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DOF: 28/07/2017
RESOLUCIÓN que modifica las disposiciones de carácter general que establecen el procedimiento para la atención de los requerimientos de información y documentación que las autoridades competentes formulan a las entidades financieras sujetas a la supervis

RESOLUCIÓN que modifica las disposiciones de carácter general que establecen el procedimiento para la atención de los requerimientos de información y documentación que las autoridades competentes formulan a las entidades financieras sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, por conducto de ésta.

Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos.- Secretaría de Hacienda y Crédito Público.- Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

La Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con fundamento en los artículos 4, fracciones V, XXXVI y XXXVIII, 16, fracción I y 19 de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores; 97, 110 Bis 2, fracción IV, 115 y 142 de la Ley de Instituciones de Crédito; 192, 212 y 399, fracción IV de la Ley del Mercado de Valores; 44, 78, 129 y 133, fracción IV de Ley de Uniones de Crédito; 34, 122 Bis y 146, fracción IV, de la Ley de Ahorro y Crédito Popular; 69, 70, 71, 72 y 120, fracción IV, de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo; 55, 87 Bis 2, fracción IV y 91 de la Ley de Fondos de Inversión; 51-A, 87-D, 101 Bis 3, fracción IV y 95 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, y 45 del Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de enero de 2005, y
CONSIDERANDO
Que resulta necesario precisar en qué medios deben enviar las entidades financieras distintas a las instituciones de crédito, la información solicitada por diversas autoridades fiscales, administrativas y judiciales a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores a fin de otorgar facilidades administrativas en beneficio de tales entidades, ha resuelto expedir la siguiente:
RESOLUCIÓN QUE MODIFICA LAS DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL QUE ESTABLECEN EL
PROCEDIMIENTO PARA LA ATENCIÓN DE LOS REQUERIMIENTOS DE INFORMACIÓN Y
DOCUMENTACIÓN QUE LAS AUTORIDADES COMPETENTES FORMULAN A LAS ENTIDADES
FINANCIERAS SUJETAS A LA SUPERVISIÓN DE LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE
VALORES, POR CONDUCTO DE ESTA
ÚNICO.- Se REFORMA el artículo 9, fracción I, primer párrafo; se ADICIONA el artículo 9, fracción I, primer párrafo, incisos a) a c) y se SUSTITUYE el Anexo 3 de las "Disposiciones de carácter general que establecen el procedimiento para la atención de los requerimientos de información y documentación que las autoridades competentes formulan a las entidades financieras sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, por conducto de esta", publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de noviembre de 2009, modificadas mediante Resoluciones publicadas en dicho órgano de difusión el 11 de octubre de 2010 y 28 de abril de 2017, para quedar como sigue:
"ANEXOS 1 y 2         . . .
ANEXO 3      Características y especificaciones para el envío de estados de cuenta de operaciones pasivas."
"Artículo 9.-  . . .
I.     En caso de Respuesta Positiva remitirán en papel a las oficinas de la Comisión, la información y documentación de que se trate, mediante escrito firmado por apoderado o representante legal, salvo que la autoridad lo requiera a través de otros medios. Tratándose de estados de cuenta de las Entidades Financieras, se remitirán en archivo en formato PDF (Portable Document Format) y adicionalmente, para el caso de instituciones de crédito de conformidad con las características y especificaciones señaladas en el Anexo 3 de estas disposiciones, cuando la propia autoridad así lo solicite. El archivo en formato PDF deberá reunir las siguientes características:
a)    Garantizar la integridad de las propiedades del documento.
b)    Restringir la edición del documento, que no permita la inserción, borrado, rotación y extracción de páginas, o alguna otra actividad de edición.
c)     Restringir el copiado de texto, imágenes y otro contenido del documento.
       . . .
       . . .
II. y III. . . .
. . ."
TRANSITORIOS
PRIMERO.- La presente Resolución entrará en vigor el día siguiente al de su publicación en el Diario Oficial de la Federación.
SEGUNDO.- El Anexo 3 entrará en vigor conforme a lo previsto en el artículo segundo transitorio de la Resolución que modifica las Disposiciones de carácter general que establecen el procedimiento para la
atención de los requerimientos de información y documentación que las autoridades competentes formulan a las entidades financieras sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, por conducto de esta, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril de 2017.
Atentamente
Ciudad de México, a 21 de julio de 2017.- El Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, Jaime González Aguadé.- Rúbrica.
 
ANEXO 3
Características y especificaciones para el envío de estados de cuenta de operaciones pasivas
Las instituciones de crédito deberán remitir a la Comisión para los efectos a que se refiere el artículo 9, fracción I de las presentes disposiciones, los estados de cuenta a través de un layout, entendiéndose este como un conjunto de datos estructurados que contiene la información de los estados de cuenta y que se proporcionará en un archivo en formato XML (eXtensible Markup Language). Dicha información deberá corresponder a la proporcionada en el archivo en formato PDF.
LAYOUT PARA ENVÍO DE ESTADOS DE CUENTA DE OPERACIONES PASIVAS
 
No.
NOMBRE DEL CAMPO
ETIQUETA XML
OBLIGATORIEDAD
TIPO DE DATO
LONGITUD
FORMATO / MÁSCARA
REGLAS DE NEGOCIO
1
AUTORIDADES ESTADO CUENTA
<estado_de_cuenta>
Obligatorio
Etiqueta XML
N/A
N/A
VXSD: La etiqueta es obligatoria.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </estado_de_cuenta>
1.1
NOMBRE INSTITUCIÓN
<nombre_institucion>
Obligatorio
Alfanumérico
1-150
N/A
VXSD: El campo es obligatorio.
VXSD: La longitud mínima es de 1 carácter y la máxima es de 150 caracteres.
VXSD: El campo es alfanumérico.
VXSD: Hacer uso de la codificación UTF-8
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </nombre_institucion>.
VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco.
1.2
NÚMERO DE CUENTA
<numero_cuenta>
Obligatorio
Alfanumérico
1 - 18
Patrón: 999999999999999999
VXSD: El campo es obligatorio.
VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y la máxima de 18.
VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres: números del 0-9. Acepta ceros a la izquierda
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </numero_cuenta>
 
1.3
SUCURSAL
<sucursal>
Opcional
Alfanumérico
1 - 8
Patrón: CCCCCCCC
Formato: [A-Z 0-9]
VXSD: El campo es opcional.
VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 8.
VXSD: El campo es alfanumérico.
VXSD: Unicamente acepta caracteres de números 0-9 o letras A-Z. Acepta ceros a la izquierda. Guión bajo (_) y guión medio (-).
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </sucursal>.
VC31521R1: La clave de sucursal debe corresponder al catálogo de sucursales enviado por la entidad al Organismo Regulador. La clave debe ser el número de sucursal de asignación o en donde radica la cuenta o contrato del cliente.
 
1.4.1
DATOS SI EL NOMBRE ES
UNIFICADO O SE ENCUENTRA
SEPARADO
<tipo_nombre>
Obligatorio
Etiqueta XML
N/A
N/A
VXSD: La etiqueta es obligatoria.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </tipo_nombre>.
1.4.1.2
NOMBRE UNIFICADO
<nombre_unificado>
Opcional
Etiqueta XML
N/A
N/A
VXSD: Si no existe la etiqueta <nombre_unificado>, entonces es obligatoria la etiqueta <nombre_separado>. No pueden existir las dos.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </nombre_unificado>.
1.4.1.3
DESCRIPCIÓN NOMBRE
UNIFICADO
<nombre>
Obligatorio
Alfanumérico
1-300
N/A
VXSD: La etiqueta es obligatoria si se encuentra la etiqueta <nombre_unificado> dentro de la etiqueta <nombre_titular>.
VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 300.
VXSD: Hacer uso de la codificación UTF-8
VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </nombre>.
1.4.2
NOMBRE SEPARADO
<nombre_separado>
Obligatorio
Etiqueta XML
N/A
N/A
VXSD: Si no existe la etiqueta <nombre_unificado>, entonces es obligatoria la etiqueta <nombre_separado>. No pueden existir las dos.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </nombre_separado>.
1.4.2.1
NOMBRE(S)
<nombre>
Obligatorio
Alfanumérico
1 - 60
N/A
VXSD: El campo es obligatorio.
VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 60.
VXSD: El campo es alfanumérico.
VXSD: Hacer uso de la codificación UTF-8
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </nombre>.
VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco.
1.4.2.2
PRIMER APELLIDO
<primer_apellido>
Opcional
Alfanumérico
1 - 60
N/A
VXSD: El campo es opcional.
VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 60.
VXSD: El campo es alfanumérico.
VXSD: Hacer uso de la codificación UTF-8
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </primer_apellido>.
1.4.2.3
SEGUNDO APELLIDO
<segundo_apellido>
Opcional
Alfanumérico
1 - 60
N/A
VXSD: El campo es opcional
VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 60.
VXSD: El campo es alfanumérico.
VXSD: Hacer uso de la codificación UTF-8
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </segundo_apellido>.
 
1.5
NÚMERO DE CUENTA CLABE
<numero_cuenta_clabe>
Opcional
Alfanumérico
18
Patrón: 999999999999999999
VXSD: La longitud es de 18 caracteres.
VXSD: El campo es alfanumérico.
VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres: Números del 0-9. Acepta ceros a la izquierda.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </numero_cuenta_clabe>.
1.6
NÚMERO DE CLIENTE
<numero_cliente>
Opcional
Alfanumérico
1-18
N/A
VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y la máxima de 18.
VXSD: El campo es alfanumérico.
VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres: Números del 0-9. Acepta ceros a la izquierda.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </numero_cliente>.
1.7
CLAVE ÚNICA DE REGISTRO
POBLACIONAL
<curp>
Opcional
Alfanumérico
18
Formato: AAAAAAAAAAAAAAAAAA
Patrón: LLLLAAMMDDGEFCCC99;
en donde, L=(A-Z) letra, AA=año,
MM=mes, DD=día, G=M ó H, EF=
Entidad federativa CCC= (A-Z) letras
99=(0-9) número
VXSD: La longitud es de 18 caracteres.
VXSD: El campo es alfanumérico y sigue el patrón LLLLAAMMDDGEFCCC99 que representa el formato donde:
- LLLL Letras en mayúsculas, sin acentos ni diéresis de A-Z que corresponden a las primeras dos letras del apellido paterno, la primera letra del apellido materno y la primera letra del nombre
- AA corresponde al año de nacimiento en dos dígitos.
- MM mes de nacimiento a dos dígitos.
- DD día de nacimiento a dos dígitos
- G Género (H=hombre, M=mujer)
- EF Entidad Federativa a dos caracteres. Caracteres permitidos de A-Z
- CCC Letras que corresponden a la segunda consonante del apellido paterno, la segunda consonante del apellido materno y la segunda consonante del nombre. Caracteres permitidos de A-Z
- 99 números asignados por la autoridad como consecutivo
VXSD: Considerar las validaciones citadas en el "Instructivo Normativo para la Asignación de la Clave Única de Registro de Población", emitido por la Dirección General del Registro Nacional de Población e Identificación Personal, emitido por la Secretaría de Gobernación.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </curp>. En caso de no contar con el dato, no necesita incluirse.
 
1.8
REGISTRO FEDERAL DE
CONTRIBUYENTES
<rfc>
Opcional
Alfanumérico
12 - 13
Patrón: LLLLAAMMDDXXX (Persona
Física) o LLLAAMMDDXXX (Persona
Moral).
VXSD: La longitud es de 12 a 13 caracteres; 12 para Personas Moral y 13 para Persona Física.
VXSD: Para Persona Física, el campo es alfanumérico y sigue el patrón LLLLAAMMDDXXX que representa el formato donde:
- LLLL Letras en mayúsculas, sin acentos, ni diéresis, de A-Z (incluyendo Ñ y &) que corresponden a las primeras dos letras del apellido paterno, la primera letra del apellido materno y la primera letra del nombre.
- AA corresponde al año de nacimiento en dos dígitos.
- MM mes de nacimiento a dos dígitos.
- DD día de nacimiento a dos dígitos
- XXX Caracteres que representan la homoclave. Pueden ser letras de A-Z, incluyendo Ñ (mayúsculas, sin acentos y sin diéresis) o números.
VXSD: Para Persona Moral, el campo es alfanumérico y sigue el patrón LLLAAMMDDXXX que representa el formato donde:
- LLL Letras en mayúsculas, sin acentos ni diéresis de A-Z que corresponden a las letras de la razón social de la Persona Moral.
- AA corresponde al año de constitución en dos dígitos.
- MM corresponde al mes de constitución en dos dígitos.
- DD corresponde al día de constitución en dos dígitos.
- XXX Caracteres que representan la homoclave. Pueden ser letras de A-Z (mayúsculas, sin acentos y sin diéresis) o números.
-VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </rfc>. En caso de no contar con el dato, no necesita incluirse en el reporte.
1.9
TIPO DE CUENTA
<tipo_cuenta>
Opcional
Alfanumérico
1-180
N/A
VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 180.
VXSD: El campo es alfanumérico.
VXSD: VXSD: Hacer uso de la codificación UTF-8
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </tipo_cuenta>
VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco.
 
1.10
DIVISA
<divisa>
Obligatorio
Alfabético
3
Patrón: LLL
VXSD: El campo es obligatorio.
VXSD: La longitud es de 3 caracteres.
VXSD: El campo es alfabético.
VXSD: Únicamente acepta caracteres en mayúsculas y de la A-Z, donde L corresponde a una letra.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </divisa>.
VC31511112R1: La clave debe corresponder al CATÁLOGO DE MONEDA O DIVISA provisto por la UIF.
2
DOMICILIO
<domicilio>
Obligatorio
Etiqueta XML
N/A
N/A
VXSD: La etiqueta es obligatoria.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </domicilio>.
2.1
DATOS SI EL DOMICILIO ES
UNIFICADO O SE ENCUENTRA
SEPARADO
<tipo_domicilio>
Obligatorio
Etiqueta XML
N/A
N/A
VXSD: La etiqueta es obligatoria.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </tipo_domicilio>.
2.1.1
DOMICILIO UNIFICADO
<unificado>
Opcional
Etiqueta XML
N/A
N/A
VXSD: Si no existe la etiqueta <separado>, entonces es obligatoria la etiqueta <unificado>. No pueden existir las dos.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </unificado>.
2.1.1.1
DESCRIPCIÓN DOMICILIO
UNIFICADO
<domicilio_unificado>
Obligatorio
Alfanumérico
1-500
N/A
VXSD: La etiqueta es obligatoria si se encuentra la etiqueta <unificado> dentro de la etiqueta <domicilio>.
VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 500.
VXSD: VXSD: Hacer uso de la codificación UTF-8
VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </domicilio_unificado>.
2.1.2
DOMICILIO SEPARADO
<separado>
Obligatorio
Etiqueta XML
N/A
N/A
VXSD: Si no existe la etiqueta <unificado>, entonces es obligatoria la etiqueta <separado>. No pueden existir las dos.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </separado>.
2.1.2.1
CLAVE ENTIDAD FEDERATIVA
<entidad_federativa>
Obligatorio
Alfanumérico
2
N/A
VXSD: La etiqueta es obligatoria si se encuentra la etiqueta <separado> dentro de la etiqueta <domicilio>.
VXSD: La longitud es de 2 caracteres.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </entidad_federativa>.
VC421121R1: La clave del campo debe corresponder al Catálogo de Entidades Federativas de SEPOMEX.
 
2.1.2.2
CÓDIGO POSTAL
<codigo_postal>
Obligatorio
Alfanumérico
5
Patrón: 99999
VXSD: La etiqueta es obligatoria si se encuentra la etiqueta <separado> dentro de la etiqueta <domicilio>.
VXSD: La longitud es de 5 caracteres.
VXSD: Unicamente acepta los caracteres 0-9.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </codigo_postal>.
2.1.2.3
CIUDAD O POBLACIÓN
<ciudad_poblacion>
Obligatorio
Alfanumérico
1-70
N/A
VXSD: La etiqueta es obligatoria si se encuentra la etiqueta <separado> dentro de la etiqueta <domicilio>.
VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 70.
VXSD: Hacer uso de la codificación UTF-8
VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </ciudad_poblacion>.
2.1.2.4
CLAVE DELEGACIÓN O
MUNICIPIO
<delegacion_municipio>
Obligatorio
Alfanumérico
1 - 150
N/A
VXSD: La etiqueta es obligatoria si se encuentra la etiqueta <separado> dentro de la etiqueta <domicilio>.
VXSD: Hacer uso de la codificación UTF-8
VXSD: La longitud es de 1 a 150 caracteres.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </delegacion_municipio>.
2.1.2.5
COLONIA
<colonia>
Obligatorio
Alfanumérico
1 - 70
N/A
VXSD: La etiqueta es obligatoria si se encuentra la etiqueta <separado> dentro de la etiqueta <domicilio>.
VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 70.
VXSD: Hacer uso de la codificación UTF-8
VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </colonia>.
2.1.2.6
CALLE, AVENIDA O VÍA
<calle>
Obligatorio
Alfanumérico
1-70
N/A
VXSD: La etiqueta es obligatoria si se encuentra la etiqueta <separado> dentro de la etiqueta <tipo_domicilio>.
VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 70.
VXSD: Hacer uso de la codificación UTF-8
VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </calle>.
 
2.1.2.7
NÚMERO EXTERIOR
<numero_exterior>
Obligatorio
Alfanumérico
1-40
N/A
VXSD: La etiqueta es obligatoria si se encuentra la etiqueta <separado> dentro de la etiqueta <tipo_domicilio>.
VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 40.
VXSD: Hacer uso de la codificación UTF-8
VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </numero_exterior>.
2.1.2.8
NÚMERO INTERIOR
<numero_interior>
Opcional
Alfanumérico
1-40
N/A
VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 40.
VXSD: Hacer uso de la codificación UTF-8
VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </numero_interior>. En caso de no contar con el dato, no necesita incluirse en el reporte.
3
PRODUCTOS BANCARIOS
ASOCIADOS A LA CUENTA O
CONTRATO
<productos_bancarios_asociados>
Opcional
Etiqueta XML
N/A
N/A
VXSD: Si existe la etiqueta, se debe encontrar el cierre de la misma </productos_bancarios_asociados>.
VC3R1: La etiqueta es obligatoria en caso de existir productos bancarios asociados a la cuenta o contrato. En caso de que no se tengan productos bancarios asociados, no se deberá incluir.
3.1
DATOS DEL PRODUCTO
BANCARIO ASOCIADO A LA
CUENTA O CONTRATO
<producto_bancario_asociado>
Obligatorio
Etiqueta XML
N/A
N/A
VXSD: La etiqueta es obligatoria si existe la etiqueta <productos_bancarios_asociados> (por lo menos deberá incluirse una operación).
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </producto_bancario_asociado>.
VC31R1: Debe existir una etiqueta <producto_bancario_asociado> por cada producto que se enliste.
3.1.1
NÚMERO DE CUENTA
<numero_cuenta>
Obligatorio
Alfanumérico
1 - 18
Patrón: 999999999999999999
VXSD: El campo es obligatorio para cada producto bancario asociado.
VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y la máxima de 18.
VXSD: Números del 0-9. Acepta ceros a la izquierda.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </numero_cuenta>.
3.1.2
DESCRIPCIÓN DEL PRODUCTO
<descripcion_producto>
Obligatorio
Alfanumérico
1-150
N/A
VXSD: El campo es obligatorio para cada producto bancario asociado.
VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 150.
VXSD: El campo es alfanumérico.
VXSD: Hacer uso de la codificación UTF-8
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </descripcion_producto>.
 
4
PERIODO COMPRENDIDO DE LA
INFORMACIÓN
<periodo_informacion>
Obligatorio
Etiqueta XML
N/A
N/A
VXSD: La etiqueta es obligatoria.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </periodo_informacion>.
4.1
FECHA INICIO PERIODO
<fecha_inicio_periodo>
Obligatorio
Numérico
8
Patrón: AAAA-MM-DD
VXSD: La longitud es de 8 caracteres.
VXSD: El campo es numérico y sigue el patrón AAAA-MM-DD que representa el formato de fecha, donde:
- AAAA corresponde al año en 4 dígitos.
- MM mes a dos dígitos.
- DD día a dos dígitos
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </fecha_inicio_periodo>.
VC31611114R1: La fecha debe ser válida, es decir, un mes válido entre 01-12, un día válido entre 01 - 31 correspondiente al mes indicado
4.2
FECHA FIN PERIODO
<fecha_fin_periodo>
Obligatorio
Numérico
8
Patrón: AAAA-MM-DD
VXSD: La longitud es de 8 caracteres.
VXSD: El campo es numérico y sigue el patrón AAAA-MM-DD que representa el formato de fecha, donde:
- AAAA corresponde al año en 4 dígitos.
- MM mes a dos dígitos.
- DD día a dos dígitos
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </fecha_fin_periodo>.
VC31611114R1: VC31611114R1: La fecha debe ser válida, es decir, un mes válido entre 01-12, un día válido entre 01 - 31 correspondiente al mes indicado
5
DETALLE DE LOS MOVIMIENTOS
<movimientos>
Obligatorio
Etiqueta XML
N/A
N/A
VXSD: La etiqueta es obligatoria.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </movimientos>.
5.1
DETALLE DEL MOVIMIENTO
<movimiento>
Obligatorio
Etiqueta XML
N/A
N/A
VXSD: La etiqueta es obligatoria si existe la etiqueta <movimientos> (por lo menos deberá incluirse un movimiento).
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </movimiento>.
VC31R1: Debe existir una etiqueta <movimiento> por cada operación que se reporte.
5.1.1
FECHA DE LA OPERACIÓN
<fecha_operacion>
Obligatorio
Numérico
8
Patrón: AAAA-MM-DD
VXSD: La longitud es de 8 caracteres.
VXSD: El campo es numérico y sigue el patrón AAAA-MM-DD que representa el formato de fecha, donde:
- AAAA corresponde al año en 4 dígitos.
- MM mes a dos dígitos.
- DD día a dos dígitos
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </fecha_operacion>.
VC31611114R1: La fecha debe ser válida, es decir, un mes válido entre 01-12, un día válido entre 01 - 31 correspondiente al mes indicado.
 
5.1.2
CONCEPTO/DESCRIPCIÓN
<descripcion>
Obligatorio
Alfanumérico
1-200
N/A
VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y la máxima de 200.
VXSD: El campo es Alfanumérico.
VXSD: Hacer uso de la codificación UTF-8
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </descripcion>.
5.1.3
SERIAL/REFERENCIA
<referencia>
Opcional
Numérico
1-18
Patrón: 999999999999999999
VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y la máxima de 18.
VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres: letras de A-Z (sin acentos ni diéresis), números del 0-9.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </referencia>.
5.1.4
ABONO/DEPÓSITO
<deposito>
Obligatorio
Alfanumérico
4 - 17
Formato: 14 posiciones enteras,
punto decimal (explícito), 2
posiciones decimales
VXSD: Si no existe la etiqueta <cargo>, entonces es obligatoria la etiqueta <deposito>. No pueden existir las dos.
VXSD: La longitud mínima es de 4 caracteres (1 entero de 1 dígito, 1 punto y 2 decimales) y la máxima de 17 (1 entero de 14 dígitos, 1 punto y 2 decimales). Las primeras 14 posiciones se utilizarán para los enteros y las 2 últimas para los decimales, separando las fracciones por un punto.
VXSD: Es obligatorio que se especifiquen los decimales, aun cuando la cantidad fraccionaria sea .00.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </deposito>.
5.1.5
RETIRO/CARGO
<cargo>
Obligatorio
Alfanumérico
4 - 17
Formato: 14 posiciones enteras,
punto decimal (explícito), 2
posiciones decimales
VXSD: Si no existe la etiqueta <deposito>, entonces es obligatoria la etiqueta <cargo>. No pueden existir las dos.
VXSD: La longitud mínima es de 4 caracteres (1 entero de 1 dígito, 1 punto y 2 decimales) y la máxima de 17 (1 entero de 14 dígitos, 1 punto y 2 decimales). Las primeras 14 posiciones se utilizarán para los enteros y las 2 últimas para los decimales, separando las fracciones por un punto.
VXSD: Es obligatorio que se especifiquen los decimales, aun cuando la cantidad fraccionaria sea .00.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </cargo>.
5.1.6
NUEVO SALDO (DESPUÉS DEL
MOVIMIENTO)
<nuevo_saldo>
Opcional
Numérico
4 - 17
Formato: 14 posiciones enteras,
punto decimal (explícito), 2
posiciones decimales
VXSD: La longitud mínima es de 4 caracteres (1 entero de 1 dígito, 1 punto y 2 decimales) y la máxima de 17 (1 entero de 14 dígitos, 1 punto y 2 decimales). Las primeras 14 posiciones se utilizarán para los enteros y las 2 últimas para los decimales, separando las fracciones por un punto.
VXSD: Es obligatorio que se especifiquen los decimales, aun cuando la cantidad fraccionaria sea .00.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </nuevo_saldo>.
 
6
RESUMEN DE OPERACIONES
<resumen_operaciones>
Obligatorio
Etiqueta XML
N/A
N/A
VXSD: La etiqueta es obligatoria.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </resumen_operaciones>.
6.1
SALDO INICIAL
<saldo_inicial>
Obligatorio
Alfanumérico
4 - 17
Formato: 14 posiciones enteras,
punto decimal (explícito), 2
posiciones decimales
VXSD: El campo es obligatorio.
VXSD: La longitud mínima es de 4 caracteres (1 entero de 1 dígito, 1 punto y 2 decimales) y la máxima de 17 (1 entero de 14 dígitos, 1 punto y 2 decimales). Las primeras 14 posiciones se utilizarán para los enteros y las 2 últimas para los decimales, separando las fracciones por un punto.
VXSD: Es obligatorio que se especifiquen los decimales, aun cuando la cantidad fraccionaria sea .00.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </saldo_inicial>.
6.2
NÚMERO DE DEPÓSITOS/
ABONOS REALIZADOS
<numero_depositos>
Opcional
Numérico
1-6
Patrón: 999999
VXSD: La longitud es de 6 caracteres.
VXSD: Únicamente acepta los caracteres del 0-9.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </numero_depositos>. En caso de no contar con el dato, no necesita incluirse.
6.3
MONTO TOTAL DEPOSITADO/
ABONADO
<monto_total_depositado>
Obligatorio
Alfanumérico
4 - 17
Formato: 14 posiciones enteras,
punto decimal (explícito), 2
posiciones decimales
VXSD: El campo es obligatorio.
VXSD: La longitud mínima es de 4 caracteres (1 entero de 1 dígito, 1 punto y 2 decimales) y la máxima de 17 (1 entero de 14 dígitos, 1 punto y 2 decimales). Las primeras 14 posiciones se utilizarán para los enteros y las 2 últimas para los decimales, separando las fracciones por un punto.
VXSD: Es obligatorio que se especifiquen los decimales, aun cuando la cantidad fraccionaria sea .00.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </monto_total_depositado>.
6.4
NÚMERO DE RETIROS/CARGOS
REALIZADOS
<numero_retiros>
Opcional
Numérico
1-6
Patrón: 99999
VXSD: La longitud es de 6 caracteres.
VXSD: Únicamente acepta los caracteres del 0-9.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </numero_retiros>. En caso de no contar con el dato, no necesita incluirse.
6.5
MONTO TOTAL RETIRADO/
CARGO
<monto_total_retirado>
Obligatorio
Alfanumérico
4 - 17
Formato: 14 posiciones enteras,
punto decimal (explícito), 2
posiciones decimales
VXSD: El campo es obligatorio.
VXSD: La longitud mínima es de 4 caracteres (1 entero de 1 dígito, 1 punto y 2 decimales) y la máxima de 17 (1 entero de 14 dígitos, 1 punto y 2 decimales). Las primeras 14 posiciones se utilizarán para los enteros y las 2 últimas para los decimales, separando las fracciones por un punto.
VXSD: El campo es numérico con decimales. Es obligatorio que se especifiquen los decimales, aun cuando la cantidad fraccionaria sea .00.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </monto_total_retirado>.
 
6.6
SALDO FINAL
<saldo_final>
Obligatorio
Alfanumérico
4 - 17
Formato: 14 posiciones enteras,
punto decimal (explícito), 2
posiciones decimales
VXSD: El campo es obligatorio.
VXSD: La longitud mínima es de 4 caracteres (1 entero de 1 dígito, 1 punto y 2 decimales) y la máxima de 17 (1 entero de 14 dígitos, 1 punto y 2 decimales). Las primeras 14 posiciones se utilizarán para los enteros y las 2 últimas para los decimales, separando las fracciones por un punto.
VXSD: Es obligatorio que se especifiquen los decimales, aun cuando la cantidad fraccionaria sea .00.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </saldo_final>.
6.7
TOTAL COMISIONES
<monto_total_comisiones>
Obligatorio
Alfanumérico
4 - 17
Formato: 14 posiciones enteras,
punto decimal (explícito), 2
posiciones decimales
VXSD: El campo es obligatorio.
VXSD: La longitud mínima es de 4 caracteres (1 entero de 1 dígito, 1 punto y 2 decimales) y la máxima de 17 (1 entero de 14 dígitos, 1 punto y 2 decimales). Las primeras 14 posiciones se utilizarán para los enteros y las 2 últimas para los decimales, separando las fracciones por un punto.
VXSD: Es obligatorio que se especifiquen los decimales, aun cuando la cantidad fraccionaria sea .00.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </monto_total_comisiones>.
7
RESUMEN DE RENDIMIENTOS
<resumen_rendimientos>
Obligatorio
Etiqueta XML
N/A
N/A
VXSD: La etiqueta es obligatoria.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </resumen_rendimientos>.
7.1
SALDO PROMEDIO
<saldo_promedio>
Obligatorio
Alfanumérico
4 - 17
Formato: 14 posiciones enteras,
punto decimal (explícito), 2
posiciones decimales
VXSD: El campo es obligatorio.
VXSD: La longitud mínima es de 4 caracteres (1 entero de 1 dígito, 1 punto y 2 decimales) y la máxima de 17 (1 entero de 14 dígitos, 1 punto y 2 decimales). Las primeras 14 posiciones se utilizarán para los enteros y las 2 últimas para los decimales, separando las fracciones por un punto.
VXSD: Es obligatorio que se especifiquen los decimales, aun cuando la cantidad fraccionaria sea .00.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </saldo_promedio>.
7.2
DÍAS DEL PROMEDIO
<dias_del_promedio>
Obligatorio
Numérico
2
Patrón: 99
VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y la máxima de 2.
VXSD: Únicamente acepta los caracteres del 0-9.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </dias_del_promedio>.
7.3
TASA BRUTA ANUAL
<tasa_bruta_anual>
Obligatorio
Alfanumérico
4
Formato: 1 posiciones enteras, punto
decimal (explícito), 2 posiciones
decimales
VXSD: La longitud mínima es de 3 caracteres (1 entero de 1 dígito, 1 punto y 1 decimal) y la máxima de 4 (1 entero de 2 dígitos, 1 punto y 1 decimal). Las primeras 2 posiciones se utilizarán para los enteros y la última para los decimales, separando las fracciones por un punto.
VXSD: Es obligatorio que se especifiquen los decimales, aun cuando la cantidad fraccionaria sea .0.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </tasa_bruta_anual>.
 
7.4
SALDO PROMEDIO GRAVABLE
<saldo_promedio_gravable>
Opcional
Alfanumérico
4 - 17
Formato: 14 posiciones enteras,
punto decimal (explícito), 2
posiciones decimales
VXSD: La longitud mínima es de 4 caracteres (1 entero de 1 dígito, 1 punto y 2 decimales) y la máxima de 17 (1 entero de 14 dígitos, 1 punto y 2 decimales). Las primeras 14 posiciones se utilizarán para los enteros y las 2 últimas para los decimales, separando las fracciones por un punto.
VXSD: Es obligatorio que se especifiquen los decimales, aun cuando la cantidad fraccionaria sea .00.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </saldo_promedio_gravable>.
7.5
INTERESES A FAVOR
<intereses_a_favor>
Opcional
Alfanumérico
4 - 17
Formato: 14 posiciones enteras,
punto decimal (explícito), 2
posiciones decimales
VXSD: La longitud mínima es de 4 caracteres (1 entero de 1 dígito, 1 punto y 2 decimales) y la máxima de 17 (1 entero de 14 dígitos, 1 punto y 2 decimales). Las primeras 14 posiciones se utilizarán para los enteros y las 2 últimas para los decimales, separando las fracciones por un punto.
VXSD: Es obligatorio que se especifiquen los decimales, aun cuando la cantidad fraccionaria sea .00.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </intereses_a_favor>.
7.6
ISR RETENIDO
<isr_retenido>
Opcional
Afanumérico
4 - 17
Formato: 14 posiciones enteras,
punto decimal (explícito), 2
posiciones decimales
VXSD: La longitud mínima es de 4 caracteres (1 entero de 1 dígito, 1 punto y 2 decimales) y la máxima de 17 (1 entero de 14 dígitos, 1 punto y 2 decimales). Las primeras 14 posiciones se utilizarán para los enteros y las 2 últimas para los decimales, separando las fracciones por un punto.
VXSD: El Es obligatorio que se especifiquen los decimales, aun cuando la cantidad fraccionaria sea .00.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </isr_retenido>.
8
COMISIONES DEL PERIODO
<comisiones_del_periodo>
Opcional
Etiqueta XML
N/A
N/A
VXSD: Si existe la etiqueta, se debe encontrar el cierre de la misma </comisiones_del_periodo>.
VC3R1: La etiqueta es obligatoria en caso de existir comisiones en el periodo del estado de cuenta. En caso de que no se tengan comisiones, no se deberá incluir.
8.1
COMISION DEL PERIODO
<comision>
Obligatorio
Etiqueta XML
N/A
N/A
VXSD: La etiqueta es obligatoria, si existe la etiqueta <comisiones_del_periodo> (por lo menos deberá incluirse una operación).
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </comision>.
VC31R1: Debe existir una etiqueta <comision> por cada comisión que se reporte.
 
8.1.1
FECHA
<fecha>
Obligatorio
Numérico
8
Patrón: AAAA-MM-DD
VXSD: La etiqueta es obligatoria, si existe la etiqueta <comision>
VXSD: La longitud es de 8 caracteres.
VXSD: El campo es numérico y sigue el patrón AAAA-MM-DD que representa el formato de fecha, donde:
- AAAA corresponde al año en 4 dígitos.
- MM mes a dos dígitos.
- DD día a dos dígitos
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </fecha>.
La fecha debe ser válida, es decir, un mes válido entre 01-12, un día válido entre 01 - 31 correspondiente al mes indicado.
8.1.2
CONCEPTO
<concepto>
Obligatorio
Alfanumérico
1-200
N/A
VXSD: La etiqueta es obligatoria, si existe la etiqueta <comision>
VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y la máxima de 200.
VXSD: VXSD: Hacer uso de la codificación UTF-8
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </concepto>.
8.1.3
MONTO
<monto>
Obligatorio
Alfanumérico
4 - 17
Formato: 14 posiciones enteras,
punto decimal (explícito), 2
posiciones decimales
VXSD: La etiqueta es obligatoria, si existe la etiqueta <comision>
VXSD: La longitud mínima es de 4 caracteres (1 entero de 1 dígito, 1 punto y 2 decimales) y la máxima de 17 (1 entero de 14 dígitos, 1 punto y 2 decimales). Las primeras 14 posiciones se utilizarán para los enteros y las 2 últimas para los decimales, separando las fracciones por un punto.
VXSD: Es obligatorio que se especifiquen los decimales, aun cuando la cantidad fraccionaria sea .00.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </monto>.
8.1.4
REFERENCIA
<referencia>
Opcional
Alfanumérico
1-18
N/A
VXSD: La etiqueta es opcional, si existe la etiqueta <comision>
VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y la máxima de 18.
VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres: letras de A-Z (sin acentos ni diéresis), números del 0-9. Acepta ceros a la izquierda.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </referencia>.
______________________________
 
 

 

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