. Reconocer normas de carácter contable a que deberán sujetarse las emisoras en la elaboración y formulación de sus estados financieros o equivalentes, pudiendo hacer distinciones por tipo de emisora.
2)   Artículo 352, fracción IV. Reconocer normas y procedimientos de auditoría que deberán observar las personas morales que presten servicios de auditoría externa al dictaminar o emitir opiniones relativas a los estados financieros de entidades financieras o emisoras, pudiendo distinguir por tipo de entidad o emisor.
V.    Ley de Ahorro y Crédito Popular:
1)   Artículo 119, fracción IV. Reconocer normas y procedimientos de auditoría que deberán observar las personas morales que presten servicios de auditoría externa, al dictaminar o emitir opiniones relativas a los estados financieros de las sociedades financieras populares.
VI.   Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo:
1)   Artículo 35, fracción IV. Reconocer normas y procedimientos de auditoría que deberán observar las personas morales que presten servicios de auditoría externa, al dictaminar o emitir opiniones relativas a los estados financieros de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con niveles de operación I a IV.
VII.   Ley de Uniones de Crédito:
1)   Artículo 69, fracción IV. Reconocer normas y procedimientos de auditoría que deberán observar las personas morales que presten servicios de auditoría externa, al dictaminar o emitir opiniones relativas a los estados financieros de las uniones de crédito.
VII.   Ley de Fondos de Inversión:
1)   Artículo 80 Bis 1, fracción IV. Reconocer normas y procedimientos de auditoría que deberán observar las personas morales que presten servicios de auditoría externa al dictaminar o emitir opiniones relativas a los estados financieros de las entidades financieras, pudiendo distinguir por tipo de entidad.
El titular de la Dirección General de Desarrollo Regulatorio se auxiliará y será asistido para el trámite y resolución de los asuntos de su competencia, por los Directores Generales Adjuntos de Regulación Contable, de Regulación Prudencial A y B, de Regulación Estructural, así como el de Regulación Bursátil. Sin perjuicio de lo anterior, los servidores públicos antes mencionados tendrán delegadas las atribuciones que correspondan al titular de la Dirección General a la que se encuentren adscritos y dentro del ámbito de su competencia, en cuyo caso deberán observar lo dispuesto en el Título Cuarto del Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en todo aquello que resulte aplicable.
Artículo 26.- El Director General de Asuntos Internacionales tendrá delegadas las facultades contenidas en los ordenamientos legales siguientes:
I.     Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
1)   Artículo 4, fracción XXIV. Participar en foros de consulta y agrupaciones de organismos de supervisión y regulación financiera a nivel nacional e internacional.
2)   Artículo 4, fracción XXV. Proporcionar, en coordinación con las Vicepresidencias o Direcciones Generales que correspondan, la asistencia que soliciten a la Comisión las instituciones supervisoras y reguladoras de entidades de otros países.
3)   Artículo 9. Solicitar a otras autoridades y dependencias nacionales la información y documentación que obre en su poder, a fin de atender las solicitudes de asistencia por parte de las instituciones supervisoras y reguladoras de entidades de otros países.
II.     Ley para Regular las Agrupaciones Financieras:
1)   Artículo 109, último párrafo. Solicitar a las autoridades financieras del exterior que realicen visitas en términos de ese artículo, un informe de los resultados obtenidos.
2)   Artículo 108. Proporcionar a las autoridades financieras del exterior toda clase de información necesaria para atender los requerimientos que formulen en el ámbito de su competencia, tales como documentos, constancias, registros, declaraciones y demás evidencias. Dicha facultad se ejercerá conjuntamente con las Direcciones Generales que correspondan.
III.    Ley de Instituciones de Crédito:
1)   Artículo 143. Proporcionar a las autoridades financieras del exterior toda clase de información necesaria para atender los requerimientos que formulen en el ámbito de su competencia, tales
como documentos, constancias, registros, declaraciones y demás evidencias. Dicha facultad se ejercerá conjuntamente con las Direcciones Generales que correspondan.
2)   Artículo 143 Bis, último párrafo. Solicitar a las autoridades supervisoras del país de origen, que hubieren realizado la inspección en términos de dicho artículo, la presentación de un informe de los resultados obtenidos.
IV.   Ley del Mercado de Valores:
1)   Artículo 192, tercer párrafo. Proporcionar a las autoridades financieras del exterior información y documentación sobre las operaciones que reciba de las casas de bolsa. Dicha facultad se ejercerá conjuntamente con las Direcciones Generales que correspondan.
2)   Artículo 295, último párrafo. Proporcionar a las autoridades financieras del exterior información y documentación sobre las operaciones que reciba de las instituciones para el depósito de valores. Dicha facultad se ejercerá conjuntamente con las Direcciones Generales que correspondan.
3)   Artículo 358, primer párrafo. Proporcionar a las autoridades financieras del exterior toda clase de información que estime procedente para atender los requerimientos que le formulen, en el ámbito de su competencia, tales como documentos, constancias, registros, declaraciones y demás evidencias. Dicha facultad se ejercerá conjuntamente con las Direcciones Generales que correspondan.
4)   Artículo 358 Bis, primer párrafo. Coordinar las visitas de inspección que realicen autoridades financieras del exterior a filiales o emisoras que tengan valores inscritos en el Registro Nacional de Valores, de conformidad con los términos que establece dicho artículo.
5)   Artículo 358 Bis, último párrafo. Solicitar a las autoridades supervisoras del país de origen, que hubieren realizado la inspección en términos de dicho artículo, la presentación de un informe de los resultados obtenidos.
V.    Ley de Fondos de Inversión:
1)   Artículo 55 Bis 1. Proporcionar a las autoridades financieras del exterior toda clase de información que estime procedente para atender los requerimientos que le formulen en el ámbito de su competencia, tales como documentos, constancias, registros, declaraciones y demás evidencias. Dicha facultad se ejercerá conjuntamente con las Direcciones Generales que correspondan.
2)   Artículo 55 Bis 2, último párrafo. Solicitar a las autoridades supervisoras del país de origen, que hubieren realizado la inspección en términos de dicho artículo, la presentación de un informe de los resultados obtenidos.
VI.   Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito:
1)   Artículo 45 Bis 16, primer párrafo. Proporcionar a las autoridades financieras del exterior toda clase de información que estimen procedente para atender los requerimientos que le formulen en el ámbito de su competencia, tales como documentos, constancias, registros, declaraciones y demás evidencias. Dicha facultad se ejercerá conjuntamente con las Direcciones Generales que correspondan.
2)   Artículo 45 Bis 17, último párrafo. Solicitar a las autoridades supervisoras del país de origen, que hubieren realizado la inspección en términos de dicho artículo, la presentación de un informe de los resultados obtenidos.
VII.   Ley de Ahorro y Crédito Popular:
1)   Artículo 122 Bis, séptimo párrafo. Proporcionar a las autoridades financieras del exterior toda clase de información que estime procedente para atender los requerimientos que formulen en el ámbito de su competencia, tales como documentos, constancias, registros, declaraciones y demás evidencias. Dicha facultad se ejercerá conjuntamente con las Direcciones Generales que correspondan.
VIII.  Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo:
1)   Artículo 70, séptimo párrafo. Proporcionar a las autoridades financieras del exterior toda clase de información que estime procedente para atender los requerimientos que formulen en el ámbito de su competencia, tales como documentos, constancias, registros, declaraciones y demás evidencias. Dicha facultad se ejercerá conjuntamente con las Direcciones Generales que correspondan.
IX.   Ley de Uniones de Crédito:
1)   Artículo 44 Bis, primer párrafo. Proporcionar a las autoridades financieras del exterior toda clase de información necesaria para atender los requerimientos que formulen en el ámbito de su competencia, tales como documentos, constancias, registros, declaraciones y demás evidencias. Dicha facultad se ejercerá conjuntamente con las Direcciones Generales que correspondan.
 
X.    Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia:
1)   Artículo 17 Bis 1, primer párrafo. Proporcionar a las autoridades financieras del exterior toda clase de información que estime procedente para atender los requerimientos que formulen en el ámbito de su competencia, tales como documentos, constancias, registros, declaraciones y demás evidencias. Dicha facultad se ejercerá conjuntamente con las Direcciones Generales que correspondan.
El titular de la Dirección General de Asuntos Internacionales se auxiliará y será asistido para el trámite y resolución de los asuntos de su competencia, por los Directores Generales Adjuntos de Cooperación Internacional e Intercambio de Información, de Organismos Bursátiles y Financieros Internacionales, así como de Organismos Bancarios y Financieros Internacionales. Sin perjuicio de lo anterior, los servidores públicos antes mencionados tendrán delegadas las atribuciones que correspondan al titular de la Dirección General a la que se encuentren adscritos y dentro del ámbito de su competencia, en cuyo caso deberán observar lo dispuesto en el Título Cuarto del Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en todo aquello que resulte aplicable.
Artículo 27.- El Director General para el Acceso a Servicios Financieros tendrá delegadas las facultades contenidas en los ordenamientos legales siguientes:
I.     Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
1)   Artículo 4, fracción VIII. Fungir como órgano de consulta del Gobierno Federal en materia financiera.
2)   Artículo 19. Señalar la forma y términos en que las entidades estarán obligadas a proporcionar los datos, informes, registros, libros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y en general, la información que estime necesaria, en el ámbito de su competencia.
El titular de la Dirección General para el Acceso a Servicios Financieros se auxiliará y será asistido para el trámite y resolución de los asuntos de su competencia, por los Directores Generales Adjuntos para el Acceso a Servicios Financieros A y B. Sin perjuicio de lo anterior, el servidor público antes mencionado tendrá delegadas las atribuciones que correspondan al titular de la Dirección General dentro del ámbito de su competencia, en cuyo caso deberán observar lo dispuesto en el Título Cuarto del Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en todo aquello que resulte aplicable.
Artículo 28.- El Director General de Delitos y Sanciones tendrá delegadas las facultades contenidas en los ordenamientos legales siguientes:
I.     Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
1)   Artículo 4, fracción VII. Dictar las medidas necesarias para que las entidades ajusten sus actividades y operaciones a las leyes que les sean aplicables, a las disposiciones de carácter general que de ellas se deriven, y a los usos mercantiles, bancarios y bursátiles y a las sanas prácticas de los mercados financieros.
2)   Artículo 4, fracción VIII. Fungir como órgano de consulta del Gobierno Federal en materia financiera.
3)   Artículo 4, fracción XVIII. Investigar actos o hechos que contravengan lo previsto en la Ley del Mercado de Valores, para lo cual se podrán practicar visitas que versen sobre tales actos o hechos, así como emplazar, requerir información o solicitar la comparecencia de presuntos infractores y demás personas que puedan contribuir al adecuado desarrollo de la investigación, en el ámbito de su competencia.
4)   Artículo 4, fracción XIX. Coadyuvar con el Ministerio Público respecto de los delitos previstos en las leyes relativas al sistema financiero.
5)   Artículo 8. Solicitar el auxilio de la fuerza pública a efecto de cumplir eficazmente las resoluciones de clausura, intervención administrativa o gerencial.
6)   Artículo 16, fracción I. Tener a su cargo la representación legal de la Comisión, para intervenir en los procedimientos judiciales o administrativos en los que la Comisión sea parte o pueda resultar afectada, en los términos del artículo 17 de esa Ley, así como para expedir certificaciones. En el ejercicio de dichas facultades, contará con la representación legal de la Comisión para notificar los actos administrativos que esta emita o suscriba, ajustándose a lo previsto en los artículos 4, y 165 a 176 de la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras; 6 y 110 Bis 2 a 110 Bis 14 de la Ley de Instituciones de Crédito; 5 y 399 a 411 de la Ley del Mercado de Valores; 3 y 87 Bis 2 a 87 Bis 14 de la Ley de Fondos de Inversión; 10 y 101 Bis 3 a 101 Bis 15 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito; 8 y 146 a 158 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular; 5 y 120 a 132 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo; 4 de la Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia, así como 8 y 133 a 145 de la Ley de Uniones de Crédito.
 
7)   Artículo 16, penúltimo párrafo. Notificar los acuerdos de la Junta de Gobierno, respecto de las entidades, a que se refiere la fracción I del artículo 4 de esa Ley y demás personas físicas y morales cuando realicen actividades previstas en las leyes financieras.
8)   Artículo 19. Señalar la forma y términos en que las entidades estarán obligadas a proporcionar a la Comisión, los datos, informes, registros, libros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y en general, la información que estime necesaria.
II.     Ley para Regular las Agrupaciones Financieras:
1)   Artículo 9. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda, en ningún caso, de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
2)   Artículo 96, fracción III. Requerir la comparecencia de socios, representantes y demás empleados de las personas morales que presten servicios de auditoría externa.
3)   Artículo 103. Solicitar a las sociedades controladoras de los grupos financieros y subcontroladoras, los datos, informes, registros, libros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y en general, la información que estime necesaria.
4)   Artículo 104, primer párrafo. Investigar, en la esfera administrativa, actos o hechos que presuntamente constituyan o puedan llegar a constituir una infracción a lo previsto en esa Ley o a las disposiciones de carácter general que de ella deriven. Para tal efecto podrá ejercer los actos contemplados en el referido artículo, en el ámbito de su competencia.
5)   Artículo 141, tercer párrafo. Allegarse de los medios de prueba que considere necesarios relacionados con los procedimientos administrativos que conforme a esa Ley le competa sustanciar, pudiendo al efecto acordar sobre la admisibilidad de las pruebas ofrecidas, así como rechazar las pruebas propuestas por los interesados cuando no fuesen ofrecidas conforme a derecho, no tengan relación con el fondo del asunto, sean improcedentes, innecesarias o contrarias a la moral y al derecho.
6)   Artículo 143, fracción I. Otorgar audiencia a presuntos infractores para que en un plazo de diez días hábiles, contado a partir del día hábil siguiente a aquel en que surta efectos la notificación correspondiente, manifiesten por escrito lo que a su interés convenga, ofrezcan pruebas y formulen alegatos, así como ampliar por una sola ocasión el plazo a que se refiere esa fracción, hasta por el mismo lapso, a petición de parte y atendiendo a las circunstancias particulares del caso.
7)   Artículo 150. Hacer del conocimiento del público en general, a través del portal de Internet de la Comisión, y ajustándose a los lineamientos que apruebe la Junta de Gobierno de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, las sanciones que al efecto imponga por infracciones a esa Ley o a las disposiciones que emanen de ella, cumpliendo con lo señalado en dicho artículo, para tutelar el ejercicio del derecho de acceso a la información pública gubernamental. En todo caso, si la sanción impuesta se deja sin efectos por alguna autoridad competente, deberá igualmente publicarse tal circunstancia.
8)   Artículo 161, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, para efectos de la petición que corresponde formular a esa Dependencia, en los casos previstos en ese artículo, para que se proceda penalmente por los delitos a que se refiere esa Ley.
9)   Artículo 164, primer párrafo. Señalar la forma y términos en que las entidades financieras y personas físicas o morales a las cuales les solicite información deberán dar cumplimiento a sus requerimientos.
10)  Artículo 164, segundo y tercer párrafos. Emplear los medios de apremio a que se refiere dicho artículo, y en el evento de que ello fuera insuficiente, solicitar a la autoridad competente se proceda contra el rebelde por desobediencia a un mandato legítimo de autoridad competente.
III.    Ley de Instituciones de Crédito:
1)   Artículo 5 Bis 3. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada sin que dicha ampliación exceda, en ningún caso, de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
2)   Artículo 97, primer párrafo. Solicitar información y documentación a las instituciones de crédito y establecer los plazos y los medios de su presentación.
3)   Artículo 101 Bis 1, fracción III. Requerir la comparecencia de socios, representantes y demás empleados de las personas morales a que se refiere dicho artículo.
4)   Artículo 104, primer párrafo. Ordenar la suspensión inmediata de operaciones o proceder a la
clausura de la negociación, empresa o establecimiento de la persona física o moral que esté realizando operaciones en contravención a lo dispuesto por los artículos 2o., o 103 de esa Ley, o actúa como fiduciario sin estar autorizado para ello en ley.
5)   Artículo 107 Bis, fracción I. Otorgar audiencia a presuntos infractores para que en un plazo de diez días hábiles, contado a partir del día hábil siguiente a aquel en que surta efectos la notificación correspondiente, manifiesten por escrito lo que a su interés convenga, ofrezcan pruebas y formulen alegatos, así como ampliar por una sola ocasión el plazo a que se refiere esa fracción, hasta por el mismo lapso, a petición de parte y atendiendo a las circunstancias particulares del caso.
6)   Artículo 109 Bis, tercer párrafo. Allegarse de los medios de prueba que considere necesarios, así como acordar sobre la admisibilidad de las pruebas ofrecidas, así como rechazar las pruebas aportadas por los interesados cuando no fuesen ofrecidas conforme a derecho, no tengan relación con el fondo del asunto, sean improcedentes, innecesarias o contrarias a la moral o al derecho.
7)   Artículo 109 Bis 8. Hacer del conocimiento del público en general, a través del portal de Internet de la Comisión, y ajustándose a los lineamientos que apruebe la Junta de Gobierno de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, las sanciones que al efecto imponga por infracciones a esa Ley o a las disposiciones que emanen de ella, cumpliendo con lo señalado en dicho artículo, para tutelar el ejercicio del derecho de acceso a la información pública gubernamental. En todo caso, si la sanción impuesta se deja sin efectos por alguna autoridad competente, deberá igualmente publicarse tal circunstancia.
8)   Artículo 115. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, para efectos de la petición que corresponde formular a esa Dependencia, en los casos previstos en los artículos 111 al 114 Bis 4, para que se proceda penalmente por los delitos a que se refiere el mismo artículo.
9)   Artículo 117, tercer párrafo. Investigar hechos, actos u omisiones de los cuales pueda presumirse la violación a esa Ley y demás disposiciones que de ella deriven, en el ámbito de su competencia. Dicha facultad se ejercerá conjuntamente con las Direcciones Generales de supervisión que resulten competentes.
10)  Artículo 136, primer y segundo párrafos. Señalar la forma y términos en que las instituciones de banca múltiple y demás personas físicas o morales a las cuales se les solicite información y documentación, deberán dar cumplimiento a sus requerimientos, para hacer cumplir sus determinaciones respecto a los sujetos regulados por esa ley, podrá emplear, indistintamente, los medios de apremio señalado en las fracciones del citado artículo.
11)  Artículo 136, segundo y tercer párrafos. Emplear los medios de apremio a que se refiere dicho artículo, y en el evento de que ello fuera insuficiente, solicitar a la autoridad competente se proceda contra el rebelde por desobediencia a un mandato legítimo de autoridad competente.
IV.   Ley del Mercado de Valores:
1)   Artículo 192, último párrafo. Solicitar a las casas de bolsa toda clase de información y documentación relacionada con las operaciones que celebren y servicios que presten.
2)   Artículo 217, tercer párrafo. Proceder a la clausura de oficinas de casas de bolsa, previo otorgamiento del derecho de audiencia, en el supuesto de que estas entidades abran o cambien sus oficinas sin dar el aviso relativo, o bien en su operación y funcionamiento contravengan lo dispuesto en ese artículo.
3)   Artículo 354, fracción III. Requerir la comparecencia de socios, representantes y demás empleados de las entidades a que se refieren los artículos 159 último párrafo, 214 último párrafo, 250 último párrafo y 281 último párrafo de esa Ley.
4)   Artículo 355 en relación con las fracciones III de los artículos 352, 353 y 354. Investigar, en la esfera administrativa, actos o hechos que presuntamente constituyan o puedan llegar a constituir una infracción a lo previsto en esa Ley o a las disposiciones de carácter general que emanan de ella, o bien, para verificar el cumplimiento de dicha Ley y disposiciones, en los términos contemplados en el propio artículo, en el ámbito de su competencia. Para tal efecto podrá ejercer los actos contemplados en dicho artículo, en el ámbito de su competencia. Dicha facultad se ejercerá conjuntamente con las Direcciones Generales de supervisión que resulten competentes.
5)   Artículo 356, primer párrafo. Participar en el desahogo de las comparecencias a que se refiere esa Ley, para lo cual podrá formular los cuestionamientos que estime pertinentes, en cuyo caso los comparecientes deberán responder, bajo protesta de decir verdad, los cuestionamientos que se les formulen.
 
6)   Artículo 360, primer párrafo. Señalar la forma y términos en que las entidades financieras, emisoras y demás personas físicas o morales a las cuales les solicite información y documentación, deberán dar cumplimiento a sus requerimientos.
7)   Artículo 360, segundo y último párrafos. Emplear los medios de apremio a que se refiere dicho artículo, y en el evento de que ello fuera insuficiente, solicitar a la autoridad competente se proceda contra el rebelde por desobediencia a un mandato legítimo de autoridad competente.
8)   Artículo 364, penúltimo párrafo. Proporcionar a la autoridad judicial que conozca de procesos en materia de información privilegiada toda aquella documentación necesaria para la instrucción de estos.
9)   Artículo 388, primero, segundo y tercer párrafos. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de la petición que corresponde formular a esa Dependencia, en los casos previstos en ese artículo, para que se proceda penalmente por los delitos previstos en esa Ley, así como abstenerse de emitir la opinión, en los supuestos señalados en ese artículo e informarle a la mencionada Secretaría sobre su determinación en estos casos.
10)  Artículo 389, tercer párrafo. Allegarse de los medios de prueba que considere necesarios relacionados con los procedimientos administrativos que conforme a esa Ley le competa sustanciar, pudiendo al efecto acordar sobre la admisibilidad de las pruebas ofrecidas, así como rechazar las pruebas propuestas por los interesados cuando no fuesen ofrecidas conforme a derecho, no tengan relación con el fondo del asunto, sean improcedentes, innecesarias o contrarias a la moral y al derecho.
11)  Artículo 391, fracción I. Otorgar audiencia a presuntos infractores para que en un plazo de diez días hábiles, contado a partir del día hábil siguiente a aquél en que surta efectos la notificación correspondiente, manifiesten por escrito lo que a su interés convenga, ofrezcan pruebas y formulen alegatos, así como ampliar por una sola ocasión el plazo a que se refiere esa fracción, hasta por el mismo lapso, a petición de parte y atendiendo a las circunstancias particulares del caso.
12)  Artículo 391 Bis. Hacer del conocimiento del público en general a través del portal de Internet de la Comisión, y ajustándose a los lineamientos que apruebe la Junta de Gobierno de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, las sanciones que al efecto imponga por infracciones a la Ley del Mercado de Valores o a las disposiciones que emanen de ella, cumpliendo con lo señalado en dicho artículo, para tutelar el ejercicio del derecho de acceso a la información pública gubernamental. En todo caso, si la sanción impuesta se deja sin efectos por alguna autoridad competente, deberá igualmente publicarse tal circunstancia.
13)  Artículo 397. Resolver los procedimientos de queja a que hace referencia dicho precepto.
14)  Artículo 415, primer párrafo. Ordenar a los infractores que dejen de usar en forma inmediata expresiones indebidamente empleadas conforme a lo previsto en ese artículo, así como decretar las medidas necesarias para ello.
15)  Artículo 421. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
V.    Ley de Fondos de Inversión:
1)   Artículo 80 Bis 1, fracción III. Requerir la comparecencia de socios, representantes y demás empleados de las personas morales a que se refiere dicho artículo.
2)   Artículo 81, primer y segundo párrafos. Investigar, en la esfera administrativa, actos o hechos que presuntamente constituyan o puedan llegar a constituir una infracción a lo previsto en esa Ley o a las disposiciones de carácter general que de ella deriven, o bien, para verificar el cumplimiento de dicha Ley y demás disposiciones de carácter general que emanen de ella, en los términos contemplados en el propio artículo. Para tal efecto podrá ejercer los actos contemplados en el referido artículo, en el ámbito de su competencia. Dicha facultad se ejercerá conjuntamente con las Direcciones Generales de supervisión que resulten competentes.
3)   Artículo 81, tercer párrafo. Participar en el desahogo de las comparecencias a que se refiere la fracción III de ese artículo, para lo cual podrá formular los cuestionamientos que estime pertinentes, en cuyo caso los comparecientes deberán responder, bajo protesta de decir verdad, los cuestionamientos que se les formulen.
4)   Artículo 81 Bis, primer párrafo. Señalar la forma y términos en que las personas a las cuales les solicite información, deberán dar cumplimiento a sus requerimientos.
5)   Artículo 81 Bis, segundo y tercer párrafos. Emplear los medios de apremio a que se refiere dicho
artículo, y en el evento de que ello fuera insuficiente, solicitar a la autoridad competente se proceda contra el rebelde por desobediencia a un mandato legítimo de autoridad competente.
6)   Artículo 84, fracción I. Otorgar audiencia a presuntos infractores para que en un plazo de diez días hábiles, contado a partir del día hábil siguiente a aquél en que surta efectos la notificación correspondiente, manifiesten por escrito lo que a su interés convenga, ofrezcan pruebas y formulen alegatos, así como ampliar por una sola ocasión el plazo a que se refiere esa fracción, hasta por el mismo lapso, a petición de parte y atendiendo a las circunstancias particulares del caso.
7)   Artículo 84 Bis, tercer párrafo. Allegarse de los medios de prueba que considere necesarios, así como acordar sobre la admisibilidad de las pruebas ofrecidas, así como rechazar las pruebas aportadas por los interesados cuando no fuesen ofrecidas conforme a derecho, no tengan relación con el fondo del asunto, sean improcedentes, innecesarias o contrarias a la moral o al derecho.
8)   Artículo 86, fracción I. Clausurar la negociación respectiva de la persona que infrinja lo dispuesto en el primer párrafo del artículo 5 Bis de esa Ley, hasta que su nombre sea cambiado.
9)   Artículo 86 Bis 2. Hacer del conocimiento del público en general a través del portal de Internet de la Comisión y ajustándose a los lineamientos que apruebe la Junta de Gobierno de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, las sanciones que al efecto imponga por infracciones a esa Ley o a las disposiciones que emanen de ella, cumpliendo con lo señalado en dicho artículo, para tutelar el ejercicio del derecho de acceso a la información pública gubernamental. En todo caso, si la sanción impuesta se deja sin efectos por alguna autoridad competente, deberá igualmente publicarse tal circunstancia.
10)  Artículo 92. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de la petición que corresponde formular a esa Dependencia, para que se proceda penalmente por los delitos a que se refiere la Ley de Fondos de Inversión, así como abstenerse de emitir la opinión, en los supuestos señalados en ese artículo e informarle a la mencionada Secretaría sobre su determinación en estos casos.
11)  Artículo 96. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
VI.   Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito:
1)   Artículo 5 Bis 3. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
2)   Artículo 51-A. Solicitar información y documentación a las organizaciones auxiliares del crédito, casas de cambio, centros cambiarios y transmisores de dinero y establecer los plazos de su presentación.
3)   Artículo 57-A. Requerir la comparecencia del representante legal o el funcionario competente de las organizaciones auxiliares del crédito o casas de cambio, considerando la índole de las funciones que desempeñe, a fin de que aclare los hechos relevantes que no puedan ser acreditados con la documentación de la sociedad visitada de que se trate.
4)   Artículo 63, tercer párrafo. Otorgar derecho de audiencia a las organizaciones auxiliares del crédito y casas de cambio, previamente a suspender o limitar de manera parcial la celebración de operaciones a que se refiere esa Ley, cuando dichas actividades se ubiquen en cualquiera de los supuestos señalados en ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
5)   Artículo 64, primer párrafo. Ordenar la suspensión inmediata de operaciones o proceder a la clausura de la negociación, empresa o establecimiento de la persona física o moral que esté realizando operaciones de las reservadas a las organizaciones auxiliares del crédito o casas de cambio sin contar con la autorización de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público.
6)   Artículo 64, segundo y tercer párrafos. Notificar a la persona física o al representante legal de la persona moral que se encuentre realizando operaciones de las reservadas a los centros cambiarios o a los transmisores de dinero sin contar con el registro a que se refiere el artículo 81-B de esa Ley, a fin de que suspenda de forma inmediata la realización de las mencionadas actividades reservadas, de no efectuarse la suspensión de actividades podrá ordenar la clausura de la negociación, empresa o establecimiento de la persona física o moral de que se trate.
7)   Artículo 64, cuarto párrafo. Ordenar la suspensión inmediata de operaciones o clausurar a los
centros cambiarios o transmisores de dinero que se encuentren realizando operaciones en contravención a lo previsto en esa Ley, con independencia de la cancelación del registro en términos del artículo 81-D de esa Ley.
8)   Artículo 64, quinto párrafo. Ordenar a las instituciones de crédito, casas de bolsa y casas de cambio con las que operen las personas morales a que se refieren los párrafos anteriores, que suspendan o cancelen los contratos que tengan celebrados con dichas personas morales y se abstengan de realizar nuevas operaciones. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
9)   Artículo 65-A. Solicitar el auxilio de la fuerza pública para hacer cumplir eficazmente las resoluciones de clausura, intervención administrativa, intervención gerencial y demás contempladas en esa Ley.
10)  Artículo 87-D, sexto párrafo, en relación con el 65-A. Solicitar el auxilio de la fuerza pública para hacer cumplir eficazmente las resoluciones de clausura, intervención administrativa, intervención gerencial y demás contempladas en esa Ley, respecto de las sociedades financieras de objeto múltiple reguladas a que se refiere el cuarto párrafo del artículo 87-B de esa Ley.
11)  Artículo 88 Bis, fracción I. Otorgar audiencia a presuntos infractores para que en un plazo de diez días hábiles, contado a partir del día hábil siguiente a aquel en que surta efectos la notificación correspondiente, manifiesten por escrito lo que a su interés convenga, ofrezcan pruebas y formulen alegatos, así como ampliar por una sola ocasión el plazo a que se refiere esa fracción, hasta por el mismo lapso, a petición de parte y atendiendo a las circunstancias particulares del caso.
12)  Artículo 88 Bis 4, tercer párrafo. Allegarse de los medios de prueba que considere necesarios, así como acordar sobre la admisibilidad de las pruebas ofrecidas, así como rechazar las pruebas aportadas por los interesados cuando no fuesen ofrecidas conforme a derecho, no tengan relación con el fondo del asunto, sean improcedentes, innecesarias o contrarias a la moral o al derecho.
13)  Artículo 89 Bis 3. Hacer del conocimiento del público en general a través del portal de Internet de la Comisión y ajustándose a los lineamientos que apruebe la Junta de Gobierno de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, las sanciones que al efecto imponga por infracciones a esa Ley o a las disposiciones que emanen de ella, cumpliendo con lo señalado en dicho artículo, para tutelar el ejercicio del derecho de acceso a la información pública gubernamental. En todo caso, si la sanción impuesta se deja sin efectos por alguna autoridad competente, deberá igualmente publicarse tal circunstancia.
14)  Artículo 95, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de la petición que corresponde formular a esa Dependencia, para que se proceda penalmente por los delitos a que se refiere el mismo artículo.
VII.   Ley de Ahorro y Crédito Popular:
1)   Artículo 120, tercer párrafo. Investigar hechos, actos u omisiones de los cuales pueda presumirse la violación a esa Ley y demás disposiciones que de ella derivan, en el ámbito de su competencia. Dicha facultad se ejercerá conjuntamente con las Direcciones Generales de supervisión que resulten competentes.
2)   Artículo 122, cuarto párrafo. Otorgar audiencia al interesado y al representante de la sociedad financiera popular, Federación o Fondo de Protección, según se trate, para los efectos señalados en dicho artículo.
3)   Artículo 122 Bis, segundo párrafo. Solicitar información y documentación a las sociedades financieras populares, así como las Federaciones y los Comités Técnico y el Administrador del Sistema de Protección del Ahorro, así como establecer los plazos y medios de presentación.
4)   Artículo 124 bis 1. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tenga conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
5)   Artículo 129, último párrafo. Allegarse de los medios de prueba que considere necesarios, así como acordar sobre la admisibilidad de las pruebas ofrecidas, así como rechazar las pruebas aportadas por los interesados cuando no fuesen ofrecidas conforme a derecho, no tengan relación con el fondo del asunto, sean improcedentes, innecesarias o contrarias a la moral o al derecho.
6)   Artículo 131, fracción I. Otorgar audiencia a presuntos infractores para que en un plazo de diez días hábiles, contado a partir del día hábil siguiente a aquel en que surta efectos la notificación correspondiente, manifieste por escrito lo que a su interés convenga, ofrezca pruebas y formule alegatos, así como ampliar por una sola ocasión el plazo a que se refiere esa fracción, hasta por
el mismo lapso, a petición de parte, para lo cual considerará las circunstancias particulares del caso.
7)   Artículo 136. Hacer del conocimiento del público en general, a través del portal de Internet de la Comisión, y ajustándose a los lineamientos que apruebe de la Junta de Gobierno de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, las sanciones que al efecto imponga por infracciones a esa Ley o a las disposiciones que emanen de ella, cumpliendo con lo señalado en dicho artículo, para tutelar el ejercicio del derecho de acceso a la información pública gubernamental. En todo caso, si la sanción impuesta se deja sin efectos por alguna autoridad competente, deberá igualmente publicarse tal circunstancia.
8)   Artículo 136 Bis 7. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, para efectos de la petición que corresponde formular a esa Dependencia, en los casos previstos en los artículos 136 Bis 8 a 143 de esa Ley.
9)   Artículo 145 Bis. Ordenar la suspensión inmediata de operaciones o proceder a la clausura de la negociación, empresa o establecimiento de la persona física o moral que esté realizando operaciones en contravención a lo dispuesto por el artículo 7 de esa Ley, o actúa como fiduciario sin estar autorizado para ello en ley.
VIII.  Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo:
1)   Artículo 35 fracción III. Requerir la comparecencia de socios, representantes y demás empleados de las personas morales a que se refiere dicho artículo.
2)   Artículo 62, tercer párrafo. Investigar hechos, actos u omisiones de los cuales pueda presumirse la violación a esa Ley y demás disposiciones que de ella derivan, en el ámbito de su competencia. Dicha facultad se ejercerá conjuntamente con las Direcciones Generales de supervisión que resulten competentes.
3)   Artículo 66, cuarto párrafo. Otorgar audiencia al interesado y al representante de la sociedad cooperativa de ahorro y préstamo o Fondo de Protección, según se trate, para los efectos señalados en dicho artículo.
4)   Artículo 70, segundo párrafo. Solicitar información y documentación a las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con niveles de operación I a IV, así como al Comité Técnico, el Comité de Supervisión Auxiliar y el Comité de Protección al Ahorro Cooperativo, así como establecer los plazos y medios de presentación.
5)   Artículo 74. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de la parte interesada, sin que dicha ampliación exceda, en ningún caso, de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
6)   Artículo 97, último párrafo. Allegarse de los medios de prueba que considere necesarios, así como acordar sobre la admisibilidad de las pruebas ofrecidas, así como rechazar las pruebas aportadas por los interesados cuando no fuesen ofrecidas conforme a derecho, no tengan relación con el fondo del asunto, sean improcedentes, innecesarias o contrarias a la moral o al derecho.
7)   Artículo 99, fracción I. Otorgar audiencia a presuntos infractores para que en un plazo de diez días hábiles, contado a partir del día hábil siguiente a aquel en que surta efectos la notificación correspondiente, manifieste por escrito lo que a su interés convenga, ofrezca pruebas y formule alegatos, así como ampliar por una sola ocasión el plazo a que se refiere esa fracción, hasta por el mismo lapso, a petición de parte, para lo cual considerará y atendiendo a las circunstancias particulares del caso.
8)   Artículo 105. Hacer del conocimiento del público en general, a través del portal de Internet de la Comisión, y ajustándose a los lineamientos que apruebe de la Junta de Gobierno de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, las sanciones que al efecto imponga por infracciones a esa Ley o a las disposiciones que emanen de ella, cumpliendo con lo señalado en dicho artículo, para tutelar el ejercicio del derecho de acceso a la información pública gubernamental. En todo caso, si la sanción impuesta se deja sin efectos por alguna autoridad competente, deberá igualmente publicarse tal circunstancia.
9)   Artículo 109, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, para efectos de la petición que corresponde formular a esa Dependencia, en los casos previstos en los artículos 110 a 117 de esa Ley.
10)  Artículo 119 Bis. Ordenar la suspensión inmediata de operaciones o proceder a la clausura de la negociación, empresa o establecimiento de la persona física o moral que esté realizando operaciones en contravención a lo dispuesto por el artículo 4 de esa Ley.
IX.   Ley de Uniones de Crédito:
 
1)   Artículo 11. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
2)   Artículo 69, fracción III. Requerir la comparecencia de socios, representantes y demás empleados de las personas morales a que se refiere dicho artículo.
3)   Artículo 78, primer párrafo. Solicitar información y documentación a las uniones de crédito y establecer los plazos y los medios de su presentación.
4)   Artículo 96. Señalar la forma y términos en que se deberá dar cumplimiento a sus requerimientos, así como emplear los medios de apremio a que se refiere dicho artículo, y en el evento de que ello fuera insuficiente, solicitar a la autoridad competente se proceda contra el rebelde por desobediencia a un mandato legítimo de autoridad competente.
5)   Artículo 107, primer párrafo. Ordenar la suspensión inmediata de operaciones o proceder a la clausura de la negociación, empresa o establecimiento de la persona física o moral que esté realizando operaciones reservadas a las uniones, sin contar con la autorización correspondiente.
6)   Artículo 108, último párrafo. Allegarse de los medios de prueba que considere necesarios y acordar sobre la admisibilidad de las pruebas ofrecidas, así como rechazar las pruebas aportadas por los interesados cuando no fuesen ofrecidas conforme a derecho, no tengan relación con el fondo del asunto, sean improcedentes, innecesarias o contrarias a la moral o al derecho.
7)   Artículo 110, fracción I. Otorgar audiencia a presuntos infractores para que en un plazo de diez días hábiles, contado a partir del día hábil siguiente a aquél en que surta efectos la notificación correspondiente, manifieste por escrito lo que a su interés convenga, ofrezca pruebas y formule alegatos, así como ampliar por una sola ocasión el plazo a que se refiere esa fracción, hasta por el mismo lapso, a petición de parte, para lo cual considerará y atendiendo a las circunstancias particulares del caso.
8)   Artículo 116. Hacer del conocimiento del público en general, a través del portal de Internet de la Comisión, y ajustándose a los lineamientos que apruebe de la Junta de Gobierno de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, las sanciones que al efecto imponga por infracciones a esa Ley o a las disposiciones que emanen de ella, cumpliendo con lo señalado en dicho artículo, para tutelar el ejercicio del derecho de acceso a la información pública gubernamental. En todo caso, si la sanción impuesta se deja sin efectos por alguna autoridad competente, deberá igualmente publicarse tal circunstancia.
9)   Artículo 120, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, para efectos de la petición que corresponde formular a esa Dependencia, en los casos previstos en los artículos 121 al 128, para que se proceda penalmente por los delitos a que se refiere el mismo artículo.
X.    Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia:
1)   Artículo 17, segundo párrafo. Solicitar información y documentación a las instituciones de crédito y establecer los plazos y los medios de su presentación.
2)   Artículo 30, penúltimo párrafo. Solicitar a las entidades financieras cuya supervisión corresponda a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, la exhibición de las autorizaciones de los clientes respecto de los cuales hayan solicitado información a las sociedades de información crediticia.
XI.   Ley para la Transparencia y Ordenamiento de los Servicios Financieros:
1)   Artículo 49 Bis 1. Emplear los medios de apremio a que se refiere dicho artículo.
XII.   Ley del Instituto del Fondo Nacional para el Consumo de los Trabajadores:
1)   Artículo 33, último párrafo. Imponer las multas por el incumplimiento o la violación a esa Ley, conforme al procedimiento establecido en la Ley de Instituciones de Crédito.
El titular de la Dirección General de Delitos y Sanciones se auxiliará y será asistido para el trámite y resolución de los asuntos de su competencia, por los Directores Generales Adjuntos de Delitos A y B, así como los de Sanciones Administrativas A, B y C. Sin perjuicio de lo anterior, los servidores públicos antes mencionados tendrán delegadas las atribuciones que correspondan al titular de la Dirección General a la que se encuentren adscritos y dentro del ámbito de su competencia, en cuyo caso deberán observar lo dispuesto en el Título Cuarto del Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en todo aquello que resulte aplicable.
Artículo 29.- El Director General Contencioso tendrá delegadas las facultades contenidas en los ordenamientos legales siguientes:
 
I.     Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
1)   Artículo 4, fracción XXI. Intervenir en los procedimientos de liquidación de las entidades, en los términos de la ley, de manera conjunta con las Vicepresidencias de Supervisión y Direcciones Generales que correspondan.
2)   Artículo 16, fracción I. Tener a su cargo la representación legal de la Comisión, para intervenir en los procedimientos judiciales, administrativos o laborales en los que la Comisión sea parte o pueda resultar afectada, en los términos del artículo 17 de esa Ley, así como para expedir certificaciones. En el ejercicio de dichas facultades, contará con la representación legal de la Comisión para notificar los actos administrativos que esta emita o suscriba, ajustándose a lo previsto en los artículos 4 y 165 a 176 de la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras; 6 y 110 Bis 2 a 110 Bis 14 de la Ley de Instituciones de Crédito; 5 y 399 a 411 de la Ley del Mercado de Valores; 3 y 87 Bis 2 a 87 Bis 14 de la Ley de Fondos de Inversión; 10 y 101 Bis 3 a 101 Bis 15 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito; 8 y 146 a 158 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular; 5y 120 a 132 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo; 4 de la Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia, así como 8 y 133 a 145 de la Ley de Uniones de Crédito.
3)   Artículo 16, penúltimo párrafo. Notificar los acuerdos de la Junta de Gobierno, respecto de las entidades a que se refiere la fracción I del artículo 4 de esa Ley.
4)   Artículo 19. Señalar la forma y términos en que las entidades estarán obligadas a proporcionar a la Comisión, los datos, informes, registros, libros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y en general, la información que estime necesaria.
II.     Ley para Regular las Agrupaciones Financieras:
1)   Artículo 9. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda, en ningún caso, de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
2)   Artículo 85, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que revoque la autorización a para que las sociedades controladoras mantengan, directa o indirectamente, las inversiones a que se refiere el citado artículo, si a su juicio, considera que esta no ha cumplido con las disposiciones aplicables. Dicha facultad se ejercerá analizando la motivación y fundamentación de los actos objeto de su competencia.
3)   Artículo 103. Solicitar a las sociedades controladoras de los grupos financieros y subcontroladoras, los datos, informes, registros, libros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y en general, la información que estime necesaria.
4)   Artículo 123, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que revoque la autorización otorgada para la organización de la sociedad controladora y la constitución y funcionamiento del grupo financiero, en los supuestos a que se refiere el citado artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando la motivación y fundamentación de los actos objeto de su competencia.
5)   Artículo 126, fracción I, tercer párrafo. Oponer el veto de la Comisión respecto del nombramiento de la persona que ejerza el cargo de liquidador, en los casos a que se refiere ese artículo, en el ámbito de su competencia.
6)   Artículo 126, fracción III, segundo párrafo. Llevar a cabo la designación del liquidador, cuando la disolución y liquidación de la sociedad de que se trate sea consecuencia de la revocación de su autorización en los casos previstos en el artículo 123 de esa Ley.
7)   Artículo 126, fracción V. Solicitar la declaración del concurso mercantil de una sociedad, cuando existan elementos que puedan actualizar los supuestos para la declaración del concurso mercantil.
8)   Artículo 126, fracción VI. Solicitar que el procedimiento se inicie en la etapa de quiebra, o bien la terminación anticipada de la etapa de conciliación, en cuyo caso el juez declarará la quiebra.
9)   Artículo 126, fracción VII. Designar al conciliador o síndico conforme a lo previsto en ese artículo.
10)  Artículo 126, cuarto párrafo. Hacer del conocimiento del juez la imposibilidad de llevar a cabo la liquidación de la sociedad, para los efectos señalados en ese artículo.
11)  Artículo 161, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, para efectos de la petición que corresponde formular a esa Dependencia, en los casos previstos en ese artículo, para que se proceda penalmente por los delitos a que se refiere esa Ley, en el
ámbito de su competencia.
12)  Artículo 164, primer párrafo. Señalar la forma y términos en que las entidades financieras y personas físicas o morales a las cuales les solicite información deberán dar cumplimiento a sus requerimientos.
13)  Artículo 164, segundo y último párrafos. Emplear los medios de apremio a que se refiere dicho artículo, y en el evento de que ello fuera insuficiente, solicitar a la autoridad competente se proceda contra el rebelde por desobediencia a un mandato legítimo de autoridad competente.
III.    Ley de Instituciones de Crédito:
1)   Artículo 5 Bis 3. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda, en ningún caso, de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
2)   Artículo 28, primer párrafo. Otorgar derecho de audiencia a las instituciones de banca múltiple afectada para los efectos establecidos en dicho artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando la motivación y fundamentación de los actos objeto de su competencia.
3)   Artículo 29 Bis, primer párrafo. Notificar a la institución de banca múltiple de que se trate, cuando tenga conocimiento de que ha incurrido en alguno de los supuestos previstos en el artículo 28 de esa Ley, con excepción a lo previsto en las fracciones II y III de ese artículo, para que manifieste por escrito lo que a su derecho convenga. Dicha facultad se ejercerá conjuntamente con las direcciones generales de supervisión competentes.
4)   Artículo 50, antepenúltimo párrafo. Otorgar derecho de audiencia a la institución de crédito afectada para los efectos establecidos en dicho artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando la motivación y fundamentación de los actos objeto de su competencia.
5)   Artículo 97, primer párrafo. Solicitar información y documentación a las instituciones de crédito y establecer los plazos y los medios de su presentación.
6)   Artículo 110, último párrafo. Prevenir, por escrito y por única ocasión, al recurrente cuando no cumpla con alguno de los requisitos a que se refieren las fracciones I a VI de ese artículo, para que subsane la omisión prevenida dentro de los tres días hábiles siguientes a aquel en que surta efectos la notificación de dicha prevención y, en caso de que la omisión no sea subsanada en el plazo indicado en este párrafo, lo tendrá por no interpuesto. Si se omitieran las pruebas se tendrán por no ofrecidas.
7)   Artículo 115, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, para efectos de la petición que corresponde formular a esa Dependencia, en los casos previstos en los artículos 111 al 114, para que se proceda penalmente por los delitos a que se refiere el mismo artículo, en el ámbito de su competencia.
8)   Artículo 115, segundo párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, para efectos de la petición que corresponde formular a esa Dependencia, en los casos previstos en los artículos 114 Bis 1, 114 Bis 2, 114 Bis 3 y 114 Bis 4, en el ámbito de su competencia.
9)   Artículo 136, primer párrafo. Señalar la forma y términos en que se deberá dar cumplimiento a sus requerimientos.
10)  Artículo 136, segundo y último párrafos. Emplear los medios de apremio a que se refiere dicho artículo, y en el evento de que ello fuera insuficiente, solicitar a la autoridad competente se proceda contra el rebelde por desobediencia a un mandato legítimo de autoridad competente.
11)  Artículo 145.Dar opinión a la Junta Federal de Conciliación y Arbitraje en los casos de emplazamiento a huelga de las instituciones de crédito.
12)  Artículo 271, primer párrafo. Prestar los servicios de asistencia y defensa legal a las personas que hayan fungido como titulares, integrantes de sus órganos de gobierno, funcionarios y servidores públicos, con respecto a los actos que las personas antes referidas hayan llevado a cabo en el ejercicio de las funciones que por ley les hayan sido encomendadas y que guarden relación con lo dispuesto en el artículo 50 de esa Ley, así como en las secciones Segunda, Tercera, Cuarta y Quinta del Capítulo I del Título Segundo, en el Capítulo Único del Título Sexto y en el Capítulo II del Título Séptimo de esa Ley.
IV.   Ley del Mercado de Valores:
1)   Artículo 153, primer párrafo. Otorgar derecho de audiencia a las casas de bolsa para los efectos establecidos en dicho artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando la motivación y fundamentación de los actos objeto de su competencia.
2)   Artículo 158, fracción V. Ejercer las funciones de supervisión respecto del cumplimiento de los
procedimientos a que se refiere la fracción IV de ese artículo, de manera conjunta con las Vicepresidencias de Supervisión y Direcciones Generales que correspondan.
3)   Artículo 192, último párrafo. Solicitar a las casas de bolsa toda clase de información y documentación relacionada con las operaciones que celebren y servicios que presten a efecto de atender los requerimientos que formulen las autoridades competentes.
4)   Artículo 227 Bis, primer párrafo. Otorgar derecho de audiencia a los asesores de inversión para los efectos establecidos en dicho artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
5)   Artículo 227 Bis, penúltimo párrafo. Promover ante la autoridad judicial para que designe al liquidador, si en el plazo de sesenta días hábiles de haber notificado la cancelación del registro, este no hubiere sido designado. Cuando encuentre que existe imposibilidad de llevar a cabo la liquidación del asesor en inversiones, lo hará del conocimiento del juez competente para que ordene la cancelación de su inscripción en el Registro Público de Comercio.
6)   Artículo 268, primer párrafo. Proponer o dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que revoque la concesión para operar a las bolsas de valores. Dicha facultad se ejercerá analizando la motivación y fundamentación de los actos objeto de su competencia.
7)   Artículo 298. Proponer o dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que revoque la concesión para operar a las instituciones para el depósito de valores. Dicha facultad se ejercerá analizando la motivación y fundamentación de los actos objeto de su competencia.
8)   Artículo 319. Proponer o dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que revoque la concesión para operar a las contrapartes centrales de valores. Dicha facultad se ejercerá analizando la motivación y fundamentación de los actos objeto de su competencia.
9)   Artículo 332, primer párrafo. Otorgar derecho de audiencia a los proveedores de precios para los efectos establecidos en dicho artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando la motivación y fundamentación de los actos objeto de su competencia.
10)  Artículo 340, primer párrafo. Otorgar derecho de audiencia a las instituciones calificadoras de valores para los efectos establecidos en dicho artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando la motivación y fundamentación de los actos objeto de su competencia.
11)  Artículo 360, primer párrafo. Señalar la forma y términos en que las entidades financieras, emisoras y demás personas físicas o morales a las cuales les solicite información y documentación, deberán dar cumplimiento a sus requerimientos.
12)  Artículo 360, segundo y último párrafos. Emplear los medios de apremio a que se refiere dicho artículo, y en el evento de que ello fuera insuficiente, solicitar a la autoridad competente se proceda contra el rebelde por desobediencia a un mandato legítimo de autoridad competente.
13)  Artículo 361, primer párrafo. Solicitar apoyo a las autoridades federales y los cuerpos de seguridad o policiales, para efectos de lo previsto en el artículo 360 de esa Ley.
14)  Artículo 364, penúltimo párrafo. Proporcionar a la autoridad judicial que conozca de procesos en materia de información privilegiada toda aquella documentación necesaria para la instrucción de los mismos.
15)  Artículo 388, primer y segundo párrafos. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de la petición que corresponde formular a esa Dependencia, en los casos previstos en ese artículo, para que se proceda penalmente por los delitos previstos en esa Ley, así como abstenerse de emitir la opinión, en los supuestos señalados en ese artículo e informarle a la mencionada Secretaría sobre su determinación en estos casos, en el ámbito de su competencia.
16)  Artículo 389, tercer párrafo. Allegarse de los medios de prueba que considere necesarios para la solución de los recursos de revisión que conforme a esa Ley le competa sustanciar, pudiendo al efecto acordar sobre la admisibilidad de las pruebas ofrecidas, así como rechazar las pruebas propuestas por los interesados cuando no fuesen ofrecidas conforme a derecho, no tengan relación con el fondo del asunto, sean improcedentes, innecesarias o contrarias a la moral y al derecho.
17)  Artículo 396. Atender y dar trámite a los recursos de revisión interpuestos con motivo de los actos emitidos por la Comisión, que pongan fin a los procedimientos de autorización, registro, suspensión, cancelación e imposición de sanciones administrativas.
18)  Artículo 412. Dar opinión en los casos de emplazamiento a huelga y con el fin de que no se afecten los intereses del público, en cuanto a la disponibilidad de efectivo y valores respecto de intermediarios del mercado de valores, bolsas de valores, instituciones para el depósito de
valores y contrapartes centrales de valores, antes de la suspensión de las labores y en términos de la Ley Federal del Trabajo, a efecto de que la Junta Federal de Conciliación y Arbitraje provea lo necesario para que durante la huelga permanezca abierto el número indispensable de oficinas y continúen laborando los trabajadores que sean estrictamente necesarios, en cuanto a número y funciones.
19)  Artículo 421. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
V.    Ley de Fondos de Inversión:
1)   Artículo 14 Bis 10, fracción I, segundo y tercer párrafos. Vetar el nombramiento de la persona que ejercerá el cargo de liquidador, cuando considere que no cuenta con la suficiente calidad técnica, honorabilidad e historial crediticio satisfactorio para el desempeño de sus funciones, no reúna los requisitos al efecto establecidos o haya cometido infracciones graves o reiteradas a esa Ley o a las disposiciones de carácter general que de ella deriven, asimismo promoverá ante la autoridad judicial para que designe al liquidador, si en el plazo de sesenta días hábiles de publicada la revocación no hubiere sido designado por la sociedad operadora de fondos de inversión que administre al fondo de inversión, en el ámbito de su competencia.
2)   Artículo 14 Bis 10, fracción II, primer y segundo párrafos. Designar al liquidador cuando la disolución y liquidación del fondo de inversión sea consecuencia de la revocación de su autorización de conformidad con lo previsto en el artículo 82 de esa Ley, así como designar a la persona que lo sustituya dentro de los quince días naturales siguientes al que surta efectos la renuncia, en el evento de que por causa justificada el liquidador designado renuncie a su cargo.
3)   Artículo 14 Bis 14, fracción I. Solicitar la declaración de concurso mercantil de los fondos de inversión respectivos, cuando existan elementos que puedan actualizar los supuestos para la declaración del concurso mercantil y la sociedad operadora de fondos de inversión que administre al fondo de inversión de que se trate no la solicite.
4)   Artículo 14 Bis 14, fracción II. Solicitar en defensa de los intereses de los acreedores, una vez declarado el concurso mercantil de los fondos de inversión, que el procedimiento se inicie en la etapa de quiebra, o bien la terminación anticipada de la etapa de conciliación, en cuyo caso el juez declarará la quiebra.
5)   Artículo 14 Bis 14, fracción III. Designar a la persona que desempeñará el cargo de conciliador o síndico, en un plazo máximo de diez días hábiles. Dicho nombramiento podrá recaer en instituciones de crédito, casas de bolsa, en el Servicio de Administración y Enajenación de Bienes, o en personas morales o físicas que cumplan con los requisitos previstos en el artículo 14 Bis 11 de esa Ley.
6)   Artículo 14 Bis 15. Solicitar la declaratoria judicial de disolución y liquidación o concurso mercantil de los fondos de inversión.
7)   Artículo 81 Bis, primer párrafo. Señalar la forma y términos en que las personas a las cuales les solicite información, deberán dar cumplimiento a sus requerimientos.
8)   Artículo 81 Bis, segundo y último párrafos. Emplear los medios de apremio a que se refiere dicho artículo, y en el evento de que ello fuera insuficiente, solicitar a la autoridad competente se proceda contra el rebelde por desobediencia a un mandato legítimo de autoridad competente.
9)   Artículo 82, primer párrafo. Otorgar derecho de audiencia a los fondos de inversión para los efectos establecidos en dicho artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando la motivación y fundamentación de los actos objeto de su competencia.
10)  Artículo 83, primer párrafo. Otorgar derecho de audiencia a las sociedades a que se refiere el artículo 33 de esa Ley para los efectos establecidos en dicho artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando la motivación y fundamentación de los actos objeto de su competencia.
11)  Artículo 83 Bis, fracción I, segundo y tercer párrafos. Vetar el nombramiento de la persona que ejercerá el cargo de liquidador, cuando considere que no cuenta con la suficiente calidad técnica, honorabilidad e historial crediticio satisfactorio para el desempeño de sus funciones, no reúna los requisitos al efecto establecidos o haya cometido infracciones graves o reiteradas a esa Ley o a las disposiciones de carácter general que de ella deriven, asimismo promoverá ante la autoridad judicial para que designe al liquidador, si en el plazo de sesenta días hábiles de publicada la revocación no hubiere sido designado por las sociedades a que se refiere el artículo 33 de esa Ley, en el ámbito de su competencia.
12)  Artículo 83 Bis, fracción II, primer y segundo párrafos. Designar al liquidador cuando la
disolución y liquidación de la sociedad sea consecuencia de la revocación de su autorización de conformidad con lo previsto en el artículo 83 de esa Ley, así como designar a la persona que lo sustituya dentro de los quince días naturales siguientes al que surta efectos la renuncia, en el evento de que por causa justificada el liquidador designado renuncie a su cargo.
13)  Artículo 83 Bis 4, fracción I. Solicitar la declaración de concurso mercantil de una sociedad a que se refiere el artículo 33 de esa Ley, cuando existan elementos que puedan actualizar los supuestos para la declaración del concurso mercantil.
14)  Artículo 83 Bis 4, fracción II. Solicitar en defensa de los intereses de los acreedores, una vez declarado el concurso mercantil de una sociedad a que se refiere el artículo 33 de esa Ley, que el procedimiento se inicie en la etapa de quiebra, o bien la terminación anticipada de la etapa de conciliación, en cuyo caso el juez declarará la quiebra.
15)  Artículo 83 Bis 4, fracción III. Designar a la persona que desempeñará el cargo de conciliador o síndico, en un plazo máximo de diez días hábiles. Dicho nombramiento podrá recaer en instituciones de crédito, casas de bolsa, en el Servicio de Administración y Enajenación de Bienes, o en personas morales o físicas que cumplan con los requisitos previstos en el artículo 83 Bis 1 de esa Ley.
16)  Artículo 83 Bis 4, fracción IV. Dar opinión al juez, para los efectos de la aprobación señalada en esa fracción.
17)  Artículo 83 Bis 4, fracción V y último párrafo. Ejercer las funciones de supervisión únicamente respecto del cumplimiento de los procedimientos citados en la fracción anterior, asimismo si detectara algún incumplimiento deberá hacerlo del conocimiento del juez.
18)  Artículo 92. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de la petición que corresponde formular a esa Dependencia, para que se proceda penalmente por los delitos a que se refiere la Ley de Fondos de Inversión, así como abstenerse de emitir la opinión, en los supuestos señalados en ese artículo e informarle a la mencionada Secretaría sobre su determinación en estos casos, en el ámbito de su competencia.
19)  Artículo 96. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
VI.   Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito:
1)   Artículo 5 Bis 3. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
2)   Artículo 51-A. Solicitar información y documentación a las organizaciones auxiliares del crédito, las casas de cambio, los centros cambiarios y los transmisores de dinero y establecer los plazos de su presentación.
3)   Artículo 65-A. Solicitar el auxilio de la fuerza pública para hacer cumplir eficazmente las resoluciones de clausura, intervención administrativa, intervención gerencial y demás contempladas en esa Ley.
4)   Artículo 76. Objetar a las organizaciones auxiliares del crédito y las casas de cambio la utilización de la documentación relacionada con la solicitud y contratación de sus operaciones, en los supuestos previstos en ese artículo.
5)   Artículo 78, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que revoque la autorización otorgada a una organización auxiliar del crédito, en los supuestos señalados en ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando la motivación y fundamentación de los actos objeto de su competencia.
6)   Artículo 78, penúltimo párrafo. Promover ante la autoridad judicial para que designe al liquidador de organizaciones auxiliares del crédito, si en el plazo establecido no hubiere sido designado, así como hacer del conocimiento del juez competente, cuando exista imposibilidad de llevar a cabo la liquidación de la sociedad, para que ordene la cancelación de su inscripción en el Registro Público de Comercio.
7)   Artículo 79, fracción II. Ejercer respecto de los conciliadores o síndicos y liquidadores las funciones de vigilancia que la Comisión tiene atribuidas en relación con las organizaciones auxiliares del crédito, de manera conjunta con las Vicepresidencias de Supervisión y Directores Generales que correspondan.
 
8)   Artículo 79, fracción III. Solicitar la declaración de concurso mercantil de las organizaciones auxiliares del crédito en términos de la Ley de Concursos Mercantiles, y la declaración de quiebra.
9)   Artículo 81-D, primer párrafo. Otorgar derecho de audiencia a los centros cambiarios y transmisores de dinero para los efectos establecidos en dicho artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando la motivación y fundamentación de los actos objeto de su competencia.
10)  Artículo 81-D, penúltimo párrafo. Promover ante la autoridad judicial para que designe al liquidador, si en el plazo establecido no hubiere sido designado, así como hacer del conocimiento del juez competente, cuando encuentre que existe imposibilidad de llevar a cabo la liquidación de la sociedad, para que ordene la cancelación de su inscripción en el Registro Público de Comercio.
11)  Artículo 87, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que revoque la autorización otorgada a las casas de cambio, en los supuestos señalados en ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando la motivación y fundamentación de los actos objeto de su competencia.
12)  Artículo 87, penúltimo párrafo. Promover ante la autoridad judicial para que designe al liquidador, si en el plazo establecido no hubiere sido designado, así como hacer del conocimiento del juez competente, cuando exista imposibilidad de llevar a cabo la liquidación de la sociedad, para que ordene la cancelación de su inscripción en el Registro Público de Comercio.
13)  Artículo 87-A Bis, fracción II. Solicitar la declaración de concurso mercantil de las casas de cambio.
14)  Artículo 87-D, sexto párrafo, en relación con el 65-A. Solicitar el auxilio de la fuerza pública para hacer cumplir eficazmente las resoluciones de clausura, intervención administrativa, intervención gerencial y demás contempladas en esa Ley, respecto de las sociedades financieras de objeto múltiple reguladas a que se refiere el cuarto párrafo del artículo 87-B de esa Ley.
15)  Artículo 87-K, octavo párrafo. Promover ante la autoridad judicial para que designe al liquidador, si en el plazo establecido no hubiere sido designado, así como hacer del conocimiento del juez competente para que ordene la cancelación de su inscripción en el Registro Público de Comercio.
16)  Artículo 95, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de la petición que corresponde formular a esa Dependencia, para que se proceda penalmente por los delitos a que se refiere el mismo artículo, en el ámbito de su competencia.
VII.   Ley de Ahorro y Crédito Popular:
1)   Artículo 37, primer párrafo. Otorgar derecho de audiencia a las sociedades financieras populares para los efectos establecidos en ese artículo, así como escuchar la opinión de la Federación respectiva. Dicha facultad se ejercerá analizando la motivación y fundamentación de los actos objeto de su competencia.
2)   Artículo 37, último párrafo. Promover ante la autoridad judicial para que designe al liquidador de sociedades financieras populares, si en el plazo establecido no hubiere sido designado, así como hacer del conocimiento del juez competente, cuando exista imposibilidad de llevar a cabo la liquidación de la sociedad financiera popular, para que ordene la cancelación de su inscripción en el Registro Público de Comercio.
3)   Artículo 46 Bis, primer párrafo. Ejercer las facultades establecidas en el artículo 37 el Título Tercer, el Título Tercero Bis, así como los Títulos Quinto y Sexto de esa Ley respecto de sociedades financieras comunitarias con niveles de operación I a IV y los Organismos de Integración Financiera Rural.
4)   Artículo 46 Bis 14, primer párrafo. Otorgar derecho de audiencia a las sociedades financieras comunitarias con nivel de operaciones básico para los efectos establecidos en dicho artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando la motivación y fundamentación de los actos objeto de su competencia.
5)   Artículo 46 Bis 14, último párrafo. Promover ante la autoridad judicial para que designe al liquidador de sociedades financieras comunitarias con nivel de operaciones básico si en el plazo establecido no hubiere sido designado, así como hacer del conocimiento del juez competente, cuando exista imposibilidad de llevar a cabo la liquidación de la sociedades financieras comunitarias con nivel de operaciones básico, para que ordene la cancelación de su inscripción en el Registro Público de Comercio.
6)   Artículo 60, primer y último párrafos. Otorgar derecho de audiencia a las Federaciones para los
efectos establecidos en dicho artículo. Asimismo, ordenar que las declaraciones de revocación se inscriban en el Registro Público de Comercio y se publiquen en el Diario Oficial de la Federación. La facultad de otorgar derecho de audiencia se ejercerá analizando la motivación y fundamentación de los actos objeto de su competencia.
7)   Artículo 96, fracción III. Solicitar la declaración de concurso mercantil de una sociedad financiera popular, solicitando que inicie en la etapa de quiebra.
8)   Artículo 97, segundo párrafo. Solicitar al juez la implementación de las medidas cautelares o de apremio necesarias, así como proponer al juez la designación, remoción o sustitución, en su caso, del síndico del concurso mercantil de una sociedad financiera popular.
9)   Artículo 115 Bis, segundo párrafo. Otorgar derecho de audiencia para los efectos establecidos en ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando la motivación y fundamentación de los actos objeto de su competencia.
10)  Artículo 122 Bis, segundo párrafo. Solicitar información y documentación a las sociedades financieras populares, así como las Federaciones y los Comités Técnico y el Administrador del Sistema de Protección del Ahorro, así como establecer los plazos y medios de presentación.
11)  Artículo 124 Bis 1. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tenga conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
12)  Artículo 129, último párrafo. Allegarse de los medios de prueba que considere necesarios, así como acordar sobre la admisibilidad de las pruebas ofrecidas.
13)  Artículo 136 Bis 7. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, para efectos de la petición que corresponde formular a esa Dependencia, en los casos previstos en los artículos 136 Bis 8 a 143 de esa Ley, en el ámbito de su competencia.
VIII.  Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo:
1)   Artículo 70, segundo párrafo. Solicitar información y documentación a las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con niveles de operación I a IV, así como al Comité Técnico, el Comité de Supervisión Auxiliar y el Comité de Protección al Ahorro Cooperativo, así como establecer los plazos y medios de presentación.
2)   Artículo 74. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de la parte interesada sin que dicha ampliación exceda, en ningún caso, de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
3)   Artículo 83, primer y segundo párrafos. Otorgar derecho de audiencia a las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con niveles de operación básico para los efectos establecidos en dicho artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando la motivación y fundamentación de los actos objeto de su competencia.
4)   Artículo 83, cuarto párrafo. Promover ante la autoridad judicial para que designe al liquidador de sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con nivel de operaciones básico si en el plazo establecido no hubiere sido designado, así como hacer del conocimiento del juez competente, cuando exista imposibilidad de llevar a cabo la liquidación de la sociedad cooperativa de ahorro y préstamo, para que ordene la cancelación de su inscripción en el Registro Público de Comercio.
5)   Artículo 84, primer párrafo. Otorgar derecho de audiencia a las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con niveles de operación I a IV para los efectos establecidos en dicho artículo, así como escuchar la opinión del Comité de Supervisión Auxiliar. Dicha facultad se ejercerá analizando la motivación y fundamentación de los actos objeto de su competencia.
6)   Artículo 84, último párrafo. Promover ante la autoridad judicial para que designe al liquidador de sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con niveles de operación I a IV, si en el plazo establecido no hubiere sido designado, así como hacer del conocimiento del juez competente, cuando exista imposibilidad de llevar a cabo la liquidación de la sociedad cooperativa de ahorro y préstamo, para que ordene la cancelación de su inscripción en el Registro Público de Comercio.
7)   Artículo 91, fracción III. Solicitar la declaración de concurso mercantil de una sociedad cooperativa de ahorro y préstamo, solicitando que inicie en la etapa de quiebra.
8)   Artículo 92, segundo párrafo. Solicitar al juez la implementación de las medidas cautelares o de apremio necesarias, así como proponer al juez la designación, remoción o sustitución, en su
caso, del síndico del concurso mercantil de una sociedad cooperativa de ahorro y préstamo con niveles de operación I a IV.
9)   Artículo 97, último párrafo. Allegarse de los medios de prueba que considere necesarios, así como acordar sobre la admisibilidad de las pruebas ofrecidas.
10)  Artículo 109, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, para efectos de la petición que corresponde formular a esa Dependencia, en los casos previstos en los artículos 110 a 117 de esa Ley, en el ámbito de su competencia.
IX.   Ley de Uniones de Crédito:
1)   Artículo 11. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
2)   Artículo 48, penúltimo párrafo. Otorgar derecho de audiencia a la unión de crédito afectada para los efectos establecidos en dicho artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando la motivación y fundamentación de los actos objeto de su competencia.
3)   Artículo 78, primer párrafo. Solicitar información y documentación a las uniones de crédito y establecer los plazos y los medios de su presentación.
4)   Artículo 87, segundo párrafo. Comunicar el levantamiento de la intervención con carácter de gerencia al encargado del Registro Público de Comercio que haya hecho la anotación a que se refiere el artículo 85 de esa Ley, a efecto de que cancele la inscripción respectiva.
5)   Artículo 92. Objetar en todo tiempo a las uniones de crédito la utilización de la documentación relacionada con la solicitud y contratación de sus operaciones, en los supuestos previstos en ese artículo.
6)   Artículo 96, primer párrafo. Señalar la forma y términos en que las uniones de crédito deberán dar cumplimiento a sus requerimientos.
7)   Artículo 96, segundo y tercer párrafos. Emplear los medios de apremio a que se refiere dicho artículo, y en el evento de que ello fuera insuficiente, solicitar a la autoridad competente se proceda contra el rebelde por desobediencia a un mandato legítimo de autoridad competente.
8)   Artículo 97, primer párrafo. Otorgar derecho de audiencia a las uniones de crédito para los efectos establecidos en dicho artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando la motivación y fundamentación de los actos objeto de su competencia.
9)   Artículo 100, fracción II. Promover ante la autoridad judicial la designación de liquidador de uniones de crédito, si en el plazo establecido no hubiere sido designado.
10)  Artículo 100, fracción III. Solicitar la declaración de concurso mercantil de las uniones de crédito.
11)  Artículo 102, primer párrafo. Hacer del conocimiento del juez competente, cuando exista imposibilidad de llevar a cabo la liquidación de la sociedad, para que ordene la cancelación de su inscripción en el Registro Público de Comercio.
12)  Artículo 108, último párrafo. Allegarse de los medios de prueba que considere necesarios y acordar sobre la admisibilidad de las pruebas ofrecidas, así como rechazar las pruebas aportadas por los interesados cuando no fuesen ofrecidas conforme a derecho, no tengan relación con el fondo del asunto, sean improcedentes, innecesarias o contrarias a la moral o al derecho.
13)  Artículo 120, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, para efectos de la petición que corresponde formular a esa Dependencia, en los casos previstos en los artículos 121 al 128, para que se proceda penalmente por los delitos a que se refiere el mismo artículo, en el ámbito de su competencia.
X.    Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia:
1)   Artículo 17, segundo párrafo. Señalar la forma y términos en que las sociedades de información crediticia a las cuales se les solicite información y documentación, deberán dar cumplimiento a sus requerimientos.
El titular de la Dirección General Contenciosa se auxiliará y será asistido para el trámite y resolución de los asuntos de su competencia, por los Directores Generales Adjuntos Jurídicos de Procedimientos A, B y C. Sin perjuicio de lo anterior, los servidores públicos antes mencionados tendrán delegadas las atribuciones que correspondan al titular de la Dirección General a la que se encuentren adscritos y dentro del ámbito de su competencia, en cuyo caso deberán observar lo dispuesto en el Título Cuarto del Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en todo aquello que resulte aplicable.
Artículo 30.- El Director General de Visitas de Investigación tendrá delegadas las facultades contenidas
en los ordenamientos legales siguientes:
I.     Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
1)   Artículo 4, fracción XVI. Investigar aquellos actos de personas físicas, así como de personas morales que no siendo entidades del sector financiero hagan suponer la realización de operaciones violatorias de las leyes que rigen a las citadas entidades, pudiendo al efecto ordenar visitas de inspección a los presuntos responsables.
2)   Artículo 4, fracción XVII. Ordenar la suspensión de operaciones de la negociación, empresa o establecimientos de personas físicas o a las personas morales que, sin la autorización correspondiente, realicen actividades que la requieran en términos de las disposiciones que regulan a las entidades del sector financiero, o bien proceder a la clausura de sus oficinas.
3)   Artículo 4, fracción XVIII. Investigar actos o hechos que contravengan lo previsto en la Ley del Mercado de Valores, para lo cual se podrá requerir información o solicitar la comparecencia de presuntos infractores y demás personas que puedan contribuir al adecuado desarrollo de la investigación, en el ámbito de su competencia.
4)   Artículo 8. Solicitar el auxilio de la fuerza pública a efecto de llevar a cabo visitas de inspección en los términos de la fracción XVI del artículo 4 de esa Ley.
5)   Artículo 16, fracción I. Tener a su cargo la representación legal de la Comisión, para intervenir en los procedimientos judiciales o administrativos en los que la Comisión sea parte o pueda resultar afectada, en los términos del artículo 17 de esa Ley, así como para expedir certificaciones. En el ejercicio de dichas facultades, contará con la representación legal de la Comisión para notificar los actos administrativos que esta emita o suscriba, ajustándose a lo previsto en los artículos 4, y 165 a 176 de la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras; 6 y 110 Bis 2 a 110 Bis 14 de la Ley de Instituciones de Crédito; 5 y 399 a 411 de la Ley del Mercado de Valores; 3 y 87 Bis 2 a 87 Bis 14 de la Ley de Fondos de Inversión; 10 y 101 Bis 3 a 101 Bis 15 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito; 8 y 146 a 158 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular; 5 y 120 a 132 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo; 4 de la Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia, así como 8 y 133 a 145 de la Ley de Uniones de Crédito.
II.     Ley para Regular las Agrupaciones Financieras    
1)   Artículo 9. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
2)   Artículo 141, tercer párrafo. Allegarse de los medios de prueba que considere necesarios, así como acordar sobre la admisibilidad de las pruebas ofrecidas.
3)   Artículo 164, segundo y tercer párrafos Emplear los medios de apremio a que se refiere dicho artículo, y en el evento de que ello fuera insuficiente, solicitar a la autoridad competente se proceda contra el rebelde por desobediencia a un mandato legítimo de autoridad competente.
III.    Ley de Instituciones de Crédito:
1)   Artículo 5 Bis 3. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
2)   Artículo 104, primer párrafo. Nombrar a un inspector y los auxiliares necesarios para que revisen la contabilidad y demás documentación de la negociación, empresa o establecimiento de la persona física o moral, a fin de verificar si efectivamente está realizando operaciones en contravención a lo dispuesto por los artículos 2o., y 103 de esa Ley, o actúa como fiduciario sin estar autorizado para ello en ley en cuyo caso, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores podrá ordenar la suspensión inmediata de operaciones o proceder a la clausura de la negociación, empresa o establecimiento de la persona física o moral de que se trate.
3)   Artículo 107 Bis, fracción I. Otorgar audiencia a presuntos infractores para que en un plazo de diez días hábiles, contado a partir del día hábil siguiente a aquel en que surta efectos la notificación correspondiente, manifiesten por escrito lo que a su interés convenga, ofrezcan pruebas y formulen alegatos, así como ampliar por una sola ocasión el plazo a que se refiere esa fracción, hasta por el mismo lapso, a petición de parte y atendiendo a las circunstancias particulares del caso.
4)   Artículo 109 Bis, tercer párrafo. Allegarse de los medios de prueba que considere necesarios, así
como acordar sobre la admisibilidad de las pruebas ofrecidas.
5)   Artículo 117, tercer párrafo. Investigar hechos, actos u omisiones de los cuales pueda presumirse la violación a esa Ley y demás disposiciones que de ella deriven, en el ámbito de su competencia.
6)   Artículo 136, segundo y tercer párrafos. Emplear los medios de apremio a que se refiere dicho artículo, y en el evento de que ello fuera insuficiente, solicitar a la autoridad competente se proceda contra el rebelde por desobediencia a un mandato legítimo de autoridad competente.
IV.   Ley del Mercado de Valores:
1)   Artículo 355 en relación con la fracción III del artículo 352 y la fracción III del artículo 353. Investigar, en la esfera administrativa, actos o hechos que presuntamente constituyan o puedan llegar a constituir una infracción a lo previsto en esa Ley o a las disposiciones de carácter general que emanan de ella, en el ámbito de su competencia. Para tal efecto podrá ejercer los actos contemplados en dicho artículo.
2)   Artículo 356, primer párrafo. Participar en el desahogo de las comparecencias a que se refiere esa Ley, para lo cual podrá formular los cuestionamientos que estime pertinentes, en cuyo caso los comparecientes deberán responder, bajo protesta de decir verdad, los cuestionamientos que se les formulen.
3)   Artículo 360, primer párrafo. Señalar la forma y términos en que las personas físicas o morales a las cuales les solicite información y documentación, deberán dar cumplimiento a sus requerimientos.
4)   Artículo 360, segundo y último párrafos. Emplear los medios de apremio a que se refiere dicho artículo, y en el evento de que ello fuera insuficiente, solicitar a la autoridad competente se proceda contra el rebelde por desobediencia a un mandato legítimo de autoridad competente.
5)   Artículo 361, primer párrafo. Solicitar apoyo a las autoridades federales y los cuerpos de seguridad o policiales, para efectos de lo previsto en el artículo 360 de esa Ley.
6)   Artículo 389, tercer párrafo. Allegarse de los medios de prueba que considere necesarios relacionados con los procedimientos administrativos que conforme a esa Ley le competa sustanciar, pudiendo al efecto acordar sobre la admisibilidad de las pruebas ofrecidas, así como rechazar las pruebas propuestas por los interesados cuando no fuesen ofrecidas conforme a derecho, no tengan relación con el fondo del asunto, sean improcedentes, innecesarias o contrarias a la moral y al derecho.
7)   Artículo 391, fracción I. Otorgar audiencia a presuntos infractores para que en un plazo de diez días hábiles, contado a partir del día hábil siguiente a aquel en que surta efectos la notificación correspondiente, manifiesten por escrito lo que a su interés convenga, ofrezcan pruebas y formulen alegatos, así como ampliar por una sola ocasión el plazo a que se refiere esa fracción, hasta por el mismo lapso, a petición de parte y atendiendo a las circunstancias particulares del caso.
8)   Artículo 415, primer párrafo. Ordenar a los infractores que dejen de usar en forma inmediata expresiones indebidamente empleadas conforme a lo previsto en ese artículo, así como decretar las medidas necesarias para ello.
9)   Artículo 421. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
V.    Ley de Fondos de Inversión:
1)   Artículo 81. Investigar, en la esfera administrativa, actos o hechos que presuntamente constituyan o puedan llegar a constituir una infracción a lo previsto en esa Ley o a las disposiciones de carácter general que de ella deriven, o bien, para verificar el cumplimiento de lo previsto en esa Ley y demás disposiciones de carácter general que emanen de ella, en los términos contemplados en el propio artículo. Para tal efecto podrá ejercer los actos contemplados en el referido artículo, en el ámbito de su competencia.
2)   Artículo 81, último párrafo. Participar en el desahogo de las comparecencias a que se refiere la fracción III de ese artículo, para lo cual podrá formular los cuestionamientos que estime pertinentes, en cuyo caso los comparecientes deberán responder, bajo protesta de decir verdad, los cuestionamientos que se les formulen.
3)   Artículo 81 Bis, primer, segundo, tercer y cuarto párrafos. Señalar la forma y términos en que las personas a las cuales les solicite información, deberán dar cumplimiento a sus requerimientos, para hacer cumplir sus determinaciones, podrá emplear, indistintamente, los medios de apremio señalado en las fracciones del citado artículo y en el evento de que ello fuera insuficiente,
solicitar a la autoridad competente se proceda contra el rebelde por desobediencia a un mandato legítimo de autoridad competente, así como solicitar apoyo a las autoridades judiciales o ministeriales federales y los cuerpos de seguridad o policiales.
4)   Artículo 81 Bis, segundo y último párrafos. Emplear los medios de apremio a que se refiere dicho artículo, y en el evento de que ello fuera insuficiente, solicitar a la autoridad competente se proceda contra el rebelde por desobediencia a un mandato legítimo de autoridad competente.
5)   Artículo 84, sexto párrafo, fracción I. Otorgar audiencia al presunto infractor para que en un plazo de diez días hábiles, contado a partir del día hábil siguiente a aquel en que surta efectos la notificación correspondiente, manifieste por escrito lo que a su interés convenga, ofrezca pruebas y formule alegatos, así como ampliar por una sola ocasión el plazo a que se refiere esa fracción, hasta por el mismo lapso, a petición de parte y para lo cual considerará las circunstancias particulares del caso.
6)   Artículo 84 Bis, tercer párrafo. Allegarse de los medios de prueba que considere necesarios, así como acordar sobre la admisibilidad de las pruebas ofrecidas; podrá rechazar las pruebas aportadas por los interesados cuando no fuesen ofrecidas conforme a derecho, no tengan relación con el fondo del asunto, sean improcedentes, innecesarias o contrarias a la moral y al derecho.
7)   Artículo 86, fracción I. Clausurar la negociación respectiva de la persona que infrinja lo dispuesto en el primer párrafo del artículo 5 Bis de esa Ley, hasta que su nombre sea cambiado.
8)   Artículo 96. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
VI.   Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito:
1)   Artículo 5 Bis 3. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
2)   Artículo 64, primer párrafo. Nombrar a un inspector y los auxiliares necesarios para que revisen la contabilidad y demás documentación de la negociación, empresa o establecimiento de la persona física o moral, cuando presuma que está realizando operaciones de las reservadas a las organizaciones auxiliares del crédito o casas de cambio sin contar con la autorización de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, en cuyo caso podrá ordenar la suspensión inmediata de operaciones o proceder a la clausura de la negociación, empresa o establecimiento de la persona física o moral de que se trate.
3)   Artículo 64, segundo y tercer párrafos. Notificar a la persona física o al representante legal de la persona moral de que se encuentre realizando operaciones de las reservadas a los centros cambiarios o a los transmisores de dinero sin contar con el registro a que se refiere el artículo 81-B de esa Ley, a fin de que suspenda de forma inmediata la realización de las mencionadas actividades reservadas, de no efectuarse la suspensión de actividades podrá ordenar la clausura de la negociación, empresa o establecimiento de la persona física o moral de que se trate.
4)   Artículo 64, cuarto párrafo. Ordenar la suspensión inmediata de operaciones o clausurar a los centros cambiarios o transmisores de dinero que se encuentren realizando operaciones en contravención a lo previsto en esa Ley, con independencia de la cancelación del registro en términos del artículo 81-D de esa Ley.
5)   Artículo 65-A. Solicitar el auxilio de la fuerza pública para hacer cumplir eficazmente las resoluciones de clausura, intervención administrativa, intervención gerencial y demás contempladas en esa Ley.
6)   Artículo 88 Bis, fracción I. Otorgar audiencia al presunto infractor para que en un plazo de diez días hábiles, contado a partir del día hábil siguiente a aquel en que surta efectos la notificación correspondiente, manifieste por escrito lo que a su interés convenga, ofrezca pruebas y formule sus agravios, así como ampliar por una sola ocasión el plazo a que se refiere esa fracción, hasta por el mismo lapso, a petición de parte y atendiendo a las circunstancias particulares del caso.
7)   Artículo 88 Bis 4, tercer párrafo. Allegarse de los medios de prueba que considere necesarios, así como acordar sobre la admisibilidad de las pruebas ofrecidas; podrá rechazar las pruebas aportadas por los interesados cuando no fuesen ofrecidas conforme a derecho, no tengan relación con el fondo del asunto, sean improcedentes, innecesarias o contrarias a la moral y al derecho.
 
8)   Artículo 89, fracción X. Clausurar la negociación respectiva de la personas físicas o morales que utilicen palabras de las reservadas para las organizaciones auxiliares del crédito o para las casas de cambio sin contar con la autorización correspondiente, hasta que su nombre sea cambiado.
9)   Artículo 91 Bis. Nombrar a un inspector y los auxiliares necesarios para que revisen la contabilidad y demás documentación de la negociación, empresa o establecimiento de una persona física o moral cuando la Comisión presuma que dicha persona física o moral está realizando operaciones de las reservadas a las organizaciones auxiliares del crédito y casas de cambio, sin contar con la autorización correspondiente, a fin de verificar si efectivamente está realizando las operaciones mencionadas, en cuyo caso, podrá ordenar la suspensión inmediata de operaciones o proceder a la clausura de la negociación, empresa o establecimiento de la persona física o moral de que se trate.
VII.   Ley de Ahorro y Crédito Popular:
1)   Artículo 120, tercer párrafo. Investigar hechos, actos u omisiones de los cuales pueda presumirse la violación a esa Ley y demás disposiciones que de ella derivan, en el ámbito de su competencia.
2)   Artículo 124 Bis 1. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tenga conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
3)   Artículo 129, último párrafo. Allegarse de los medios de prueba que considere necesarios, así como acordar sobre la admisibilidad de las pruebas ofrecidas.
4)   Artículo 131, fracción I. Otorgar audiencia al presunto infractor para que en un plazo de diez días hábiles, contado a partir del día hábil siguiente a aquel en que surta efectos la notificación correspondiente, manifieste por escrito lo que a su interés convenga, ofrezca pruebas y formule alegatos, así como ampliar por una sola ocasión el plazo a que se refiere esa fracción, hasta por el mismo lapso, a petición de parte, para lo cual considerará las circunstancias particulares del caso.
5)   Artículo 145 Bis. Nombrar a un inspector y los auxiliares necesarios para que revisen la contabilidad y demás documentación de la negociación, empresa o establecimiento de una persona física o moral cuando la Comisión presuma que dicha persona física o moral está realizando operaciones en contravención a lo dispuesto por el artículo 7 de esa Ley, o actúa como fiduciario sin estar autorizado para ello en ley, a fin de verificar si efectivamente está realizando las operaciones mencionadas, en cuyo caso, podrá ordenar la suspensión inmediata de operaciones o proceder a la clausura de la negociación, empresa o establecimiento de la persona física o moral de que se trate.
VIII.  Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo:
1)   Artículo 15 Bis, tercer párrafo. Ordenar la disolución y liquidación, en términos de lo dispuesto por el artículo 83 de esa Ley, a las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con nivel de operaciones básico que hubieren sido clasificadas en la categoría D.
2)   Artículo 62, tercer párrafo. Investigar hechos, actos u omisiones de los cuales pueda presumirse la violación a esa Ley y demás disposiciones que de ella derivan, en el ámbito de su competencia.
3)   Artículo 74. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de la parte interesada sin que dicha ampliación exceda, en ningún caso, de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
4)   Artículo 97, último párrafo. Allegarse de los medios de prueba que considere necesarios, así como acordar sobre la admisibilidad de las pruebas ofrecidas.
5)   Artículo 99, fracción I. Otorgar audiencia al presunto infractor para que en un plazo de diez días hábiles, contado a partir del día hábil siguiente a aquel en que surta efectos la notificación correspondiente, manifieste por escrito lo que a su interés convenga, ofrezca pruebas y formule alegatos, así como ampliar por una sola ocasión el plazo a que se refiere esa fracción, hasta por el mismo lapso, a petición de parte, para lo cual considerará las circunstancias particulares del caso.
6)   Artículo 114, tercer párrafo. Ordenar como medida cautelar, la inmovilización provisional e inmediata de los fondos o activos registrados o que pudiesen estar relacionados con la comisión
del delito, tratándose de personas morales que realicen operaciones reservadas para las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo, sin contar con la autorización prevista en esa Ley o con el registro correspondiente a que se refiere el artículo 13 de esa ley.
7)   Artículo 114, quinto párrafo. Otorgar el derecho de audiencia a la persona física o moral respecto de cuyas cuentas se haya decretado la medida cautelar consistente en inmovilizar los recursos correspondientes, en un plazo de 10 días hábiles, a efecto de resolver lo conducente.
8)   Artículo 119 Bis, primer párrafo. Nombrar a un inspector y los auxiliares necesarios para que revisen la contabilidad y demás documentación de la negociación, empresa o establecimiento de una persona física o moral cuando la Comisión presuma que dicha persona física o moral está realizando operaciones en contravención a lo dispuesto por el artículo 4 de esa Ley, a fin de verificar si efectivamente está realizando las operaciones mencionadas, en cuyo caso, podrá ordenar la suspensión inmediata de operaciones o proceder a la clausura de la negociación, empresa o establecimiento de la persona física o moral de que se trate.
IX.   Ley de Uniones de Crédito:
1)   Artículo 11. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
2)   Artículo 96, primer, segundo y tercer párrafos. Señalar la forma y términos en que se deberá dar cumplimiento a sus requerimientos, así como emplear los medios de apremio a que se refiere dicho artículo, y en el evento de que ello fuera insuficiente, solicitar a la autoridad competente se proceda contra el rebelde por desobediencia a un mandato legítimo de autoridad competente.
3)   Artículo 96, último párrafo. Solicitar el apoyo que se requiera a las autoridades judiciales o ministeriales federales y los cuerpos de seguridad o policiales federales o locales, para efectos de lo previsto en ese artículo.
4)   Artículo 107, primer párrafo. Nombrar a un inspector y los auxiliares necesarios para que revisen la contabilidad y demás documentación de la negociación, empresa o establecimiento de la persona física o moral, a fin de verificar si efectivamente está celebrando las operaciones reservadas a las uniones de crédito sin contar con la autorización correspondiente en cuyo caso podrá ordenar la suspensión inmediata de operaciones o proceder a la clausura de la negociación, empresa o establecimiento de la persona física o moral de que se trate.
5)   Artículo 108, último párrafo. Allegarse de los medios de prueba que considere necesarios y acordar sobre la admisibilidad de las pruebas ofrecidas, así como rechazar las pruebas aportadas por los interesados cuando no fuesen ofrecidas conforme a derecho, no tengan relación con el fondo del asunto, sean improcedentes, innecesarias o contrarias a la moral o al derecho.
6)   Artículo 110, fracción I. Otorgar audiencia al presunto infractor para que en un plazo de diez días hábiles, contado a partir del día hábil siguiente a aquel en que surta efectos la notificación correspondiente, manifieste por escrito lo que a su interés convenga, ofrezca pruebas y formule alegatos, así como ampliar por una sola ocasión el plazo a que se refiere esa fracción, hasta por el mismo lapso, a petición de parte, para lo cual considerará as circunstancias particulares del caso.
El titular de la Dirección General de Visitas de Investigación se auxiliará y será asistido para el trámite y resolución de los asuntos de su competencia, por los Directores Generales Adjuntos de Visitas de Investigación A, B y C. Sin perjuicio de lo anterior, los servidores públicos antes mencionados tendrán delegadas las atribuciones que correspondan al titular de la Dirección General a la que se encuentren adscritos y dentro del ámbito de su competencia, en cuyo caso deberán observar lo dispuesto en el Título Cuarto del Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en todo aquello que resulte aplicable.
Artículo 31.- Los Directores Generales Adjuntos de Delitos A y B, de Sanciones Administrativas A, B y C, así como Jurídicos de Procedimientos A, B y C tendrán delegadas las facultades contenidas en los ordenamientos legales siguientes:
I.     Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
1)   Artículo 4, fracción XIX. Coadyuvar con el Ministerio Público respecto de los delitos previstos en las leyes relativas al sistema financiero.
2)   Artículo 16, fracción I. Tener a su cargo la representación legal de la Comisión, para intervenir en los procedimientos judiciales, administrativos o laborales en los que la Comisión sea parte o
pueda resultar afectada, en los términos del artículo 17 de esa Ley, así como para expedir certificaciones. En el ejercicio de dichas facultades, contará con la representación legal de la Comisión para notificar los actos administrativos que esta emita o suscriba, ajustándose a lo previsto en los artículos 4 y 165 a 176 de la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras; 6 y 110 Bis 2 a 110 Bis 14 de la Ley de Instituciones de Crédito; 5 y 399 a 411 de la Ley del Mercado de Valores; 3 y 87 Bis 2 a 87 Bis 14 de la Ley de Fondos de Inversión; 10 y 101 Bis 3 a 101 Bis 15 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito; 8 y 146 a 158 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular; 5 y 120 a 132 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo; 4 de la Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia, así como 8 y 133 a 145 de la Ley de Uniones de Crédito.
3)   Artículo 16, penúltimo párrafo. Notificar los acuerdos de la Junta de Gobierno, respecto de las entidades a que se refiere la fracción I del artículo 4 de esa Ley y demás personas físicas y morales cuando realicen actividades previstas en las leyes financieras.
4)   Artículo 19. Señalar la forma y términos en que las entidades estarán obligadas a proporcionar a la Comisión, los datos, informes, registros, libros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y en general, la información que estime necesaria.
Artículo 32.- Los Directores Generales Adjuntos de Delitos A y B, tendrán delegadas además de las facultades contenidas en el artículo 31 anterior, las facultades contenidas en los ordenamientos legales siguientes:
I.     Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
1)   Artículo 4, fracción VII. Dictar las medidas necesarias para que las entidades ajusten sus actividades y operaciones a las leyes que les sean aplicables, a las disposiciones de carácter general que de ellas se deriven, a los usos mercantiles, bancarios y bursátiles y a las sanas prácticas de los mercados financieros.
2)   Artículo 4, fracción VIII. Fungir como órgano de consulta del Gobierno Federal en materia financiera.
3)   Artículo 4, fracción XVIII. Emplazar y solicitar la comparecencia de presuntos infractores y demás personas que puedan contribuir al adecuado desarrollo en la investigación de actos o hechos que contravengan lo previsto en la Ley del Mercado de Valores, en el ámbito de su competencia.
4)   Artículo 8. Solicitar el auxilio de la fuerza pública a efecto de cumplir eficazmente las resoluciones de clausura, intervención administrativa o gerencial.
II.     Ley de Instituciones de Crédito:
1)   Artículo 115, primer y segundo párrafos. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, para efectos de la petición que corresponde formular a esa Dependencia, en los casos previstos en los artículos 111 al 114 y 114 Bis 1 a 114 Bis 4, para que se proceda penalmente por los delitos a que se refieren los citados artículos.
2)   Artículo 117, tercer párrafo. Investigar hechos, actos u omisiones de los cuales pueda presumirse la violación a esa Ley y demás disposiciones que de ella deriven, en el ámbito de su competencia. Dicha facultad se ejercerá conjuntamente con las Direcciones Generales de supervisión que resulten competentes.
III.    Ley del Mercado de Valores:
1)   Artículo 355 en relación con la fracción III del artículo 352 y la fracción III del artículo 353. Investigar, en la esfera administrativa, actos o hechos que presuntamente constituyan o puedan llegar a constituir una infracción a lo previsto en esa Ley o a las disposiciones de carácter general que emanan de ella, o bien, para verificar el cumplimiento de dicha Ley y disposiciones, en los términos contemplados en el propio artículo, en el ámbito de su competencia. Para tal efecto podrá ejercer los actos contemplados en dicho artículo. Dicha facultad se ejercerá conjuntamente con las Direcciones Generales de supervisión que resulten competentes.
2)   Artículo 361, primer párrafo. Solicitar apoyo a las autoridades federales y los cuerpos de seguridad o policiales, para efectos de lo previsto en el artículo 360 de esa Ley.
3)   Artículo 388, primer y segundo párrafos. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de la petición que corresponde formular a esa dependencia, para que se proceda penalmente por los delitos previstos en esa Ley.
IV.   Ley de Fondos de Inversión:
1)   Artículo 92. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de la petición que corresponde formular a esa dependencia, para que se proceda penalmente por los delitos a que se refiere la Ley de Fondos de Inversión, abstenerse de emitir opinión en los supuestos
señalados en ese artículo, así como informarle a la Secretaría sobre su determinación en estos casos.
V.    Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito:
1)   Artículo 65-A. Solicitar el auxilio de la fuerza pública para hacer cumplir eficazmente las resoluciones de clausura, intervención administrativa, intervención gerencial y demás contempladas en esa Ley.
2)   Artículo 95, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de la petición que corresponde formular a esa dependencia, para que se proceda penalmente por los delitos a que se refiere el mismo artículo.
VI.   Ley de Ahorro y Crédito Popular:
1)   Artículo 120, tercer párrafo. Investigar hechos, actos u omisiones de los cuales pueda presumirse la violación a esa Ley y demás disposiciones que de ella derivan, en el ámbito de su competencia. Dicha facultad se ejercerá conjuntamente con las Direcciones Generales de supervisión que resulten competentes.
2)   Artículo 136 Bis 7, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público respecto de los casos previstos en los artículos 136 Bis 8 a 143 de esa Ley.
VII.   Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo:
1)   Artículo 62, tercer párrafo. Investigar hechos, actos u omisiones de los cuales pueda presumirse la violación a esa Ley y demás disposiciones que de ella derivan, en el ámbito de su competencia. Dicha facultad se ejercerá conjuntamente con las Direcciones Generales de supervisión que resulten competentes.
2)   Artículo 109, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, para efectos de la petición que corresponde formular a esa Dependencia, en los casos previstos en los artículos 110 a 117 de esa Ley.
VIII.  Ley de Uniones de Crédito:
1)   Artículo 120, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, para efectos de la petición que corresponde formular a esa Dependencia, en los casos previstos en los artículos 121 al 128, para que se proceda penalmente por los delitos a que se refiere el mismo artículo.
Artículo 33.- Los Directores Generales Adjuntos de Sanciones A, B y C, tendrán delegadas además de las facultades contenidas en el artículo 31 anterior, las facultades contenidas en los ordenamientos legales siguientes:
I.     Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
1)   Artículo 4, fracción VII. Dictar las medidas necesarias para que las entidades y demás sujetos que se encuentren en el ámbito de supervisión de la Comisión ajusten sus actividades y operaciones a las leyes que les sean aplicables, a las disposiciones de carácter general que de ellas se deriven, a los usos mercantiles, bancarios y bursátiles y a las sanas prácticas de los mercados financieros.
2)   Artículo 4, fracción VIII. Fungir como órgano de consulta del Gobierno Federal en materia financiera.
3)   Artículo 4, fracción XVIII. Emplazar y solicitar la comparecencia de presuntos infractores y demás personas que puedan contribuir al adecuado desarrollo en la investigación de actos o hechos que contravengan lo previsto en la Ley del Mercado de Valores.
4)   Artículo 8. Solicitar el auxilio de la fuerza pública a efecto de cumplir eficazmente las resoluciones de clausura, intervención administrativa o gerencial.
II.     Ley del Mercado de Valores:
1)   Artículo 361, primer párrafo. Solicitar apoyo a las autoridades federales y los cuerpos de seguridad o policiales, para efectos de lo previsto en el artículo 360 de esa Ley.
III.    Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito:
1)   Artículo 65-A. Solicitar el auxilio de la fuerza pública para hacer cumplir eficazmente las resoluciones de clausura, intervención administrativa, intervención gerencial y demás contempladas en esa Ley.
Artículo 34.- Los Directores Generales Adjuntos Jurídicos de Procedimientos A, B y C, tendrán delegadas además de las facultades contenidas en el artículo 31 anterior, las facultades contenidas en los ordenamientos legales siguientes:
I.     Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito:
 
1)   Artículo 78, penúltimo párrafo. Promover ante la autoridad judicial la designación de liquidador de organizaciones auxiliares del crédito, si en el plazo establecido no hubiere sido designado, así como hacer del conocimiento del juez competente, cuando exista imposibilidad de llevar a cabo la liquidación de la sociedad, para que ordene la cancelación de su inscripción en el Registro Público de Comercio.
2)   Artículo 81-D, penúltimo párrafo. Promover ante la autoridad judicial la designación de liquidador, si en el plazo establecido no hubiere sido designado, así como hacer del conocimiento del juez competente para que ordene la cancelación de su inscripción en el Registro Público de Comercio.
3)   Artículo 87-K, octavo párrafo. Promover ante la autoridad judicial la designación de liquidador, si en el plazo establecido no hubiere sido designado, así como hacer del conocimiento del juez competente para que ordene la cancelación de su inscripción en el Registro Público de Comercio.
II.     Ley de Ahorro y Crédito Popular:
1)   Artículo 37, último párrafo. Promover ante la autoridad judicial la designación de liquidador de sociedades financieras populares, si en el plazo establecido no hubiere sido designado, así como hacer del conocimiento del juez competente, cuando exista imposibilidad de llevar a cabo la liquidación de la sociedad financiera popular, para que ordene la cancelación de su inscripción en el Registro Público de Comercio.
2)   Artículo 46 Bis 14, último párrafo. Promover ante la autoridad judicial la designación del liquidador de sociedades financieras comunitarias con nivel de operaciones básico si en el plazo establecido no hubiere sido designado, así como hacer del conocimiento del juez competente, cuando exista imposibilidad de llevar a cabo la liquidación de la sociedades financieras comunitarias con nivel de operaciones básico, para que ordene la cancelación de su inscripción en el Registro Público de Comercio.
III.    Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo:
1)   Artículo 83, cuarto párrafo. Promover ante la autoridad judicial la designación del liquidador de sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con nivel de operaciones básico si en el plazo establecido no hubiere sido designado, así como hacer del conocimiento del juez competente, cuando exista imposibilidad de llevar a cabo la liquidación de la sociedad cooperativa de ahorro y préstamo, para que ordene la cancelación de su inscripción en el Registro Público de Comercio.
2)   Artículo 84, último párrafo. Promover ante la autoridad judicial la designación del liquidador de sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con niveles de operación I a IV, si en el plazo establecido no hubiere sido designado, así como hacer del conocimiento del juez competente, cuando exista imposibilidad de llevar a cabo la liquidación de la sociedad cooperativa de ahorro y préstamo, para que ordene la cancelación de su inscripción en el Registro Público de Comercio.
IV.   Ley de Uniones de Crédito:
1)   Artículo 100, fracción II. Promover ante la autoridad judicial la designación de liquidador de uniones de crédito, si en el plazo establecido no hubiere sido designado.
Artículo 35.- Los Directores Generales Adjuntos de Visitas de Investigación A, B y C tendrán delegadas las facultades contenidas en los ordenamientos legales siguientes:
I.     Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
1)   Artículo 4, fracción XVI. Investigar aquellos actos de personas físicas, así como de personas morales que no siendo entidades del sector financiero hagan suponer la realización de operaciones violatorias de las leyes que rigen a las citadas entidades, pudiendo al efecto ordenar visitas de inspección a los presuntos responsables.
2)   Artículo 4, fracción XVIII. Investigar actos o hechos que contravengan lo previsto en la Ley del Mercado de Valores, para lo cual se podrá requerir información o solicitar la comparecencia de presuntos infractores y demás personas que puedan contribuir al adecuado desarrollo de la investigación, en el ámbito de su competencia.
3)   Artículo 8. Solicitar el auxilio de la fuerza pública a efecto de llevar a cabo visitas de inspección en los términos de la fracción XVI del artículo 4 de esa Ley.
4)   Artículo 16, fracción I. Tener a su cargo la representación legal de la Comisión, para intervenir en los procedimientos judiciales o administrativos en los que la Comisión sea parte o pueda resultar afectada, en los términos del artículo 17 de esa Ley, así como para expedir certificaciones. En el ejercicio de dichas facultades, contará con la representación legal de la Comisión para notificar
los actos administrativos que esta emita o suscriba, ajustándose a lo previsto en los artículos 4, y 165 a 176 de la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras; 6 y 110 Bis 2 a 110 Bis 14 de la Ley de Instituciones de Crédito; 5 y 399 a 411 de la Ley del Mercado de Valores; 3 y 87 Bis 2 a 87 Bis 14 de la Ley de Fondos de Inversión; 10 y 101 Bis 3 a 101 Bis 15 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito; 8 y 146 a 158 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular; 5 y 120 a 132 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo; 4 de la Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia, así como 8 y 133 a 145 de la Ley de Uniones de Crédito.
II.     Ley para Regular las Agrupaciones Financieras    
1)   Artículo 9. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
2)   Artículo 141, tercer párrafo. Allegarse de los medios de prueba que considere necesarios, así como acordar sobre la admisibilidad de las pruebas ofrecidas.
3)   Artículo 164, segundo y último párrafos. Emplear los medios de apremio a que se refiere dicho artículo, y en el evento de que ello fuera insuficiente, solicitar a la autoridad competente se proceda contra el rebelde por desobediencia a un mandato legítimo de autoridad competente.
III.    Ley de Instituciones de Crédito:
1)   Artículo 5 Bis 3. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
2)   Artículo 109 Bis, tercer párrafo. Allegarse de los medios de prueba que considere necesarios, así como acordar sobre la admisibilidad de las pruebas ofrecidas.
3)   Artículo 117, tercer párrafo. Investigar hechos, actos u omisiones de los cuales pueda presumirse la violación a esa Ley y demás disposiciones que de ella deriven, en el ámbito de su competencia.
4)   Artículo 136, segundo y tercer párrafos. Emplear los medios de apremio a que se refiere dicho artículo, y en el evento de que ello fuera insuficiente, solicitar a la autoridad competente se proceda contra el rebelde por desobediencia a un mandato legítimo de autoridad competente.
IV.   Ley del Mercado de Valores:
1)   Artículo 355 en relación con la fracción III del artículo 352 y la fracción III del artículo 353. Investigar, en la esfera administrativa, actos o hechos que presuntamente constituyan o puedan llegar a constituir una infracción a lo previsto en esa Ley o a las disposiciones de carácter general que emanan de ella, en el ámbito de su competencia. Para tal efecto podrá ejercer los actos contemplados en dicho artículo.
2)   Artículo 356, primer párrafo. Participar en el desahogo de las comparecencias a que se refiere esa Ley, para lo cual podrá formular los cuestionamientos que estime pertinentes, en cuyo caso los comparecientes deberán responder, bajo protesta de decir verdad, los cuestionamientos que se les formulen.
3)   Artículo 360, primer párrafo. Señalar la forma y términos en que las personas físicas o morales a las cuales les solicite información y documentación, deberán dar cumplimiento a sus requerimientos.
4)   Artículo 360, segundo y último párrafos. Emplear los medios de apremio a que se refiere dicho artículo, y en el evento de que ello fuera insuficiente, solicitar a la autoridad competente se proceda contra el rebelde por desobediencia a un mandato legítimo de autoridad competente.
5)   Artículo 361, primer párrafo. Solicitar apoyo a las autoridades federales y los cuerpos de seguridad o policiales, para efectos de lo previsto en el artículo 360 de esa Ley.
6)   Artículo 389, tercer párrafo. Allegarse de los medios de prueba que considere necesarios relacionados con los procedimientos administrativos que conforme a esa Ley le competa sustanciar, pudiendo al efecto acordar sobre la admisibilidad de las pruebas ofrecidas, así como rechazar las pruebas propuestas por los interesados cuando no fuesen ofrecidas conforme a derecho, no tengan relación con el fondo del asunto, sean improcedentes, innecesarias o contrarias a la moral y al derecho.
7)   Artículo 421. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las
disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
V.    Ley de Fondos de Inversión:
1)   Artículo 81. Investigar, en la esfera administrativa, actos o hechos que presuntamente constituyan o puedan llegar a constituir una infracción a lo previsto en esa Ley o a las disposiciones de carácter general que de ella deriven, o bien, para verificar el cumplimiento de lo previsto en esa Ley y demás disposiciones de carácter general que emanen de ella, en los términos contemplados en el propio artículo. Para tal efecto podrá ejercer los actos contemplados en el referido artículo, en el ámbito de su competencia.
2)   Artículo 81, último párrafo. Participar en el desahogo de las comparecencias a que se refiere la fracción III de ese artículo, para lo cual podrá formular los cuestionamientos que estime pertinentes, en cuyo caso los comparecientes deberán responder, bajo protesta de decir verdad, los cuestionamientos que se les formulen.
3)   Artículo 81 Bis, primer, segundo, tercer y cuarto párrafos. Señalar la forma y términos en que las personas a las cuales les solicite información, deberán dar cumplimiento a sus requerimientos, para hacer cumplir sus determinaciones, podrá emplear, indistintamente, los medios de apremio señalado en las fracciones del citado artículo y en el evento de que ello fuera insuficiente, solicitar a la autoridad competente se proceda contra el rebelde por desobediencia a un mandato legítimo de autoridad competente, así como solicitar apoyo a las autoridades judiciales o ministeriales federales y los cuerpos de seguridad o policiales.
4)   Artículo 84 Bis, tercer párrafo. Allegarse de los medios de prueba que considere necesarios, así como acordar sobre la admisibilidad de las pruebas ofrecidas; podrá rechazar las pruebas aportadas por los interesados cuando no fuesen ofrecidas conforme a derecho, no tengan relación con el fondo del asunto, sean improcedentes, innecesarias o contrarias a la moral y al derecho.
5)   Artículo 96. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
VI.   Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito:
1)   Artículo 5 Bis 3. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
2)   Artículo 64, segundo y tercer párrafos. Notificar a la persona física o al representante legal de la persona moral de que se encuentre realizando operaciones de las reservadas a los centros cambiarios o a los transmisores de dinero sin contar con el registro a que se refiere el artículo 81-B de esa Ley.
3)   Artículo 65-A. Solicitar el auxilio de la fuerza pública para hacer cumplir eficazmente las resoluciones de clausura, intervención administrativa, intervención gerencial y demás contempladas en esa Ley.
4)   Artículo 88 Bis 4, tercer párrafo. Allegarse de los medios de prueba que considere necesarios, así como acordar sobre la admisibilidad de las pruebas ofrecidas; podrá rechazar las pruebas aportadas por los interesados cuando no fuesen ofrecidas conforme a derecho, no tengan relación con el fondo del asunto, sean improcedentes, innecesarias o contrarias a la moral y al derecho.
5)   Artículo 91 Bis. Nombrar a un inspector y los auxiliares necesarios para que revisen la contabilidad y demás documentación de la negociación, empresa o establecimiento de una persona física o moral cuando la Comisión presuma que dicha persona física o moral está realizando operaciones de las reservadas a las organizaciones auxiliares del crédito y casas de cambio, sin contar con la autorización correspondiente, a fin de verificar si efectivamente está realizando las operaciones mencionadas.
VII.   Ley de Ahorro y Crédito Popular:
1)   Artículo 120, tercer párrafo. Investigar hechos, actos u omisiones de los cuales pueda presumirse la violación a esa Ley y demás disposiciones que de ella derivan, en el ámbito de su competencia.
2)   Artículo 124 Bis 1. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada,
sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tenga conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
3)   Artículo 129, último párrafo. Allegarse de los medios de prueba que considere necesarios, así como acordar sobre la admisibilidad de las pruebas ofrecidas.
4)   Artículo 145 Bis. Nombrar a un inspector y los auxiliares necesarios para que revisen la contabilidad y demás documentación de la negociación, empresa o establecimiento de una persona física o moral cuando la Comisión presuma que dicha persona física o moral está realizando operaciones en contravención a lo dispuesto por el artículo 7 de esa Ley, o actúa como fiduciario sin estar autorizado para ello en ley, a fin de verificar si efectivamente está realizando las operaciones mencionadas.
VIII.  Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo:
1)   Artículo 62, tercer párrafo. Investigar hechos, actos u omisiones de los cuales pueda presumirse la violación a esa Ley y demás disposiciones que de ella derivan, en el ámbito de su competencia.
2)   Artículo 74. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de la parte interesada sin que dicha ampliación exceda, en ningún caso, de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
3)   Artículo 97, último párrafo. Allegarse de los medios de prueba que considere necesarios, así como acordar sobre la admisibilidad de las pruebas ofrecidas.
4)   Artículo 114, tercer párrafo. Ordenar como medida cautelar, la inmovilización provisional e inmediata de los fondos o activos registrados o que pudiesen estar relacionados con la comisión del delito, tratándose de personas morales que realicen operaciones reservadas para las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo, sin contar con la autorización prevista en esa Ley o con el registro correspondiente a que se refiere el artículo 13 de esa ley.
5)   Artículo 119 Bis, primer párrafo. Nombrar a un inspector y los auxiliares necesarios para que revisen la contabilidad y demás documentación de la negociación, empresa o establecimiento de una persona física o moral cuando la Comisión presuma que dicha persona física o moral está realizando operaciones en contravención a lo dispuesto por el artículo 4 de esa Ley, a fin de verificar si efectivamente está realizando las operaciones mencionadas.
IX.   Ley de Uniones de Crédito:
1)   Artículo 11. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
2)   Artículo 96, primer, segundo y tercer párrafos. Señalar la forma y términos en que se deberá dar cumplimiento a sus requerimientos, así como emplear los medios de apremio a que se refiere dicho artículo, y en el evento de que ello fuera insuficiente, solicitar a la autoridad competente se proceda contra el rebelde por desobediencia a un mandato legítimo de autoridad competente.
3)   Artículo 96, último párrafo. Solicitar el apoyo que se requiera a las autoridades judiciales o ministeriales federales y los cuerpos de seguridad o policiales federales o locales, para efectos de lo previsto en ese artículo.
4)   Artículo 107, primer párrafo. Nombrar a un inspector y los auxiliares necesarios para que revisen la contabilidad y demás documentación de la negociación, empresa o establecimiento de la persona física o moral, a fin de verificar si efectivamente está celebrando las operaciones reservadas a las uniones de crédito sin contar con la autorización correspondiente.
5)   Artículo 108, último párrafo. Allegarse de los medios de prueba que considere necesarios y acordar sobre la admisibilidad de las pruebas ofrecidas, así como rechazar las pruebas aportadas por los interesados cuando no fuesen ofrecidas conforme a derecho, no tengan relación con el fondo del asunto, sean improcedentes, innecesarias o contrarias a la moral o al derecho.
Artículo 36.- El Director General de Autorizaciones al Sistema Financiero tendrá delegadas las facultades contenidas en los ordenamientos legales siguientes:
I.     Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
1)   Artículo 16, penúltimo párrafo. Notificar los acuerdos de la Junta de Gobierno, respecto de las entidades a que se refiere la fracción I del artículo 4 de esa Ley, en el ámbito de su competencia.
 
2)   Artículo 19. Señalar la forma y términos en que las entidades estarán obligadas a proporcionar a la Comisión, los datos, informes, registros, libros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y en general, la información que la misma estime necesaria.
II.     Ley para Regular las Agrupaciones Financieras:
1)   Artículo 5, fracción IX. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que autorice a inversionistas institucionales distintos de los señalados en ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
2)   Artículo 7, tercer párrafo. Prevenir al interesado, por escrito y por una sola vez, para que dentro de un término que no podrá ser menor de diez días hábiles subsane la omisión.
3)   Artículo 9. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada sin que dicha ampliación exceda, en ningún caso, de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
4)   Artículo 11, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que autorice la organización de las sociedades controladoras y la constitución y funcionamiento de grupos financieros. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
5)   Artículo 15, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que autorice la incorporación directa o indirecta de entidades financieras como integrantes de un grupo financiero. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
6)   Artículo 16, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que autorice la separación de alguno o algunos de los integrantes de un grupo financiero. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
7)   Artículo 17, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que autorice la fusión de dos o más sociedades controladoras o subcontroladoras, o de cualquier sociedad o entidad financiera con una sociedad controladora o con una subcontroladora, así como para la fusión de dos o más entidades financieras integrantes del mismo grupo financiero, o de una entidad financiera integrante de un grupo financiero con otra entidad financiera o con cualquier sociedad. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
8)   Artículo 18, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que autorice la escisión de una sociedad controladora o de una subcontroladora. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
9)   Artículo 20, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que apruebe los estatutos de la sociedad controladora, de las subcontroladoras y de las prestadoras de servicio e inmobiliarias, así como el convenio único de responsabilidades y cualquier modificación a esos documentos. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
10)  Artículo 28, segundo párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, para efectos de que autorice la adquisición directa o indirecta de más del cinco por ciento del capital social pagado de una sociedad controladora. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
11)  Artículo 28, tercer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que autorice la adquisición directa o indirecta del veinte por ciento o más de las acciones representativas de la serie "O" del capital social de la sociedad controladora, o bien, el control de la misma. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
12)  Artículo 28, cuarto párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que autorice la adquisición directa o indirecta de más del cinco por ciento del capital social pagado de una subcontroladora. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
13)  Artículo 45. Autorizar que los comités constituidos por el consejo de administración de la sociedad controladora realicen, total o parcialmente, las funciones encomendadas a los comités administrativos o de vigilancia de las entidades integrantes del grupo financiero, siempre que la
sociedad controladora lo solicite con el fin de evitar o solventar la duplicidad de funciones que pudieran presentarse entre los comités de la sociedad controladora y de dichas entidades. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
14)  Artículo 70, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que autorice la organización de una sociedad controladora filial y funcionar como como grupo financiero. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
15)  Artículo 81, fracción III. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, para efectos de que autorice la adquisición, por parte de una sociedad controladora, de por lo menos el cincuenta y uno por ciento de los títulos representativos del capital social de subcontroladoras, y tenga el control de la misma. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
16)  Artículo 85, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que revoque la autorización para que las sociedades controladoras mantengan, directa o indirectamente, las inversiones a que se refiere ese artículo si, a su juicio, considera que esta no ha cumplido con las disposiciones aplicables. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
17)  Artículo 86, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, para efectos de que autorice que una sociedad controladora invierta directa o indirectamente en entidades financieras que no sean integrantes de su grupo financiero. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
18)  Artículo 88, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, para efectos de que autorice que una sociedad controladora incremente o disminuya su participación directa o indirecta en entidades financieras que no sean integrantes de su grupo financiero, sin que en ningún caso exceda del cincuenta por ciento del capital social de dichas entidades. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
19)  Artículo 89, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, para efectos de que autorice que una sociedad controladora invierta directa o indirectamente en prestadoras de servicio e inmobiliarias. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
20)  Artículo 90, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, para efectos de que autorice que una sociedad controladora incremente o disminuya su participación en prestadoras de servicio e inmobiliarias, así como en subcontroladoras. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
21)  Artículo 103. Solicitar información a las sociedades controladoras de los grupos y subcontroladoras. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
22)  Artículo 115, Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, a efecto de que autorice excepciones a lo previsto en ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
23)  Artículo 122, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que revoque la autorización para la organización de una sociedad controladora y la constitución y funcionamiento del grupo financiero, cuando medie solicitud por escrito de la sociedad controladora de que se trate del grupo financiero interesado. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
24)  Artículo 151, primer párrafo. Autorizar los programas de autocorrección que las sociedades controladoras reguladas por esa Ley y sujetas a la supervisión de esta Comisión, sometan para tal efecto, en los casos previstos en ese artículo y en las disposiciones de carácter general aplicables. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
25)  Artículo 152, cuarto párrafo. Ordenar modificaciones o correcciones a los programas de autocorrección presentados, con el propósito de que dichos programas se apeguen a lo establecido en ese artículo y a las disposiciones de carácter general aplicables, así como autorizar las prórrogas a que se refiere ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
26)  Artículo 153, cuarto párrafo. Autorizar los programas de autocorrección que le presenten las personas físicas y demás personas morales sujetas a la supervisión de la Comisión cuando en la
realización de sus actividades detecten irregularidades o incumplimientos a lo previsto en esa Ley y demás disposiciones aplicables. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
27)  Artículo 164, primer párrafo. Señalar la forma y términos en que las entidades financieras y personas físicas o morales a las cuales esta Comisión les solicite información, deberán dar cumplimiento a sus requerimientos. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
III.    Ley de Instituciones de Crédito:
1)   Artículo 5 Bis, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para el mejor cumplimiento de las atribuciones que le confiere esa Ley, cuando así lo estime procedente. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
2)   Artículo 5 Bis 1, tercer párrafo. Prevenir al interesado, por escrito y por una sola vez, para que dentro de un término que no podrá ser menor de diez días hábiles subsane la omisión.
3)   Artículo 5 Bis 3. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada sin que dicha ampliación exceda, en ningún caso, de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
4)   Artículos 8, primer párrafo, 17, segundo y tercer párrafos, 27, primer párrafo, 27 Bis, primer párrafo, 28, primer párrafo, 45-C, primer párrafo, 45-H, penúltimo párrafo, 45-I, primer párrafo, 75, fracción III, 89, penúltimo párrafo, 119, segundo párrafo, 141, segundo párrafo. Solicitar las opiniones a que se refieren esos artículos a las autoridades financieras respectivas, en el ámbito de sus atribuciones.
5)   Artículo 8, segundo párrafo. Dar opinión favorable respecto del proyecto de estatutos que se acompaña a las solicitudes de autorización para la organización y operación de instituciones de banca múltiple, así como aprobar el instrumento público en que consten los estatutos de la sociedad en términos de esa Ley. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
6)   Artículo 9, último párrafo. Aprobar los estatutos sociales de las instituciones de banca múltiple, así como sus modificaciones. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
7)   Artículo 10, fracción VI. Requerir la demás documentación e información relacionada con las solicitudes de autorización a que se refiere ese artículo.
8)   Artículo 10, segundo párrafo. Verificar que la solicitud a que se refiere ese artículo, cumpla con lo previsto en esa Ley, para lo cual contará, entre otras, con facultades para corroborar la veracidad de la información proporcionada. Dicha facultad se ejercerá con la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros que corresponda, cuando se trate de requerir información a dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, así como las demás instancias federales.
9)   Artículo 10, tercer párrafo. Instruir a la Tesorería de la Federación hacer efectiva la garantía por el importe original del depósito mencionado en la fracción V de ese artículo en los supuestos a que se refiere dicho párrafo.
10)  Artículo 10, penúltimo párrafo. Devolver el comprobante de depósito mencionado en la fracción V de ese artículo en los supuestos a que se refiere dicho párrafo.
11)  Artículo 11, último párrafo. Autorizar la emisión de acciones serie "L" de instituciones de banca múltiple. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
12)  Artículo 12, primer párrafo. Autorizar a las instituciones de banca múltiple que las acciones se paguen en especie, considerando la situación financiera de la institución y velando por su liquidez y solvencia. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
13)  Artículo 13, fracción III. Autorizar la participación indirecta de gobiernos extranjeros en el capital social de instituciones de banca múltiple y que dicha participación no implique que se tenga el control de ella, en términos del artículo 22 Bis de esa Ley. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
14)  Artículo 17, segundo, tercero y último párrafos. Autorizar, previa opinión del Banco de México, la adquisición directa o indirecta de más del cinco por ciento del capital social ordinario pagado de
una institución de banca múltiple, o bien, el otorgamiento de garantía sobre las acciones que representen dicho porcentaje a cualquier persona física o moral. Asimismo autorizar, previa opinión favorable del Banco de México, la adquisición del veinte por ciento o más de las acciones representativas de la serie "O" del capital social de una institución de banca múltiple o la obtención del control de la propia institución, por una persona o grupo de personas que sean accionistas o no, así como requerir la demás documentación conexa a efectos de evaluar la solicitud a que se refiere ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
15)  Artículo 19, último párrafo. Establecer los casos y condiciones en que las instituciones de banca múltiple podrán adquirir transitoriamente las acciones representativas de su propio capital, sin perjuicio de los casos aplicables conforme a la Ley del Mercado de Valores, y procurando el sano desarrollo del sistema bancario y no afectar la liquidez de las instituciones. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
16)  Artículo 24 Bis 2, último párrafo. Exceptuar a las instituciones de banca múltiple de contar con un comité de remuneraciones, de acuerdo a los criterios que la propia Comisión determine a través de disposiciones de carácter general. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
17)  Artículo 27, fracción I. Requerir la demás documentación e información relacionada con las solicitudes de autorización a que se refiere ese artículo.
18)  Artículo 27 Bis, segundo párrafo. Requerir la demás documentación conexa a efecto de evaluar la solicitud a que se refiere dicho artículo.
19)  Artículo 27 Bis, penúltimo párrafo. Autorizar, con motivo de la escisión de una institución de banca múltiple, la transmisión a la sociedad escindida de operaciones activas, pasivas y fideicomisos, mandatos o comisiones de la institución de banca múltiple escindente, cuando considere que no se afectan adversamente los intereses de las contrapartes de las instituciones en las operaciones respectivas y no exista oposición de acreedores. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
20)  Artículo 27 Bis 1, segundo párrafo. Emitir la constancia a que se refiere dicho artículo, a solicitud del Instituto para la Protección al Ahorro Bancario.
21)  Artículo 27 Bis 1, cuarto párrafo. Exceptuar a las instituciones de banca múltiple, en el ámbito de su competencia, del cumplimiento de las disposiciones o reglas de carácter general aplicables a las mismas. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
22)  Artículo 27 Bis 3, fracción I. Autorizar la fusión que resulte con motivo de la transmisión de las acciones representativas del capital social de la institución de que se trate a otra institución de banca múltiple autorizada o a una sociedad controladora de un grupo financiero al que pertenezca una institución de banca múltiple en los términos del artículo 27 de esa Ley. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
23)  Artículo 28, primer párrafo. Otorgar derecho de audiencia a las instituciones de banca múltiple para los efectos establecidos en dicho artículo, cuando medie solicitud de la institución de banca múltiple. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
24)  Artículo 45-H, penúltimo párrafo. Autorizar a las personas que pretendan adquirir, directa o indirectamente, acciones serie "F" representativas del capital social de una institución de banca múltiple Filial, después de escuchar la opinión del Banco de México. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
25)  Artículo 46, fracción XXVIII. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para el efecto de que autorice operaciones análogas o conexas. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
26)  Artículo 46 Bis, primer párrafo. Autorizar a las instituciones de banca múltiple el inicio de operaciones o la realización de otras adicionales a las que le hayan sido autorizadas, de entre las señaladas en el artículo 46 de esa Ley. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
27)  Artículo 46 Bis 1, cuarto párrafo. Aprobar un programa de regularización a que se refiere dicho artículo, que reúna los requisitos que al efecto se establezcan en las disposiciones de carácter general referidas. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad
de los actos objeto de su competencia.
28)  Artículo 46 Bis 4. Autorizar a las instituciones de crédito el otorgamiento de fianzas o cauciones cuando no puedan ser atendidas por las instituciones de fianzas en virtud de su cuantía. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
29)  Artículo 46 Bis 5, fracción I. Autorizar que las instituciones de crédito den en garantía sus propiedades, siempre y cuando ello coadyuve a la estabilidad de las instituciones de crédito o del sistema bancario. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
30)  Artículo 47, penúltimo párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que autorice a las instituciones de banca de desarrollo realizar las operaciones referidas en dicho párrafo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
31)  Artículo 53, fracción III, último párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, respecto de las excepciones establecidas para la operación con valores por cuenta propia que realicen las instituciones de crédito sin la intermediación de las casas de bolsa. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
32)  Artículo 55, fracción II. Aumentar temporalmente en casos individuales el porcentaje referido en dicha fracción, así como el señalado en la fracción anterior, cuando a su juicio la cantidad resultante sea insuficiente para el destino indicado. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
33)  Artículo 66, fracción V. Autorizar exceder del cincuenta por ciento la parte de los créditos refaccionarios que se destinen a cubrir los pasivos a que se refiere el párrafo segundo del artículo 323 de la Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito, siempre que se acredite el cumplimiento de los requisitos señalados en el artículo 65 de la Ley de Instituciones de Crédito. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
34)  Artículo 75, fracción II. Ampliar el plazo a que se refiere esa fracción, considerando la naturaleza y situación de la empresa de que se trate. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
35)  Artículo 75, fracción III. Autorizar a las instituciones de banca múltiple que realicen inversiones por porcentajes y plazos mayores, cuando se trate de empresas que desarrollen proyectos nuevos de larga maduración. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
36)  Artículo 75, segundo párrafo. Autorizar a las empresas que señala ese artículo, cuyo control lo mantenga una institución de banca múltiple, para llevar a cabo inversiones en otras, en términos de la fracción III de ese precepto legal. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
37)  Artículo 87, segundo párrafo. Autorizar a las instituciones de banca múltiple el establecimiento, cambio de ubicación y clausura de cualquier clase de oficinas en el extranjero, así como para la cesión del activo o pasivo de sus sucursales. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
38)  Artículo 87, último párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que autorice que las sucursales de instituciones de crédito establecidas en el extranjero realicen operaciones que no estén previstas en las leyes mexicanas. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
39)  Artículo 88, primer párrafo. Autorizar a las instituciones de crédito para invertir en títulos representativos del capital social de empresas que les presten servicios complementarios o auxiliares en su administración o en la realización de su objeto, así como de sociedades inmobiliarias que sean propietarias o administradoras de bienes destinados a sus oficinas. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
40)  Artículo 93, tercer párrafo. Autorizar a las instituciones de crédito que celebren cesiones o descuentos de cartera crediticia con personas distintas de las mencionadas en el segundo párrafo de ese artículo, y que pretendan responder por la solvencia del deudor, otorgar financiamiento al cesionario o descontatario, o convenir con estos últimos obligaciones o derechos que le permitan readquirir la cartera crediticia cedida o descontada. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su
competencia.
41)  Artículo 93, cuarto párrafo, fracción II. Autorizar que las instituciones de crédito den a conocer la información relacionada con su cartera u otros activos en los casos a que se refiere esta fracción. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
42)  Artículo 97, primer párrafo. Solicitar información y documentación a las instituciones de crédito, estableciendo los plazos y los medios de su presentación.
43)  Artículo 98 Bis. Solicitar la publicación en el Diario Oficial de la Federación de los actos administrativos que, en cumplimiento de las leyes, deban publicarse en el mismo medio.
44)  Artículo 109 Bis 9, primer párrafo. Autorizar los programas de autocorrección que las instituciones de crédito, sometan para tal efecto, en los casos previstos en ese artículo y en las disposiciones de carácter general aplicables. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
45)  Artículo 109 Bis 10, penúltimo párrafo. Ordenar modificaciones o correcciones a los programas de autocorrección, con el propósito de que el programa se apegue a lo establecido en el presente artículo y a las disposiciones de carácter general aplicables, así como autorizar las prórrogas a que se refiere ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
46)  Artículo 109 Bis 12. Autorizar los programas de autocorrección que le presenten las personas físicas y demás personas morales sujetas a la supervisión de la Comisión cuando en la realización de sus actividades detecten irregularidades o incumplimientos a lo previsto en esa Ley y demás disposiciones aplicables, sujetándose a lo previsto por los artículos 109 Bis 9 a 109 Bis 11 de esa Ley, según resulte aplicable. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
47)  Artículo 119, segundo párrafo. Aprobar, previa opinión del Instituto para la Protección al Ahorro Bancario, del Banco de México y de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, el plan de contingencia que detalle las acciones que se llevarán a cabo por una institución de banca múltiple para restablecer su situación financiera, ante adversos que pudieran afectar su solvencia o liquidez. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
IV.   Ley del Mercado de Valores:
1)   Artículo 115, fracción V, segundo párrafo. Devolver el comprobante de depósito mencionado en esa fracción, en los supuestos a que se refiere dicho párrafo, así como instruir a la Tesorería de la Federación para hacer efectivo el importe del referido depósito cuando se revoque la autorización conforme a lo previsto en el artículo 153, fracciones I a III, de esa Ley.
2)   Artículo 115, último párrafo. Aprobar los estatutos sociales de las casas de bolsa, así como sus modificaciones, salvo tratándose de aumentos de capital. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
3)   Artículo 116, último párrafo. Negar el inicio parcial o total de operaciones de una casa de bolsa cuando no se acredite el cumplimiento de lo previsto en ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
4)   Artículo 117, tercer párrafo. Autorizar la emisión de acciones serie "L" de casas de bolsa hasta por un monto equivalente al cuarenta por ciento del capital social ordinario. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
5)   Artículo 119, fracción II. Autorizar a una persona o grupo de personas la adquisición del cinco por ciento o más de la parte ordinaria del capital social de casas de bolsa, sin que ello represente un porcentaje equivalente o mayor al treinta por ciento o el control. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
6)   Artículo 134, último párrafo. Autorizar la transmisión de operaciones activas o pasivas de una casa de bolsa a la sociedad escindida con motivo de la escisión. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
7)   Artículo 136, fracción I, inciso b), primer párrafo. Aprobar a las casas de bolsa un plan de restauración de capital que tenga como resultado un incremento en su índice de capitalización. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
8)   Artículo 209, primer párrafo. Autorizar a las casas de bolsa el uso de medios distintos a los
señalados en ese artículo, para conservar la información contenida en sus libros, registros y documentos en general que estén obligadas a llevar dichas entidades con arreglo a las leyes y disposiciones de carácter general que expida la Comisión. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
9)   Artículo 215, primer y tercer párrafos. Autorizar a las casas de bolsa invertir, directa o indirectamente, en títulos representativos del capital social de entidades financieras del exterior, así como en el capital de fondos de inversión, sociedades operadoras de fondos de inversión, administradoras de fondos para el retiro y sociedades de inversión especializadas de fondos para el retiro, en los términos de la legislación aplicable y, cuando no formen parte de grupos financieros, en el de organizaciones auxiliares del crédito y casas de cambio. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
10)  Artículo 219, primer párrafo. Autorizar a las casas de bolsa contratar con terceros la prestación de servicios para la realización de las actividades que conforme a esa Ley puedan llevar a cabo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
11)  Artículo 234, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efecto de que otorgue la concesión para organizar y operar bolsas de valores. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
12)  Artículo 236, último párrafo. Negar el inicio parcial o total de operaciones de una bolsa de valores cuando no se acredite el cumplimiento de lo previsto en ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
13)  Artículo 247, último párrafo. Autorizar el reglamento interior y sus modificaciones, de las bolsas de valores, así como formular observaciones y modificaciones cuando considere que el reglamento no se ajusta a lo establecido en esa Ley o a los sanos usos y prácticas de mercado. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
14)  Artículo 249, primer párrafo. Autorizar los aranceles que las bolsas de valores cobren por los servicios relacionados con el listado y mantenimiento de valores y operaciones en el mercado, así como formular observaciones y ordenar modificaciones durante el procedimiento de autorización. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
15)  Artículo 251. Autorizar a las bolsas de valores invertir, directa o indirectamente, en títulos representativos del capital social de entidades nacionales o extranjeras del mismo tipo o que realicen funciones equivalentes a las de instituciones para el depósito de valores o contrapartes centrales de valores. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
16)  Artículo 252 Bis, primer párrafo. Autorizar a las bolsas de valores la celebración de los acuerdos a que alude la fracción X del artículo 244 de esa Ley. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
17)  Artículo 254, último párrafo. Objetar las modificaciones que hagan las sociedades que administren sistemas para facilitar operaciones con valores a la información señalada en ese artículo, dentro de los veinte días hábiles siguientes a la fecha en que reciba el aviso correspondiente cuando las modificaciones no se ajusten o contravengan lo establecido en el presente ordenamiento legal y demás disposiciones aplicables. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
18)  Artículo 272, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que otorgue concesión para organizar y operar instituciones para el depósito de valores. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
19)  Artículo 281, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efecto de que autorice a las instituciones para el depósito de valores invertir en el capital social de sociedades nacionales o extranjeras que les presten servicios complementarios o auxiliares a los de su objeto, así como de contrapartes centrales de valores. Dicha facultad se ejercerá
analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
20)  Artículo 294, último párrafo. Autorizar el reglamento interior y sus modificaciones, de las instituciones para el depósito de valores, así como formular observaciones y modificaciones cuando considere que el reglamento no se ajusta a lo establecido en esa Ley o a los sanos usos y prácticas de mercado. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
21)  Artículo 297. Autorizar los aranceles que las instituciones para el depósito de valores cobren por sus servicios, así como formular observaciones y ordenar modificaciones. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
22)  Artículo 301, segundo párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, para efecto de que otorgue la concesión para organizar y operar como contrapartes centrales de valores. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
23)  Artículo 307, fracción I, inciso b). Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, para efecto de que autorice a las contrapartes centrales de valores constituirse como deudoras y acreedoras recíprocas en operaciones distintas de las señaladas en esa fracción. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
24)  Artículo 315, último párrafo. Autorizar el reglamento interior y sus modificaciones, de las contrapartes centrales de valores, así como formular observaciones y modificaciones cuando considere que el reglamento no se ajusta a lo establecido en esa Ley o a los sanos usos y prácticas de mercado. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
25)  Artículo 317. Autorizar los aranceles que las contrapartes centrales de valores cobren por sus servicios, así como formular observaciones y ordenar modificaciones durante el procedimiento de autorización. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
26)  Artículo 324, último párrafo. Objetar las modificaciones que hagan los proveedores de precios a la documentación señalada en ese artículo, dentro de los veinte días hábiles siguientes a la fecha en que reciba el aviso correspondiente, cuando las modificaciones no se ajusten o contravengan lo establecido en el presente ordenamiento legal y demás disposiciones aplicables. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
27)  Artículo 335, último párrafo. Objetar las modificaciones que hagan las instituciones calificadoras de valores a la documentación señalada en ese artículo, dentro de los veinte días hábiles siguientes a la fecha en que reciba el aviso correspondiente, cuando las modificaciones no se ajusten o contravengan lo establecido en el presente ordenamiento legal y demás disposiciones aplicables. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
28)  Artículo 360, primer párrafo. Señalar la forma y términos en que las entidades financieras, emisoras y demás personas físicas o morales a las cuales les solicite información y documentación, deberán dar cumplimiento a sus requerimientos, en el ámbito de su competencia.
29)  Artículo 395 Bis, primer párrafo. Autorizar los programas de autocorrección que las entidades financieras, sometan para tal efecto, en los casos previstos en ese artículo y en las disposiciones de carácter general aplicables. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
30)  Artículo 395 Bis 1, penúltimo párrafo. Ordenar modificaciones o correcciones a los programas de autocorrección, con el propósito de que el programa se apegue a lo establecido en el presente artículo y a las disposiciones de carácter general aplicables, así como autorizar las prórrogas a que se refiere ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
31)  Artículo 395 Bis 3. Autorizar los programas de autocorrección que le presenten las personas físicas y demás personas morales sujetas a la supervisión de la Comisión cuando en la realización de sus actividades detecten irregularidades o incumplimientos a lo previsto en esa
Ley y demás disposiciones aplicables, sujetándose a lo previsto por los artículos 395 Bis a 395 Bis 2 de esa Ley, según resulte aplicable. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
32)  Artículo 415, segundo párrafo. Autorizar a los organismos autorregulatorios o asociaciones gremiales de las entidades señaladas en ese artículo, el uso de expresiones reservadas, siempre que no realicen las actividades que son propias de las referidas entidades. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
33)  Artículo 419, tercer párrafo. Prevenir al interesado, por escrito y por una sola vez, para que dentro de un término que no podrá ser menor de diez días hábiles subsane la omisión.
34)  Artículo 421. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
V.    Ley de Fondos de Inversión:
1)   Artículo 5 Bis, segundo párrafo. Autorizar a las asociaciones de fondos de inversión y demás personas el uso de expresiones señaladas en ese artículo, siempre que no realicen operaciones propias de los fondos de inversión u operadoras, distribuidoras y valuadoras señaladas. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
2)   Artículo 33, cuarto párrafo. Dar opinión favorable respecto del proyecto de escritura constitutiva que se acompaña a las solicitudes de autorización para la organización y funcionamiento de sociedades operadoras de fondos de inversión, sociedades distribuidoras o valuadoras de acciones de fondos de inversión, así como aprobar el instrumento público en que consten la escritura constitutiva de la sociedad en términos de esa Ley. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
3)   Artículo 34, fracción VIII. Requerir la demás documentación e información para el efecto de autorizar la constitución de sociedades operadoras de fondos de inversión, sociedades distribuidoras o valuadoras de acciones de fondos de inversión.
4)   Artículo 34, antepenúltimo párrafo. Verificar que la solicitud a que se refiere ese artículo, cumpla con lo previsto en esa Ley, para lo cual contará, entre otras, con facultades para corroborar la veracidad de la información proporcionada. Dicha facultad se ejercerá con la Dirección General de Supervisión de Fondos de Inversión, cuando se trate de requerir información a dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, así como las demás instancias federales.
5)   Artículo 36, primer párrafo. Aprobar las modificaciones a los estatutos de las sociedades a que se refiere el artículo 33 de esa Ley. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
6)   Artículo 37, primer párrafo. Autorizar la adquisición, afectación en garantía o en fideicomiso de acciones de sociedades operadoras de fondos de inversión, así como de las distribuidoras y valuadoras de acciones de fondos de inversión. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
7)   Artículo 37, último párrafo. Autorizar a las instituciones de crédito y casas de bolsa, para participar en el capital social de las sociedades operadoras o de sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
8)   Artículo 39 Bis, fracción IV. Autorizar a las sociedades operadoras de fondos de inversión, para que en adición a la prestación de los servicios de administración de activos, puedan proporcionar los servicios de valuación de acciones de fondos de inversión, en los términos de ese ordenamiento, y sujetándose a las disposiciones de carácter general que al efecto expida. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
9)   Artículo 39 Bis, fracción VII. Autorizar a las sociedades operadoras de fondos de inversión, para que en adición a la prestación de los servicios de administración de activos, puedan realizar actividades análogas, conexas o complementarias. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
 
10)  Artículo 40, cuarto párrafo. Autorizar la creación de mecanismos electrónicos de negociación de acciones de fondos de inversión, a través de los cuales de celebren y perfeccionen las operaciones de compra y venta de acciones de fondos de inversión, ajustándose en todo momento la creación y operación de dichos mecanismos a esa Ley y a las disposiciones de carácter general emitidas por la Comisión. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
11)  Artículo 44, cuarto párrafo. Autorizar métodos de valuación de precios de las acciones de los fondos de inversión, tratándose de activos que por su propia naturaleza no puedan ser valuados por los proveedores de precios de dichas sociedades. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
12)  Artículo 57. Autorizar que una persona pueda proporcionar uno o más de los servicios a que se refiere el Artículo56 Bis 1 de esa Ley, siempre que estos sean compatibles entre sí. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
13)  Artículo 69, primer párrafo. Autorizar la enajenación de las acciones representativas del capital social de sociedades operadoras de fondos de inversión o distribuidoras de acciones de fondos de inversión Filiales. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
14)  Artículo 70, primer párrafo. Autorizar a las instituciones financieras del exterior o a las sociedades controladoras filiales, la adquisición de acciones representativas del capital social de una sociedad operadora de fondos de inversión o distribuidora de acciones de fondos de inversión, siempre y cuando se cumplan los requisitos señalados en ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
15)  Artículo 81 Bis 2, fracción VI. Requerir la documentación e información adicional relacionada con la fusión de sociedades operadoras de fondos de inversión, sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión y valuadoras de acciones de fondos de inversión, o de cualquier sociedad o entidad financiera con sociedades operadoras de fondos de inversión, sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión y valuadoras de acciones de fondos de inversión, a que se refiere el artículo 81 Bis 1 de esa Ley.
16)  Artículo 81 Bis 3, fracción VIII. Requerir la documentación e información adicional relacionada con la escisión de sociedades operadoras de fondos de inversión, sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión y valuadoras de acciones de fondos de inversión, o de cualquier sociedad o entidad financiera con sociedades operadoras de fondos de inversión, sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión y valuadoras de acciones de fondos de inversión, a que se refiere el artículo 81 Bis 1 de esa Ley.
17)  Artículo 86 Bis 3, primer párrafo. Autorizar los programas de autocorrección que las personas que otorguen los servicios a que se refieren las fracciones I a VI del Artículo 32 de esa Ley, sometan para tal efecto, en los casos previstos en ese artículo y en las disposiciones de carácter general aplicables. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
18)  Artículo 86 Bis 4, penúltimo párrafo. Ordenar modificaciones o correcciones a los programas de autocorrección, con el propósito de que el programa se apegue a lo establecido en el presente artículo y a las disposiciones de carácter general aplicables, así como autorizar las prórrogas a que se refiere ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
19)  Artículo 86 Bis 6. Autorizar los programas de autocorrección que le presenten las demás personas morales sujetas a la supervisión de la Comisión cuando en la realización de sus actividades detecten irregularidades o incumplimientos a lo previsto en esa Ley y demás disposiciones aplicables, sujetándose a lo previsto por los artículos 86 Bis 3 a 86 Bis 5 de esa Ley, según resulte aplicable. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
20)  Artículo 94, tercer párrafo. Prevenir al interesado, por escrito y por una sola vez, para que dentro de un término que no podrá ser menor de diez días hábiles subsane la omisión.
21)  Artículo 96. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se
perjudica a terceros en sus derechos.
VI.   Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia:
1)   Artículo 6. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que autorice la constitución y operación de sociedades de información crediticia. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
2)   Artículo 10. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que autorice que cualquier persona o grupo de personas adquiera, directa o indirectamente, el control de una sociedad de información crediticia. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
3)   Artículo 13, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que autorice a las sociedades de información crediticia, llevar a cabo actividades análogas y conexas. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
4)   Artículo 16. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que autorice la fusión o escisión de las sociedades de información crediticia. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
5)   Artículo 19. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que revoque la autorización otorgada a las sociedades de información crediticia en los supuestos a que hace referencia ese artículo, cuando medie solicitud por escrito de la sociedad interesada. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
6)   Artículo 21, segundo párrafo. Aprobar las claves de prevención y de observación a que se refiere dicho artículo, así como sus modificaciones. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
7)   Artículo 23, penúltimo párrafo. Autorizar los manuales operativos de los procedimientos de las sociedades de información crediticia que les permitan a estas revisar razonablemente el cumplimiento de lo establecido en el artículo 20, primer párrafo de esa Ley, así como el procedimiento de eliminación de la información que les envíen los usuarios en términos de ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
8)   Artículo 31. Autorizar que los envíos de las autorizaciones a que se refiere el artículo 28 de esa Ley, se realicen a través de medios electrónicos o digitalizados, así como solicitar a las sociedades de información crediticia que verifiquen la existencia de dichas autorizaciones. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
9)   Artículo 36, tercer párrafo. Autorizar los acuerdos relativos a los estándares, condiciones, procedimientos, así como las cantidades a pagar entre sí por el intercambio de información a que se refiere ese artículo, al igual que sus modificaciones. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
10)  Artículo 36 Bis, octavo párrafo. Autorizar las tarifas que las sociedades de información crediticia deberán ofrecer a sus Usuarios por los reportes de crédito a que se refiere ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
11)  Artículo 56 Bis 1, primer párrafo. Autorizar los programas de autocorrección que las sociedades de información crediticia, sometan para tal efecto, en los casos previstos en ese artículo y en las disposiciones de carácter general aplicables. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
12)  Artículo 56 Bis 2, cuarto párrafo. Ordenar modificaciones o correcciones a los programas de autocorrección, con el propósito de que el programa se apegue a lo establecido en el presente artículo y a las disposiciones de carácter general aplicables; así como autorizar las prórrogas a que se refiere ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
VII.   Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros:
1)   Artículo 47. Dar los avisos a la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros a que se refiere dicho artículo, salvo el caso de revocación y en el
ámbito de su competencia.
VIII.  Decreto por el que se reforman, adicionan y derogan diversas disposiciones de la Ley de Instituciones de Crédito, la Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito y la Ley Orgánica del Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos publicado en el Diario Oficial de la Federación el 1 de febrero de 2008:
1)   Artículo Cuarto. Solicitar la publicación en el Diario Oficial de la Federación de los actos administrativos que deban publicarse en el mismo medio, en términos de las disposiciones de carácter general aplicables a cualesquiera entidades financieras conforme a la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores y demás leyes relativas al sistema financiero mexicano.
El titular de la Dirección General de Autorizaciones al Sistema Financiero se auxiliará y será asistido para el trámite y resolución de los asuntos de su competencia, por los Directores Generales Adjuntos de Autorizaciones al Sistema Financiero A, B y C, así como el Director General Adjunto de Apoyo a la Junta de Gobierno. Sin perjuicio de lo anterior, los servidores públicos antes mencionados tendrán delegadas las atribuciones que correspondan al titular de la Dirección General a la que se encuentren adscritos y dentro del ámbito de su competencia, en cuyo caso deberán observar lo dispuesto en el Título Cuarto del Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en todo aquello que resulte aplicable.
Artículo 37.- El Director General de Autorizaciones Especializadas tendrá delegadas las facultades contenidas en los ordenamientos legales siguientes:
I.     Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
1)   Artículo 16, penúltimo párrafo. Notificar los acuerdos de la Junta de Gobierno, respecto de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo, sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, Organismos de Integración Financiera Rural, Federaciones y demás personas a que se refiere la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo y la Ley de Ahorro y Crédito Popular, así como respecto de las uniones de crédito referidas en la Ley de Uniones de Crédito.
2)   Artículo 19. Señalar la forma y términos en que las entidades estarán obligados a proporcionar a la Comisión, los datos, informes, registros, libros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y en general, la información que estime necesaria, respecto de las entidades y sujetos señalados en la fracción I del artículo 4 de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
II.     Ley de Instituciones de Crédito:
1)   Artículo 98 Bis. Solicitar la publicación en el Diario Oficial de la Federación de los actos administrativos que, en cumplimiento de las leyes, deban publicarse en el mismo medio.
III.    Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito:
1)   Artículo 5, tercer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que autorice la constitución y operación de almacenes generales de depósito. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
2)   Artículo 5 Bis 1, tercer párrafo. Prevenir al interesado, por escrito y por una sola vez, para que dentro de un término que no podrá ser menor de diez días hábiles subsane la omisión.
3)   Artículo 5 Bis 3. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tenga conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
4)   Artículo 8, fracción IV, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que autorice a cualquier persona física o moral la adquisición directa o indirecta de más del diez por ciento del capital social ordinario de organizaciones auxiliares del crédito y casas de cambio, o bien, se otorgue en garantía las acciones que representen dicho porcentaje. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
5)   Artículo 8, fracción IV, segundo párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que autorice a una persona o un grupo de personas, accionistas o no, la adquisición del veinte por ciento o más de las acciones ordinarias representativas del capital social de una organización auxiliar del crédito o casa de cambio, u obtener el control de la propia entidad. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los
actos objeto de su competencia.
6)   Artículo 20, primer párrafo. Autorizar a los almacenes generales de depósito dar en arrendamiento alguno o algunos de sus locales, cuando concurran circunstancias que lo justifiquen. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
7)   Artículo 20, segundo párrafo. Autorizar a los almacenes generales de depósito realizar actividades de custodia en los términos señalados en ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
8)   Artículo 45 Bis 3, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que autorice la constitución y operación de almacenes generales de depósito y casas de cambio filiales. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
9)   Artículo 51. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efecto de que autorice excepciones a lo dispuesto por el citado precepto. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
10)  Artículo 51-A. Solicitar información y documentación a las organizaciones auxiliares del crédito, las casas de cambio, los centros cambiarios y los transmisores de dinero y establecer los plazos de su presentación.
11)  Artículo 53, antepenúltimo párrafo. Autorizar el reparto parcial de los dividendos decretados en las asambleas generales de accionistas de los almacenes generales de depósito, y casas de cambio antes de dar por concluida la revisión de los estados financieros por la Comisión. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
12)  Artículo 54, segundo párrafo, fracción V. Aprobar el promedio de avalúos de los inmuebles urbanos practicados por los peritos de instituciones de crédito. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
13)  Artículo 54, penúltimo párrafo. Autorizar el ajuste de fondos con abono a las cuentas de resultados, en los casos establecidos en dicho artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
14)  Artículo 54, último párrafo. Acordar las limitaciones respecto a la distribución de utilidades durante el periodo que se establezca para que las organizaciones auxiliares del crédito y casas de cambio regularicen sus valuaciones. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
15)  Artículo 67. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que autorice a las organizaciones auxiliares del crédito, la cesión de sus activos, pasivos, derechos y obligaciones, derivados de su operación, así como para su fusión o escisión. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
16)  Artículo 69, segundo párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que autorice a las organizaciones auxiliares del crédito adquirir acciones o participaciones en el capital social de empresas o sociedades extranjeras. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
17)  Artículo 81, primer y segundo párrafos. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que autorice la realización en forma habitual y profesional de operaciones de compra, venta y cambio de divisas, incluyendo las que se lleven a cabo mediante transferencia o transmisión de fondos, con el público dentro del territorio nacional. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
18)  Artículo 81-B, primer párrafo. Registrar a los centros cambiarios, así como transmisores de dinero que cumplan con los requisitos señalados en ese artículo.
19)  Artículo 81-B, último párrafo. Llevar el registro a que se refiere dicho artículo, así como para incorporar las anotaciones correspondientes.
20)  Artículo 81-D, primer párrafo. Cancelar el registro de los centros cambiarios y los transmisores de dinero en los supuestos señalados en ese artículo.
21)  Artículo 87, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que revoque la autorización otorgada a las casas de cambio. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su
competencia.
22)  Artículo 87-B, octavo párrafo. Solicitar información y documentación a las sociedades financieras de objeto múltiple reguladas así como establecer los plazos de presentación.
23)  Artículo 87-C Bis 1, tercer párrafo. Aprobar las sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas que voluntariamente pretendan ser consideradas entidades reguladas. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
24)  Artículo 87-K, tercer párrafo, inciso b). Dar opinión a la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros, respecto de aquellas sociedades financieras de objeto múltiple reguladas, que incumplan en forma reiterada con las disposiciones a que se refiere el artículo 87-D de esa Ley, para los efectos señalados en ese párrafo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
25)  Artículo 87-K, quinto párrafo. Dar opinión a la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros, para que esta resuelva la cancelación del registro de una sociedad financiera de objeto múltiple regulada. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
26)  Artículo 94 Bis 1, primer párrafo. Autorizar los programas de autocorrección que las organizaciones auxiliares del crédito o casas de cambio, sometan para tal efecto, en los casos previstos en ese artículo y en las disposiciones de carácter general aplicables. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
27)  Artículo 94 Bis 2, penúltimo párrafo. Ordenar modificaciones o correcciones a los programas de autocorrección, que las organizaciones auxiliares del crédito o casas de cambio sometan a la autorización de la Comisión, con el propósito de que el programa se apegue a lo establecido en ese artículo y a las disposiciones de carácter general aplicables, así como autorizar las prórrogas a que se refiere el referido artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
28)  Artículo 94 Bis 4. Autorizar los programas de autocorrección que le presenten las personas físicas y demás personas morales sujetas a la supervisión de la Comisión cuando en la realización de sus actividades detecten irregularidades o incumplimientos a lo previsto en esa Ley y demás disposiciones aplicables, sujetándose a lo previsto por los artículos 94 Bis 1 a 94 Bis 3 de esa Ley, según resulte aplicable. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
IV.   Ley de Ahorro y Crédito Popular:
1)   Artículo 6, segundo párrafo. Autorizar a las personas para utilizar los términos establecidos en el primer párrafo de ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
2)   Artículo 9, tercer párrafo. Entregar la resolución de la Comisión sobre las solicitudes de autorización a las Federaciones, así como a las sociedades solicitantes a que se refiere ese artículo.
3)   Artículo 9, sexto párrafo. Resolver sobre la solicitud de revisión del dictamen desfavorable emitido por la Federación. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
4)   Artículo 9, último párrafo. Aprobar el cambio de nivel de operaciones de las sociedades financieras populares, previo dictamen de la Federación con quien tenga celebrado el contrato de afiliación o supervisión auxiliar. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
5)   Artículo 10, segundo párrafo. Verificar que la solicitud a que se refiere el artículo 9 de esa Ley y dicho artículo, cumpla con lo previsto en esa Ley, para lo cual contará, entre otras, con facultades para corroborar la veracidad de la información proporcionada. Dicha facultad se ejercerá con la Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares, cuando se trate de requerir información a dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, así como las demás instancias federales.
6)   Artículo 10, antepenúltimo y penúltimo párrafos. Aprobar las escrituras constitutivas, así como las modificaciones a dicho documento y a los estatutos sociales de las sociedades financieras populares. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos
objeto de su competencia.
7)   Artículo 32 Bis, primer párrafo. Autorizar a las sociedades financieras populares el inicio de operaciones o la realización de otras adicionales a las que le hayan sido autorizadas, de entre las señaladas en el artículo 36 de esa Ley. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
8)   Artículo 36, tercer párrafo. Autorizar a las sociedades financieras populares la realización de operaciones análogas o conexas a las señaladas en ese artículo, incluyendo el otorgamiento de garantías a que se refiere el artículo 92 de esa Ley. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
9)   Artículo 36, cuarto párrafo. Autorizar a las sociedades financieras populares la realización de operaciones adicionales a las del nivel de operaciones que tengan asignado. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
10)  Artículo 36, quinto párrafo. Autorizar a las sociedades financieras populares para recibir depósitos de los Gobiernos Federal, Estatales o Municipales, ya sea a través de sus sectores central o paraestatal, cuando se ubiquen en los Niveles de Operaciones III y IV. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
11)  Artículo 36, Bis 1, segundo párrafo. Autorizar a las sociedades financieras populares emitir obligaciones subordinadas. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
12)  Artículo 36 Bis 1, quinto párrafo. Autorizar el pago anticipado de las obligaciones subordinadas que emitan las sociedades financieras populares. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
13)  Artículo 36 Bis 2, tercer párrafo. Autorizar a las sociedades financieras populares que celebren cesiones o descuentos de cartera crediticia con personas distintas de las mencionadas en el segundo párrafo de ese artículo, y que pretendan responder por la solvencia del deudor, otorgar financiamiento al cesionario o descontatario, o convenir con estos últimos obligaciones o derechos que le permitan readquirir la cartera crediticia cedida o descontada. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
14)  Artículo 36 Bis 2, cuarto párrafo, fracción II. Autorizar a las sociedades financieras populares que den a conocer la información relacionada con su cartera u otros activos en los casos a que se refiere esta fracción. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
15)  Artículo 44, segundo, tercer y penúltimo párrafos. Autorizar la adquisición directa o indirecta de más del cinco por ciento del capital social ordinario pagado de una sociedad financiera popular, o bien el otorgamiento de garantía sobre las acciones que representen dicho porcentaje a cualquier persona física o moral. Asimismo, autorizar la adquisición del veinte por ciento o más de las acciones representativas del capital social de una sociedad financiera popular o la obtención del control de la propia sociedad, por una persona o grupo de personas accionistas o no, así como requerir la demás documentación conexa a efectos de evaluar la solicitud a que se refiere ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
16)  Artículo 45. Autorizar a una persona que pretenda adquirir o transmitir más del diez por ciento del capital social de una sociedad financiera popular, previo dictamen favorable de la Federación que la supervise de manera auxiliar. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
17)  Artículo 46 Bis, primer y segundo párrafos. Ejercer las facultades establecidas en los artículos 9, quinto párrafo; 32 Bis, primer y segundo párrafos; 36 Bis; 36 Bis 1, quinto párrafo; 36 Bis 2, tercer y cuarto párrafos, fracción II, 36 Bis 3 segundo párrafo, fracción IV, cuarto, quinto y sexto párrafos, 37, primer párrafo, fracción IV, segundo párrafo y 120 de esa Ley respecto de sociedades financieras comunitarias con niveles de operación I a IV y Organismos de Integración Financiera Rural.
18)  Artículo 53, fracción VI. Solicitar la demás documentación que considere necesaria para otorgar la autorización a una Federación.
19)  Artículo 53, último párrafo. Aprobar las modificaciones que se pretendan efectuar a los estatutos, así como al reglamento interior de una Federación. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
 
20)  Artículo 67, penúltimo párrafo. Autorizar a las Federaciones acordar entre ellas el establecimiento de comités de supervisión comunes. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
21)  Artículo 101, fracción III. Autorizar las cuotas extraordinarias a cargo de las sociedades financieras populares, que determine el Comité Técnico. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
22)  Artículo 104, fracción V, primer párrafo. Aprobar la forma de efectuar el cálculo de las cuotas periódicas correspondientes al seguro de depósitos. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
23)  Artículo 109, fracción I. Autorizar el importe de las aportaciones extraordinarias que al efecto determine el Comité Técnico. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
24)  Artículo 122 Bis, segundo párrafo. Solicitar información y documentación a las sociedades financieras populares, así como las Federaciones y los Comités Técnico y el Administrador del Sistema de Protección del Ahorro, estableciendo los plazos y medios de presentación.
25)  Artículo 124 Bis, tercer párrafo. Prevenir al interesado, por escrito y por una sola vez, para que dentro de un término que no podrá ser menor de diez días hábiles subsane la omisión.
26)  Artículo 124 Bis 1. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tenga conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
27)  Artículo 136 Bis 3, primer párrafo. Autorizar los programas de autocorrección que las sociedades financieras populares, las sociedades financieras comunitarias con niveles de operación I a IV, los Organismos de Integración Financiera Rural o las Federaciones, sometan a la Comisión para tal efecto, en los casos previstos en ese artículo y en las disposiciones de carácter general aplicables. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
28)  Artículo 136 Bis 4, penúltimo párrafo. Ordenar modificaciones o correcciones a los programas de autocorrección, de las sociedades financieras populares, las sociedades financieras comunitarias con niveles de operación I a IV, los Organismos de Integración Financiera Rural o las Federaciones, con el propósito de que el programa se apegue a lo establecido en el presente artículo y a las disposiciones de carácter general aplicables, así como autorizar las prórrogas a que se refiere ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
29)  Artículo 136 Bis 6. Autorizar los programas de autocorrección que le presenten las personas físicas y demás personas morales sujetas a la supervisión de la Comisión cuando en la realización de sus actividades detecten irregularidades o incumplimientos a lo previsto en esa Ley y demás disposiciones aplicables, sujetándose a lo previsto por los artículos 136 Bis 3 a 136 Bis 5 de esa Ley, según resulte aplicable. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
V.    Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo:
1)   Artículo 3, segundo párrafo. Autorizar a las personas para utilizar los términos establecidos en el primer párrafo de ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
2)   Artículo 10, tercer párrafo. Entregar la resolución de la Comisión sobre las solicitudes de autorización al Comité de Supervisión Auxiliar, así como a las sociedades solicitantes a que se refiere ese artículo.
3)   Artículo 10, quinto párrafo. Resolver sobre la solicitud de revisión del dictamen desfavorable emitido por el Comité de Supervisión Auxiliar. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
4)   Artículo 10, octavo párrafo. Solicitar la publicación en el Diario Oficial de la Federación, de las autorizaciones y modificaciones a las mismas a que se refiere ese artículo.
5)   Artículo 10, último párrafo. Autorizar el cambio de nivel de operaciones de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo, previo dictamen del Comité de Supervisión Auxiliar. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
 
6)   Artículo 11, penúltimo párrafo. Verificar que la solicitud a que se refiere el artículo 10 de esa Ley y dicho artículo, cumpla con lo previsto en esa Ley, para lo cual podrá corroborar la veracidad de la información proporcionada. Dicha facultad se ejercerá conjuntamente con las Direcciones Generales de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo A o B, según corresponda, cuando se trate de requerir información a dependencias y entidades de la Administración Pública Federal y demás instancias federales.
7)   Artículo 12. Autorizar a las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con activos inferiores al equivalente en moneda nacional a 2'500,000 UDIS para operar con un nivel de operaciones distinto al básico. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
8)   Artículo 19, segundo párrafo. Autorizar a las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo la realización de operaciones análogas o conexas a las señaladas en las fracciones I a IV de ese artículo, siempre que estas no contravengan la naturaleza u objeto de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
9)   Artículo 19, tercer párrafo. Autorizar a las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo la realización de operaciones adicionales a las del nivel de operaciones que tengan asignado. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
10)  Artículo 21, segundo párrafo, fracción II. Autorizar que las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con niveles de operación del I al IV den a conocer la información relacionada con su cartera u otros activos en los casos a que se refiere esta fracción. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
11)  Artículo 21 último párrafo. Dar opinión al Comité Técnico, para que este en casos excepcionales autorice a las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con niveles de operaciones del I al IV que cedan o descuenten su cartera crediticia con personas distintas a las señaladas en el primer párrafo de ese artículo, cuando su situación financiera así lo requiera. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
12)  Artículo 30 Bis, segundo párrafo. Aprobar la escritura constitutiva o sus modificaciones. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando los aspectos operativo, económico, financiero y administrativo de los actos objeto de su competencia.
13)  Artículo 45, primer párrafo. Dar opinión al Comité Técnico del Fondo de Protección sobre las designaciones de sus integrantes. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
14)  Artículo 47, fracción IV. Dar opinión al Comité Técnico del Fondo de Protección sobre la constitución de oficinas regionales del Comité de Supervisión Auxiliar. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
15)  Artículo 47, fracción VII. Aprobar la forma de efectuar el cálculo de las cuotas periódicas por concepto de supervisión auxiliar y las correspondientes al seguro de depósitos. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
16)  Artículo 51, primer párrafo. Dar opinión respecto de los gerentes de las oficinas regionales que al efecto se establezcan por acuerdo del Comité Técnico para la integración del Comité de Supervisión Auxiliar. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
17)  Artículo 51, quinto párrafo. Dar opinión respecto de la remoción de los miembros del Comité de Supervisión Auxiliar, así como los miembros de las oficinas regionales. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
18)  Artículo 56, fracción III. Autorizar las cuotas extraordinarias que determine el Comité Técnico, a cargo de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con niveles de operación I a IV. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
19)  Artículo 58, fracción I. Autorizar el importe de las aportaciones extraordinarias que al efecto determine el Comité Técnico. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
20)  Artículo 70, segundo párrafo. Solicitar información y documentación a las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con niveles de operación I a IV, así como al Comité Técnico,
el Comité de Supervisión Auxiliar y el Comité de Protección al Ahorro Cooperativo, así como establecer los plazos y medios de presentación. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
21)  Artículo 73, tercer párrafo. Prevenir al interesado, por escrito y por una sola vez, para que dentro de un término que no podrá ser menor de 10 días hábiles subsane la omisión.
22)  Artículo 74. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda, en ningún caso, de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no se tenga conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
23)  Artículo 108 Bis, primer párrafo. Autorizar los programas de autocorrección que las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con niveles de operación I a IV, sometan para tal efecto, en los casos previstos en ese artículo y en las disposiciones de carácter general aplicables. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
24)  Artículo 108 Bis 1, penúltimo párrafo. Ordenar modificaciones o correcciones a los programas de autocorrección de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con niveles de operación I a IV, sometan a la autorización de la Comisión, con el propósito de que el programa se apegue a lo establecido en ese artículo y a las disposiciones de carácter general aplicables, así como autorizar las prórrogas a que se refiere el referido artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
25)  Artículo 108 Bis 3. Autorizar los programas de autocorrección que le presenten las personas físicas y demás personas morales sujetas a la supervisión de la Comisión cuando en la realización de sus actividades detecten irregularidades o incumplimientos a lo previsto en esa Ley y demás disposiciones aplicables sujetándose a lo previsto por los artículos 108 Bis a 108 Bis 2 de esa Ley, según resulte aplicable. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
VI.   Ley de Uniones de Crédito:
1)   Artículo 6, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público cuando lo estime procedente para el mejor cumplimiento de las atribuciones que le confiere esa Ley.
2)   Artículo 9, tercer párrafo. Prevenir al interesado, por escrito y por una sola vez, para que dentro de un término que no podrá ser menor de diez días hábiles subsane la omisión.
3)   Artículo 11. Ampliar los plazos establecidos en esa Ley, a solicitud de parte interesada, sin que dicha ampliación exceda en ningún caso de la mitad del plazo previsto originalmente en las disposiciones aplicables, cuando así lo exija el asunto y no tengan conocimiento de que se perjudica a terceros en sus derechos.
4)   Artículo 14, segundo párrafo. Dar opinión favorable respecto del proyecto de estatutos que se acompaña a las solicitudes de autorización para la organización y operación de uniones de crédito, así como aprobar el instrumento público en que consten los estatutos de la sociedad en términos de esa Ley. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando sobre la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
5)   Artículo 16, segundo párrafo. Aprobar los estatutos sociales de las uniones de crédito, así como sus modificaciones. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
6)   Artículo 17, fracción VI. Requerir la demás documentación e información relacionada con las solicitudes de autorización a que se refiere dicho artículo.
7)   Artículo 17, segundo párrafo. Verificar que la solicitud a que hace referencia dicho artículo cumpla con lo previsto en esa Ley, para lo cual podrá corroborar la veracidad de la información proporcionada. Dicha facultad se ejercerá conjuntamente con la Dirección General de Supervisión de Uniones de Crédito cuando se trate de requerir información a dependencias y entidades de la Administración Pública Federal.
8)   Artículo 17, tercer párrafo. Instruir a la Tesorería de la Federación para hacer efectiva la garantía por el importe original del depósito mencionado en la fracción V de ese artículo en los supuestos a que se refiere dicho párrafo.
9)   Artículo 18, último párrafo. Establecer los casos y condiciones en que las uniones de crédito podrán adquirir transitoriamente las acciones representativas de su propio capital procurando su
sano desarrollo y liquidez. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
10)  Artículo 19, primer párrafo. Autorizar a las uniones de crédito que las acciones se paguen en especie, considerando la situación financiera de la unión y velando por su liquidez y solvencia. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
11)  Artículo 20, segundo párrafo. Autorizar que el capital social de las uniones pueda integrarse con una parte representada por acciones preferentes hasta por un monto equivalente al veinticinco por ciento del capital social ordinario. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
12)  Artículo 23, primer párrafo, fracción II. Autorizar a una persona o grupo de personas, la adquisición de más del quince por ciento y hasta el treinta por ciento del capital social de una unión de crédito. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
13)  Artículo 23, primer párrafo, fracción III, primer párrafo. Autorizar a un grupo de personas que pretenda adquirir en su conjunto el control o más del treinta por ciento del capital social de una unión de crédito. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
14)  Artículo 23, primer párrafo, fracción IV. Autorizar a varias personas que no sean consideradas como un grupo de personas la adquisición del control o más del treinta por ciento del capital social de una unión de crédito. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
15)  Artículo 23, último párrafo. Autorizar de manera temporal, que una persona física o moral mantenga la participación en el capital social de una unión de crédito en porcentajes mayores a los señalados en la fracción III de ese artículo, en caso de que se encuentre en riesgo la estabilidad y solvencia de la unión de crédito de que se trate, y a fin de restablecer el capital neto de la propia unión de crédito a que se refiere el artículo 48 de esa Ley, y dar cumplimiento a un plan de restauración de capital a que se refiere el artículo 80, fracción I, inciso b). Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
16)  Artículo 37, fracción I, inciso c). Requerir la demás documentación e información relacionada a que se refiere dicho artículo.
17)  Artículo 38, segundo párrafo. Requerir la demás documentación conexa a efecto de evaluar la solicitud a que se refiere dicho artículo.
18)  Artículo 38, penúltimo párrafo. Autorizar, con motivo de la escisión de una unión de crédito, la transmisión a la sociedad escindida de operaciones activas, pasivas, fideicomisos y comisiones de la unión escindente, cuando considere que no se afectan adversamente los intereses de los socios de las uniones en las operaciones respectivas y no exista oposición de acreedores. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
19)  Artículo 40, fracción XVIII. Autorizar a las uniones de crédito para adquirir títulos representativos del capital de sociedades mercantiles, incluyendo aquellas que les presten servicios complementarios o auxiliares en su administración, o en la realización de su objeto, así como de sociedades inmobiliarias que sean propietarias o administradoras de bienes destinados a sus oficinas. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
20)  Artículo 41, primer párrafo. Autorizar la celebración de operaciones de compra y venta de divisas exclusivamente con sus socios. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
21)  Artículo 43, primer párrafo. Autorizar a las uniones de crédito el inicio de operaciones o el cambio de nivel de operaciones a que se refiere el artículo 39 de esa Ley. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
22)  Artículo 47, último párrafo. Autorizar operaciones específicas por montos que excedan los límites máximos, cuando las características de las mismas así lo justifiquen. Dicha facultad se ejercerá
analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
23)  Artículo 52, fracción V. Autorizar exceder del cincuenta por ciento la parte de los créditos refaccionarios que se destinen a cubrir los pasivos a que se refiere el párrafo segundo del artículo 323 de la Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito, siempre que se acredite el cumplimiento de los requisitos señalados en el artículo 51 de la Ley de Uniones de Crédito. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
24)  Artículo 63, tercer párrafo. Autorizar a las uniones de crédito que celebren cesiones o descuentos de cartera crediticia con otras uniones o personas distintas de las mencionadas en el segundo párrafo de ese artículo y que pretendan responder por la solvencia del deudor, otorgar financiamiento al cesionario o descontatario, o convenir con estos últimos obligaciones o derechos que le permitan readquirir la cartera crediticia cedida o descontada. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
25)  Artículo 63, fracción II. Autorizar que las uniones de crédito den a conocer la información relacionada con su cartera u otros activos en los casos a que se refiere esta fracción. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
26)  Artículo 78, primer párrafo. Solicitar información y documentación a las uniones de crédito y establecer los plazos y los medios de su presentación.
27)  Artículo 80, fracción I, inciso b). Aprobar el plan de restauración de capital que le presenten las uniones de crédito, que tenga como resultado un incremento en su índice de capitalización. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
28)  Artículo 88. Autorizar el cambio de domicilio social de las uniones de crédito. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
29)  Artículo 89. Autorizar la adquisición de acciones o participaciones en el capital social de empresas o sociedades extranjeras. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
30)  Artículo 94, tercer párrafo. Autorizar un programa de regularización a que se refiere dicho artículo, que reúna los requisitos que al efecto se establezcan en las disposiciones de carácter general referidas. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
31)  Artículo 96, primer párrafo. Señalar la forma y términos en que las uniones de crédito deberán dar cumplimiento a sus requerimientos.
32)  Artículo 98 Bis, primer párrafo. Autorizar a las uniones de crédito que soliciten a la Comisión dejar de operar como unión de crédito, sin estar obligadas a disolverse y liquidarse, siempre y cuando cumplan con los requisitos señalados en ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
33)  Artículo 103, fracción V. Autorizar a las uniones de crédito por un periodo que no exceda de dos años a partir de la fecha de su adquisición para que continúen la explotación de minas, plantas metalúrgicas, fincas rústicas y establecimientos mercantiles o industriales, cuando los reciban en pago de créditos o en garantía de los ya concertados, así como prorrogar ese plazo por una sola vez, en casos excepcionales, sin que la prórroga exceda de dos años. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
34)  Artículo 119 Bis, primer párrafo. Autorizar los programas de autocorrección que las uniones de crédito, sometan para tal efecto, en los casos previstos en ese artículo y en las disposiciones de carácter general aplicables. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
35)  Artículo 119 Bis 1, penúltimo párrafo. Ordenar modificaciones o correcciones a los programas de autocorrección, con el propósito de que el programa se apegue a lo establecido en ese artículo y a las disposiciones de carácter general aplicables, así como autorizar las prórrogas a que se refiere ese artículo. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
36)  Artículo 119 Bis 3. Autorizar los programas de autocorrección que le presenten las personas
físicas y demás personas morales sujetas a la supervisión de la Comisión cuando en la realización de sus actividades detecten irregularidades o incumplimientos a lo previsto en esa Ley y demás disposiciones aplicables, sujetándose a lo previsto por los artículos 119 Bis a 119 Bis 2 de esa Ley, según resulte aplicable. Dicha facultad se ejercerá analizando y dictaminando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
VII. Ley del Mercado de Valores
1)   Artículo 225, segundo y sexto párrafos. Llevar el registro público de los asesores en inversiones, dándole difusión en su página electrónica de la red mundial denominada Internet. Dicho registro contendrá las anotaciones respecto de cada asesor en inversiones, que podrán referirse entre otras, a la cancelación del registro.
VIII.  Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros:
1)   Artículo 47. Dar los avisos a la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros a que se refiere dicho artículo, en el ámbito de su competencia.
IX.   Decreto por el que se reforman, adicionan y derogan diversas disposiciones de la Ley de Instituciones de Crédito, la Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito y la Ley Orgánica del Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos publicado en el Diario Oficial de la Federación el 1 de febrero de 2008:
1)   Artículo Cuarto. Solicitar la publicación en el Diario Oficial de la Federación de los actos administrativos que deban publicarse en el mismo medio, en términos de las disposiciones de carácter general aplicables a cualesquiera entidades financieras conforme a la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores y demás leyes relativas al sistema financiero mexicano.
El titular de la Dirección General de Autorizaciones Especializadas se auxiliará y será asistido para el trámite y resolución de los asuntos de su competencia, por los Directores Generales Adjuntos de Autorizaciones Especializadas A, B y C. Sin perjuicio de lo anterior, los servidores públicos antes mencionados tendrán delegadas las atribuciones que correspondan al titular de la Dirección General a la que se encuentren adscritos y dentro del ámbito de su competencia, en cuyo caso deberán observar lo dispuesto en el Título Cuarto del Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en todo aquello que resulte aplicable.
Artículo 38.- El Director General de Disposiciones tendrá delegadas las facultades contenidas en los ordenamientos legales siguientes:
I.     Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
1)   Artículo 4, fracción II. Emitir la regulación prudencial a que se sujetarán las entidades.
2)   Artículo 4, fracción III. Dictar normas de registro de operaciones aplicables a las entidades.
3)   Artículo 4, fracción IV. Fijar reglas para la estimación de los activos y, en su caso, de las obligaciones y responsabilidades de las entidades, en los términos que señalan las leyes.
4)   Artículo 4, fracción V. Expedir normas respecto a la información que deberán proporcionarle periódicamente las entidades.
5)   Artículo 4, fracción VI. Emitir disposiciones de carácter general que establezcan las características y requisitos que deberán cumplir los auditores de las entidades, así como sus dictámenes.
6)   Artículo 4, fracción VII. Establecer los criterios a que se refiere el artículo 2o. de la Ley del Mercado de Valores, así como aquellos de aplicación general, en el sector financiero acerca de los actos y operaciones que se consideren contrarios a los usos mercantiles, bancarios y bursátiles o sanas prácticas de los mercados financieros.
7)   Artículo 4, fracción VIII. Fungir como órgano de consulta del Gobierno Federal en materia financiera.
8)   Artículo 4, fracción XXXI. Dictar las disposiciones de carácter general relativas a la forma y términos en que las sociedades emisoras que dispongan de información privilegiada tendrán la obligación de hacerla del conocimiento del público.
9)   Artículo 4, fracción XXXII. Expedir normas que establezcan los requisitos mínimos de divulgación al público, que las instituciones calificadoras de valores deberán satisfacer sobre la calidad crediticia de las emisiones que estas hayan dictaminado y sobre otros aspectos tendientes a mejorar los servicios que las mismas presten a los usuarios.
10)  Artículo 4, fracción XXXIII. Emitir reglas a que deberán sujetarse las casas de bolsa al realizar
operaciones con sus accionistas, consejeros, directivos y empleados.
11)  Artículo 4, fracción XXXVI. Emitir las disposiciones necesarias para el ejercicio de las facultades que esa ley y demás leyes otorgan a la Comisión y para el eficaz cumplimiento de las mismas y de las disposiciones que con base en ellas se expidan.
12)  Artículo 4, fracción XXXVIII. Ejercer las facultades atribuidas a la Comisión para dar opinión sobre las reglas o disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 21, primer párrafo, 68, primer párrafo, 80, segundo párrafo, 81, primer párrafo, 82, fracción IV, 84, primer párrafo, 89 segundo párrafo, 91, tercer párrafo, 103, 113, segundo párrafo, 117, primer párrafo y 136, tercer párrafo de la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras; 7, segundo párrafo, 45-B, primer párrafo, 81, primer párrafo, 85 Bis, primer párrafo y 115, cuarto párrafo de la Ley de Instituciones de Crédito; 149, último párrafo, 212, primer párrafo y 226 Bis, primer párrafo de la Ley del Mercado de Valores; 63, primer párrafo y 91, primer párrafo de la Ley de Fondos de Inversión; 11 Bis 2, fracción XIII, 15, fracción I, primer y tercer párrafos, 16-A, 22 Bis, 45-Bis-2, primer párrafo, 54, último párrafo, 84-A, 95, cuarto párrafo y 95 Bis, primer párrafo de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito; 124, primer párrafo de la Ley de Ahorro y Crédito Popular; 71, primer párrafo de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo; 129, primer párrafo de la Ley de Uniones de Crédito; 4, segundo párrafo, 18 último párrafo, 19, primer párrafo, 19 Bis, tercer párrafo, 19 Bis, último párrafo de la Ley para la Transparencia y Ordenamiento de los Servicios Financieros; 140, fracción III, segundo párrafo de la Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas y 60, primer párrafo de la Ley Orgánica de la Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero.
13)  Artículo 19. Señalar la forma y términos en que las entidades estarán obligadas a proporcionar a la Comisión, los datos, informes, registros, libros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y en general, la información que la misma estime necesaria.
II.     Ley para Regular las Agrupaciones Financieras:
1)   Artículo 21, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que expida las reglas generales que regulen los demás términos y condiciones para la organización de sociedades controladoras y el funcionamiento de grupos financieros, de conformidad con lo dispuesto en esa Ley.
2)   Artículo 34, tercer párrafo. Determinar mediante disposiciones de carácter general, los requisitos y condiciones que deberán reunir los consejeros independientes.
3)   Artículo 41, primer párrafo. Establecer mediante disposiciones de carácter general, los criterios mediante los cuales se deberán integrar los expedientes que acrediten el cumplimiento a lo señalado en ese artículo.
4)   Artículo 60, primer párrafo. Emitir las disposiciones de carácter general, mediante las cuales se establecen los términos en que se acreditará la honorabilidad e historial crediticio satisfactorio del director general de la sociedad controladora y de los funcionarios con las dos jerarquías inmediatas inferiores a la de este último.
5)   Artículo 68, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que expida las reglas para el establecimiento de filiales.
6)   Artículo 80, segundo párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que emita las disposiciones de carácter general relacionadas con el ofrecimiento de productos o servicios financieros de otras entidades financieras que estén ligados a los productos y servicios financieros ofrecidos por la entidad financiera de que se trate.
7)   Artículo 81, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que expida las disposiciones de carácter general relacionadas con las inversiones a que se refiere el citado artículo.
8)   Artículo 82, fracción IV. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que emita las disposiciones de carácter general relacionadas con los casos de excepción para que las entidades financieras y personas morales en cuyo capital social participe una sociedad controladora, que no sean consideradas integrantes del grupo financiero, hagan uso de las instalaciones y lleven a cabo la realización de operaciones que les son propias, en las oficinas de las entidades financieras integrantes del grupo financiero.
9)   Artículo 84, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que expida las reglas generales a que deben sujetarse las prestadoras de servicio e
inmobiliarias en las que la sociedad controladora participe de manera directa o a través de subcontroladoras, así como estas últimas.
10)  Artículo 89, segundo párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que expida las reglas de carácter general a que se sujetarán las sociedades controladoras que participen en el capital social de prestadoras de servicio e inmobiliarias, en cuanto a los límites de inversión y requisitos.
11)  Artículo 91, primer párrafo. Emitir conjuntamente con las Comisiones de Seguros y Fianzas y del Sistema de Ahorro para el Retiro, normas prudenciales, sobre una base consolidada, orientadas a preservar la estabilidad y solvencia de los grupos financieros en materia de administración integral de riesgos, control interno, revelación de información y aquellas otras que juzgue convenientes para procurar el adecuado funcionamiento de los grupos financieros.
12)  Artículo 91, segundo párrafo. Emitir conjuntamente con las Comisiones de Seguros y Fianzas y del Sistema de Ahorro para el Retiro, a través de disposiciones de carácter general, las reglas y criterios a los que se deberán sujetarse las contabilidades de la sociedad controladora y subcontroladora.
13)  Artículo 91, tercer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que determine mediante reglas de carácter general la composición del capital neto que las sociedades controladoras deberán mantener, el cual no podrá ser inferior a la cantidad que resulte de sumar las inversiones permanentes valuadas por el método de participación que se tengan en las sociedades subsidiarias del grupo financiero, tratándose del capital neto que deban mantener los grupos financieros en los que participe una institución de crédito.
14)  Artículo 92. Emitir conjuntamente con las Comisiones de Seguros y Fianzas y del Sistema de Ahorro para el Retiro, las disposiciones de carácter general a que deberán sujetarse la contabilidad, los libros y documentos correspondientes y el plazo que deban ser conservados, de las sociedades controladoras.
15)  Artículo 93, primer párrafo. Emitir las disposiciones de carácter general, a que se sujetará la microfilmación o grabación en discos ópticos, o en cualquier otro medio que les autorice la Comisión a las sociedades controladoras, de todos aquellos libros, registros y documentos en general, que obren en su poder, relacionados con los actos de la propia sociedad controladora.
16)  Artículo 94, primer párrafo. Emitir conjuntamente con las Comisiones de Seguros y Fianzas y del Sistema de Ahorro para el Retiro, las disposiciones de carácter general que procurarán la transparencia y confiabilidad de la información financiera de las sociedades controladoras y entidades integrantes del grupo financiero, y señalarán los requisitos a que se sujetará la aprobación de los estados financieros por parte de los administradores de las sociedades controladoras; su difusión a través de cualquier medio de comunicación, incluyendo a los medios electrónicos, ópticos o de cualquier otra tecnología; así como el procedimiento a que se ajustará la revisión que de los mismos efectúe la propia Comisión.
17)  Artículo 94, segundo párrafo. Emitir conjuntamente con las Comisiones de Seguros y Fianzas y del Sistema de Ahorro para el Retiro, las disposiciones de carácter general que procurarán la transparencia y confiabilidad de la información financiera de las sociedades controladoras y entidades integrantes del grupo financiero, estableciendo la forma y el contenido que deberán presentar los estados financieros de las sociedades controladoras y del grupo financiero; de igual forma, podrán ordenar que los estados financieros se difundan con las modificaciones pertinentes y en los plazos que al efecto establezca.
18)  Artículo 94, último párrafo. Emitir conjuntamente con las Comisiones de Seguros y Fianzas y del Sistema de Ahorro para el Retiro, las disposiciones de carácter general que procurarán la transparencia y confiabilidad de la información financiera de las sociedades controladoras y entidades integrantes del grupo financiero, pudiendo establecer las características y requisitos que deberán cumplir los auditores externos independientes, determinar el contenido de sus dictámenes y otros informes, dictar medidas para asegurar una adecuada alternancia de dichos auditores en las sociedades controladoras, así como señalar la información que deberán revelar en sus dictámenes, acerca de otros servicios, y en general, de las relaciones profesionales o de negocios que presten o mantengan con las sociedades controladoras que auditen, o con empresas relacionadas.
19)  Artículo 95. Emitir las reglas de carácter general que deberán observar las sociedades controladoras, a efecto de poner a disposición del público en general la información corporativa,
financiera, administrativa, operacional, económica y jurídica que determine la Comisión.
20)  Artículo 98, primer párrafo. Emitir disposiciones de carácter general que establezcan los requisitos personales y profesionales, así como de honorabilidad, que deberán reunir los auditores externos que suscriban el dictamen a los estados financieros en representación de las personas morales que proporcionen los servicios de auditoría externa.
21)  Artículo 98, segundo párrafo. Emitir disposiciones de carácter general que establezcan los supuestos de falta de independencia en que pueden ubicarse los auditores externos, la persona moral de la cual sean socios y los socios o personas que formen parte del equipo de auditoría.
22)  Artículo 101. Fijar conjuntamente con las Comisiones de Seguros y Fianzas y del Sistema de Ahorro para el Retiro, las reglas para la estimación máxima de los activos de las sociedades controladoras y las reglas para la estimación mínima de sus obligaciones y responsabilidades, en aras de procurar la adecuada valuación de dichos conceptos en la contabilidad de las sociedades controladoras.
23)  Artículo 103. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que determine mediante normas de carácter general la forma y términos en que las sociedades controladoras de los grupos financieros y subcontroladoras, estarán obligadas a proporcionar a la Comisión, los datos, informes, registros, libros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y en general, la información que estime necesaria, así como permitir el acceso a sus oficinas y demás instalaciones.
24)  Artículo 113, segundo párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que expida normas de carácter general por las que establezca los criterios, políticas y lineamientos relacionados con que la sociedad controladora y demás entidades financieras integrantes de un grupo financiero, puedan compartir entre ellas información y documentación relativa a las operaciones y servicios que celebre cada una de dichas entidades con su clientela, sin que por ello se entienda que existe violación a los secretos que establecen las leyes especiales que los rijan y que por la naturaleza de la información y documentación que se comparta pudieran implicar la obligación de guardar secreto.
25)  Artículo 117, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que emita las disposiciones de carácter general que establezcan las medidas correctivas que deberán cumplir las sociedades controladoras, tomando como base la obligación de asegurar que las entidades financieras que integran a su grupo financiero, cumplan con los requerimientos previstos en sus respectivas leyes especiales.
26)  Artículo 120, fracción V, segundo párrafo. Emitir las disposiciones de carácter general que establezcan los criterios de independencia e imparcialidad que deben cumplir los terceros especializados, a fin de procurar la transparencia y confidencialidad de la información financiera de las instituciones de crédito de conformidad con la Ley de Instituciones de Crédito.
27)  Artículo 136, primer párrafo. Emitir mediante disposiciones de carácter general, los criterios conforme a los cuales se efectuará el pago de los honorarios del interventor-gerente y del personal auxiliar que dichos interventores contraten para el desempeño de sus funciones, así como los correspondientes a los miembros del consejo consultivo previsto en el artículo 133 de esa Ley, y que serán cubiertos por la sociedad controladora.
28)  Artículo 136, tercer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para efectos de que establezca los mecanismos necesarios para cubrir los gastos que deriven de la asistencia y defensa legal prevista en el citado artículo.
29)  Artículo 152. Emitir las disposiciones de carácter general a que deberán sujetarse los programas de autocorrección a que se refiere el artículo 151 de esa Ley.
III.    Ley de Instituciones de Crédito:
1)   Artículo 5 Bis 1, segundo párrafo. Emitir las disposiciones de carácter general relativas a la presentación y plazos, así como otra información relevante aplicables a las promociones que realicen las instituciones de crédito.
2)   Artículo 7, segundo párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para para el efecto de que expida las reglas a las que se sujetarán las actividades que realicen las oficinas de representación. Dicha facultad se ejercerá analizando respecto de la juridicidad de los actos objeto de su competencia.
3)   Artículo 7 Bis 2, primer párrafo. Expedir las disposiciones de carácter general en las que se establezcan los requisitos que deberán cumplir las asociaciones o sociedades gremiales de instituciones de crédito para obtener, acorde con su tipo, el reconocimiento de organismo autorregulatorio a que se refiere el artículo 7 Bis de esa Ley, así como para regular su
funcionamiento.
4)   Artículo 21, segundo párrafo. Establecer, en las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 22, segundo párrafo de esa Ley, las funciones mínimas que deberá realizar el comité de auditoría de las instituciones de banca múltiple.
5)   Artículo 22, segundo párrafo y 45-K, cuarto párrafo. Determinar mediante disposiciones de carácter general los requisitos y condiciones que deberán reunir los consejeros independientes, así como los supuestos bajo los cuales se considerará que un consejero deja de ser independiente.
6)   Artículo 24 Bis, primer párrafo. Establecer, mediante disposiciones de carácter general, los criterios para la integración de expedientes relativos a la designación de consejeros, directores generales y funcionarios con las dos jerarquías inmediatas inferiores de instituciones de banca múltiple, que acrediten el cumplimiento a lo señalado en ese artículo.
7)   Artículo 24 Bis 1, primer párrafo. Establecer, mediante disposiciones de carácter general, los requisitos a que se sujetará un sistema de remuneración de conformidad con esa Ley y demás aspectos que la Comisión señale.
8)   Artículo 24 Bis 2, fracción III, segundo y tercer párrafos. Emitir las disposiciones de carácter general, a que se sujetará las funciones del comité de remuneraciones de las instituciones de crédito; la forma en que deberá integrarse, reunirse y funcionar el comité de remuneraciones; establecer los casos y condiciones en los que el comité de riesgos de la institución de crédito podrá llevar a cabo las funciones del comité de remuneraciones; así como los criterios para exceptuar a las instituciones de banca múltiple de contar con un comité de remuneraciones.
9)   Artículo 29 Bis 4, penúltimo párrafo. Emitir las reglas de carácter general aplicables a la institución fiduciaria que actúe como fiduciaria en los fideicomisos regulados en ese artículo.
10)  Artículo 40, segundo párrafo. Establecer mediante disposiciones de carácter general las atribuciones que, como mínimo, deberá ejercer el comité de auditoría de las instituciones de banca de desarrollo, así como la forma en que el propio comité deberá quedar integrado, la periodicidad de sus sesiones y la oportunidad y suficiencia de la información que deba considerar.
11)  Artículo 45 B, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para para el efecto de que expida las reglas para el establecimiento de filiales.
12)  Artículo 45-H, último párrafo. Emitir las disposiciones de carácter general a que se sujetarán las autorizaciones a que se refiere dicho artículo.
13)  Artículo 45-T, segundo párrafo. Establecer mediante disposiciones de carácter general, la información que podrá solicitarle a las instituciones de banca múltiple integrantes de grupos empresariales o consorcios, o bien, que tengan vínculos de negocio o patrimoniales con personas morales que realicen actividades empresariales, sobre cualquiera de las demás sociedades integrantes del consorcio o grupo empresarial solo en materias de administración de riesgos, financiera, así como la estrategia de negocios de dichas personas, relativa a operaciones referidas en el párrafo anterior.
14)  Artículo 50 Bis, primer y segundo párrafos. Emitir las disposiciones de carácter general que determinen el procedimiento para que las instituciones de crédito evalúen, al menos una vez al año, si el capital con que cuentan resultaría suficiente para cubrir posibles pérdidas derivadas de los riesgos en que dichas instituciones podrían incurrir en distintos escenarios, incluyendo aquellos en los que imperen condiciones económicas adversas; estableciendo asimismo, los plazos, forma y con la información con que deben presentarse; así como los requisitos del plan de acciones, a que se refiere el mencionado artículo.
15)  Artículo 52, antepenúltimo párrafo. Emitir las reglas de carácter general respecto de la celebración de operaciones y la prestación de servicios con el público mediante el uso de equipos, medios electrónicos, ópticos o de cualquier otra tecnología, sistemas automatizados de procesamiento de datos y redes de telecomunicaciones, privados o públicos.
16)  Artículo 64 Bis. Determinar las reglas para la organización y el régimen de inversión de los sistemas de pensiones o jubilaciones que, para el personal de las instituciones de crédito, se establezcan en forma complementaria a los contemplados en las leyes de seguridad social.
17)  Artículo 65, penúltimo párrafo. Expedir las disposiciones de carácter prudencial en materia de crédito y administración de riesgos, para procurar la solvencia de las instituciones de crédito y proteger los intereses del público.
 
18)  Artículo 73 Bis, décimo párrafo. Dictar disposiciones de carácter general, tendientes a regular las operaciones con personas relacionadas, señaladas en los artículos 73, 73 Bis y 73 Bis 1 de esa Ley.
19)  Artículo 75, segundo y tercer párrafos. Dictar las medidas prudenciales y disposiciones de carácter general a que se sujetarán las inversiones a que se refiere dicho artículo, las cuales también fijarán las medidas, condiciones y plazos de tenencia de las acciones, de acuerdo con la naturaleza y finalidades de las propias empresas.
20)  Artículo 76. Determinar mediante disposiciones técnicas y operativas de carácter general, previa opinión del Banco de México, las bases para la calificación de la cartera de créditos de las instituciones de crédito, la documentación e información que estas recabarán para el otorgamiento, renovación y, durante la vigencia de créditos de cualquier naturaleza, con o sin garantía real, los requisitos que dicha documentación habrá de reunir y la periodicidad con que deba obtenerse, así como la integración de las reservas preventivas, que tengan que constituirse por cada rango de calificación.
21)  Artículo 81, primer párrafo. Dar opinión al Banco de México para el efecto de que emita las reglas generales a que se sujetarán las operaciones con valores que realicen las instituciones de crédito en cumplimiento de fideicomisos, mandatos, comisiones y contratos de administración, con el objeto de procurar el desarrollo ordenado del mercado de valores.
22)  Artículo 81 Bis, primer párrafo. Expedir las disposiciones de carácter general para la definición de los perfiles de los clientes de las instituciones de crédito.
23)  Artículo 85 Bis, primer párrafo. Dar opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, a efecto de que emita las disposiciones de carácter general, determinen el capital mínimo adicional con que se deberán contar para poder actuar como fiduciarias de los fideicomisos de garantía, las instituciones a que se refieren las fracciones II, III, IV y VI del artículo 395 de la Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito.
24)  Artículo 88, último párrafo. Dictar las reglas generales a las que se sujetarán las empresas y sociedades en cuyo capital participen las instituciones de crédito.
25)  Artículo 90 Bis, último párrafo. Determinar mediante disposiciones de carácter general las personas que, acorde con sus funciones deberán acreditar la calidad técnica, honorabilidad e historial crediticio satisfactorio ante algún organismo autorregulatorio bancario.
26)  Artículo 95, primer párrafo Emitir disposiciones de carácter general, relativas a los días en que las instituciones de crédito deben cerrar sus puertas y suspender operaciones.
27)  Artículo 96, tercer párrafo. Dictar mediante reglas de carácter general los lineamientos a que se sujetarán las medidas básicas de seguridad que deberán establecer las instituciones de crédito y los prestadores de servicios o comisionistas que las instituciones contraten para la recepción de recursos de sus clientes, en efectivo o cheque, en términos del artículo 46 Bis 1 de esa Ley.
28)  Artículo 96 Bis 1, primer párrafo. Emitir, de manera conjunta con el Banco de México, disposiciones de carácter general, relativas a los requerimientos de liquidez que deberán cumplir en todo momento las instituciones de banca múltiple.
29)  Artículo 98, segundo párrafo. Dictar disposiciones relativas a la identificación y domicilio de la clientela de las instituciones de crédito.
30)  Artículo 98 Bis. Solicitar la publicación en el Diario Oficial de la Federación de las disposiciones y reglas de carácter general que le corresponda emitir a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en ejercicio de las facultades que esta u otras leyes le otorgan, así como los actos administrativos que, en cumplimiento de las leyes, deban publicarse en el mismo medio.
31)  Artículo 99, primer párrafo. Dictar las disposiciones de carácter general que rijan la contabilidad de las instituciones de crédito y plazo de su conservación, tendientes a asegurar la confiabilidad, oportunidad y transparencia de la información contable y financiera de las instituciones.
32)  Artículo 100, primer párrafo. Autorizar mediante disposiciones de carácter general, la microfilmación o grabación en discos ópticos o cualquier otro medio de libros, registros y documentos en general, relacionados con los actos de las instituciones de crédito.
33)  Artículo 101, primer y segundo párrafos. Señalar mediante disposiciones de carácter general que procuren la transparencia y confiabilidad de la información financiera de las instituciones de crédito, los requisitos a que se sujetará la aprobación de estados financieros por parte de los administradores de las instituciones de crédito, su difusión y el procedimiento a que se ajustará
la revisión que de los mismos efectúe la propia Comisión; la forma y contenido que estos deberán presentar; así como ordenar que los estados financieros se difundan con las modificaciones pertinentes y en los plazos que al efecto establezca.
34)  Artículo 101, último párrafo. Establecer mediante disposiciones de carácter general que procuren la transparencia y confiabilidad de la información financiera de las instituciones de crédito, las características y requisitos que deberán cumplir los auditores externos independientes, así como el contenido de sus dictámenes e informes, dictar medidas para asegurar una adecuada alternancia de dichos auditores, así como señalar la información que deberán revelar en sus dictámenes, acerca de otros servicios, y en general, de las relaciones profesionales o de negocios que presten o mantengan con las instituciones de crédito que auditen, o con empresas relacionadas.
35)  Artículo 101 Bis. Determinar mediante reglas de carácter general la información corporativa, financiera, administrativa, operacional, económica y jurídica que las instituciones de crédito estarán obligadas a poner a disposición del público en general.
36)  Artículo 101 Bis 1, fracción IV. Emitir normas y procedimientos de auditoría que deberán observar las personas morales que presten servicios de auditoría externa al dictaminar o emitir opiniones relativas a los estados financieros de las instituciones de crédito.
37)  Artículo 101 Bis 3. Establecer mediante disposiciones de carácter general los requisitos personales y profesionales que deberán reunir los auditores externos que suscriban el dictamen a los estados financieros en representación de las personas morales que proporcionen los servicios de auditoría externa, así como los requisitos de control de calidad que deberá cumplir la persona moral que preste los servicios profesionales de auditoría de estados financieros. Asimismo, para establecer los supuestos de falta de independencia en la prestación del servicio de auditoría externa de estados financieros de instituciones de crédito.
38)  Artículo 102, primer párrafo. Fijar las reglas para la estimación máxima de los activos y estimación mínima de las obligaciones y responsabilidades de las instituciones de crédito, en aras de procurar la adecuada valuación de dichos conceptos en la contabilidad de las instituciones de crédito.
39)  Artículo 106, fracción XII. Autorizar mediante disposiciones de carácter general la explotación temporal de las sociedades, establecimientos mercantiles, industriales o fincas rústicas a que se refiere dicha fracción, cuando las reciban en pago de créditos o para aseguramiento de los ya concertados.
40)  Artículo 109 Bis 10. Emitir las disposiciones de carácter general a que deberán sujetarse los programas de autocorrección a que se refiere el artículo 109 Bis 9 de esa Ley.
41)  Artículo 119, primer y tercer párrafos. Establecer mediante disposiciones de carácter general los términos en que deberán presentar el plan de contingencia que detalle las acciones que se llevarán a cabo por la institución para restablecer su situación financiera, ante escenarios adversos que pudieran afectar su solvencia o liquidez.
42)  Artículo 124, primer párrafo. Establecer mediante disposiciones de carácter general los requisitos que deben cumplir los sistemas automatizados de procesamiento y conservación de datos, así como en cualesquiera otros procedimientos técnicos, ya sean archivos magnéticos, archivos de documentos microfilmados o de cualquier otra naturaleza, para proveer la información relativa a los titulares de las operaciones activas y pasivas, a las características de las operaciones que la institución de banca múltiple mantenga con cada uno de ellos, y la información relativa a las operaciones relacionadas con las obligaciones garantizadas a que se refiere la Ley de Protección al Ahorro Bancario; así como la información relativa a los saldos que se encuentren vencidos de los derechos de crédito a favor de la propia institución derivados de operaciones activas.
43)  Artículo 125, último párrafo. Emitir reglas prudenciales, de registro contable de operaciones, de requerimientos de información financiera, de estimación de activos y pasivos y de constitución de reservas preventivas, aplicables a los fideicomisos públicos que formen parte del Sistema Bancario Mexicano.
44)  Artículo 142, último párrafo. Emitir disposiciones de carácter general en las que se establezca los requisitos que deberán reunir las solicitudes o requerimientos de información que formulen las autoridades a que se refiere ese artículo, a efecto de que las instituciones requeridas estén
en aptitud de identificar, localizar y aportar las noticias o información solicitadas.
45)  Artículo 175, segundo párrafo. Emitir disposiciones de carácter general en las que se determine los supuestos en que los créditos que se encuentren vencidos.
46)  Artículo 271, tercer párrafo. Emitir los lineamientos de carácter general con base en los cuales se proporcionará la asistencia y defensa legal a que se refiere ese artículo, en los cuales deberá preverse el supuesto de que si la autoridad competente le dicta al sujeto de la asistencia legal resolución definitiva que cause ejecutoria en su contra, dicho sujeto deberá rembolsar a la dependencia u organismo, según se trate, los gastos y cualquier otra erogación en que se hubiere incurrido con motivo de la asistencia y defensa legal.
IV.   Ley del Mercado de Valores:
1)   Artículo 2, fracciones VII y XVI. Establecer mediante disposiciones generales, de forma enunciativa mas no limitativa, aquellos actos, hechos o acontecimientos que se consideraran eventos relevantes; los criterios a seguir por parte de las emisoras para determinar cuando un evento reviste tal carácter, así como las características cualitativas que deben cumplir las personas para tener el carácter de inversionistas calificados pudiendo establecer diferentes tipos de inversionista calificado.
2)   Artículo 6, primero, tercero y cuarto párrafo. Establecer mediante disposiciones de carácter general los supuestos bajo los cuales no se requerirá obtener autorización de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores para la difusión con fines de promoción, comercialización o publicidad sobre valores, dirigida al público; determinar la forma en que debe referirse la información que se dirija al público a través de prospectos, suplementos, folletos o documentos informativos, así como determinar los lineamientos y criterios que deberán seguirse para la promoción, comercialización o publicidad relativa a los servicios u operaciones de intermediarios del mercado de valores, bolsas de valores, instituciones para el depósito de valores, contrapartes centrales de valores, proveedores de precios, instituciones calificadoras de valores y sociedades que administran sistemas para facilitar operaciones con valores.
3)   Artículo 7, segundo párrafo. Expedir disposiciones de carácter general relativas a la forma y requisitos con que deberán notificarse a la Comisión las principales características de las ofertas que se realicen en el extranjero, de valores emitidos en los Estados Unidos Mexicanos o por personas morales mexicanas, en forma directa o a través de fideicomisos o figuras similares o equivalentes.
4)   Artículo 19, fracción I, inciso b), segundo párrafo. Establecer mediante disposiciones de carácter general los términos, plazos y condiciones en los cuales las sociedades anónimas promotoras de inversión bursátil adoptarán la modalidad de sociedad anónima bursátil, una vez cumplidos los supuestos a que se refiere el párrafo anterior de ese artículo.
5)   Artículo 21, segundo párrafo. Reducir, mediante disposiciones de carácter general, los requisitos aplicables a la inscripción y mantenimiento en el Registro Nacional de Valores de las acciones representativas del capital social de las sociedades anónimas promotoras de inversión bursátil o títulos de crédito que representen dichas acciones, así como en materia de revelación de información, en relación con los requeridos conforme a esa Ley para las sociedades anónimas bursátiles.
6)   Artículo 28, fracción III, inciso h). Expedir disposiciones de carácter general relativas a los principios de contabilidad aplicables a las sociedades anónimas bursátiles.
7)   Artículo 54, segundo párrafo. Expedir disposiciones de carácter general respecto del concepto de público inversionista a que se refiere dicho artículo.
8)   Artículo 56, último párrafo. Expedir las disposiciones de carácter general a que estarán sujetas las adquisiciones y enajenaciones a que se refiere ese artículo, los informes que sobre dichas operaciones deban presentarse a la asamblea de accionistas, las normas de revelación en la información y la forma y términos en que estas operaciones sean dadas a conocer a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, a las bolsas de valores y al público.
9)   Artículo 63 Bis 1, último párrafo. Determinar, mediante disposiciones de carácter general, las características de las emisiones de cada uno de dichos certificados bursátiles para efectos de su inscripción en el Registro.
10)  Artículo 64 Bis, segundo párrafo. Determinar, mediante disposiciones de carácter general, que tratándose de certificados bursátiles fiduciarios indizados, el contrato de fideicomiso pueda establecer como fin, el llevar a cabo inversiones diversas de las contempladas en ese artículo.
 
11)  Artículo 64 Bis 1, fracción I. Expedir las disposiciones de carácter general que establezcan los términos mínimos para que las asambleas generales de tenedores de certificados bursátiles fiduciarios de desarrollo o inmobiliarios se reúnan previa convocatoria que realice el fiduciario con al menos diez días de anticipación, a través de las bolsas de valores en donde coticen los certificados bursátiles fiduciarios de que se trate.
12)  Artículo 64 Bis 1, fracción II, inciso f). Expedir, las disposiciones de carácter general que establezcan los términos mínimos para celebrar convenios para el ejercicio del voto en las asambleas generales de tenedores de certificados bursátiles fiduciarios de desarrollo o inmobiliario y sean notificados al fiduciario, para que sean revelados por el propio fiduciario al público inversionista a través de las bolsas de valores en donde coticen los certificados bursátiles fiduciarios de que se trate.
13)  Artículo 64 Bis 1, fracción IV, último párrafo. Establecer mediante disposiciones de carácter general para la prevención de conflictos de interés en la resolución de los asuntos del comité técnico.
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